【文章內(nèi)容簡介】 方式及用途 1. 甲、乙雙方簽訂《合作確認書》之日起 2 日內(nèi)，甲方向乙方提供甲方指定銀行 賬戶和股票賬戶，將甲方提供的資金存入該股票賬戶，乙方同時將保證金存入甲方指定銀行賬戶，甲方將乙方支付的保證金轉(zhuǎn)入該股票賬戶，甲方將該股票賬戶的交易密碼告知乙方。若乙方保證金延遲到賬，則在乙方保證金全額到賬之前，乙方不能利用甲方資金從事任何交易。 2．乙方可以使用上述股票賬戶內(nèi)資金總額（包括賬戶所有人提供資金和保證金）購買上?；蛏钲谧C券交易所交易的股票，盈利 歸乙方所有，虧損由乙方承擔，即由乙方承擔對上述賬戶進行股票買賣等操作產(chǎn)生的一切風險和后果，與甲方無關(guān)。 、流通股 本規(guī)模適度、流動性好。乙方購買股票要按照以下條件： 1) 不得購買 S、 ST、 *ST、 S*ST、 SST、以及被交易所特別處理的股票； 2) 不得購買權(quán)證類可以 T+0 交易的證券； 3) 不得購買首日上市新股（或復牌首日股票）等當日不設(shè)漲跌停板限制的股票； 4) 單筆下單不得超過 100萬股； 5) 乙方不得申購新股以及購買固定收益類產(chǎn)品。 6) 乙方不得買入關(guān)聯(lián)股票：建發(fā)股份（代碼： 600153）、廈門港務(wù)（代碼： 000905）和山西證券（代碼 002500）； 7) 單只股票不得超過賬戶 總資產(chǎn)的 %； 8) 單只股票的市值不得超過流通總市值的 5%； 9) 單只股票持倉總市值不得超過該股前 5個交易日日均成交額的 20%。 ，乙方在某一交易日違反第 4條約定，則乙方須在下一個交易日上午 10:30前（包含該日上午 10:30）自行調(diào)整至約定比例，否則甲方有權(quán)以任何可以成交的價格完全賣出違反本條約定之類別股票。 （以下 稱“受托單位”）對乙方進行全程賬戶管理和風險控制，在乙方使用股票賬戶進行投資交易的過程中，乙方愿意接受 甲方及受托單位的監(jiān)管，資金占用費與綜合管理費由乙方承擔。 第三條 保證金及擔保范圍 1. 乙方應根據(jù)《合作確認書》的約定支付保證金到甲方指定賬戶，并及時補足保證金。如果乙方追加保證金或?qū)⒂糠仲Y金轉(zhuǎn)成保證金，應書面確認。 2. 乙方保證金擔保范圍包括但不限于：賬戶所有人所提供資金的本金、乙方應繳納的資金占用費與綜合管理費、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費、律師費、調(diào)查費、公證費等為實現(xiàn)甲方所提供資金的所有權(quán)所發(fā)生的費用。 3. 如乙方未及時付清任一筆資金的本金、資金占用費與綜合管理費， 甲方及受托單位有權(quán)從該筆資金對應的股票賬戶內(nèi)平倉出金或修改密碼限制買賣，然后從該筆借款對應的保證金中直接收取拖欠的本金、資金占用費與綜合管理費，如果該筆資金保證金不足以支付的，甲方與受托單位有權(quán)從乙方的其他資金保證金中抵扣或是要求乙方以其他方式支付。 ，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務(wù)，甲方和受托單位無論是否事先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應付欠款。本授權(quán)委托書在本協(xié)議有效期內(nèi)不可撤銷。 第四條 合作期限和資金占用費、綜合管理費 、綜 合管理費率以《合作確認書》約定為準，資金占用 費、綜合管理費收取起算日自甲方股票賬戶開設(shè)完畢并取得交易資格，且賬戶所有人提供資金全額到賬的當日開始計算。 2．合作期限：以《合作確認書》約定為準，乙方要求提供資金、續(xù)約或清盤需提前 5 天通知甲方，乙方如無提前通知清盤則視為乙方要求續(xù)約。續(xù)約金額和期限與《合作確認書》確認的提供資金金額和期限相同。 3．資金占用費、綜合管理費支付方式為： 每月先付后用，即第一個月的資金占用費與綜合管理費于乙方開始使用賬戶所有人資金的前一日支付，第二個月的資金占用費與綜 合管理費于乙方使用賬戶所有人資金滿一個月之日支付，以此類推（遇節(jié)假日應提前支付），乙方應將當月資金占用費及綜合管理費支付至甲方指定的銀行賬戶，由甲方與受托單位另行結(jié)算。 4．如乙方延期支付資金占用費和綜合管理費的，甲方及受托單位有權(quán)不經(jīng)乙方同意直接將股票賬戶內(nèi)的股票平倉轉(zhuǎn)賬，并按拖欠資金占用費和綜合管理費總和的 3%收取滯納金。如果甲方及受托單位在賣出股票品種收取資金占用費及綜合管理費、滯納金后，股票賬戶內(nèi)的總資產(chǎn)達到警戒線或平倉線的，按本協(xié)議警戒線、平倉線條款執(zhí)行。 5．在合作期內(nèi)，無論任何原因，乙 方未使用股票賬戶進行交易或造成股票賬戶不能進行交易的，乙方都應向甲方按本協(xié)議約定 支付資金占用費和綜合管理費。 6．乙 方以銀行轉(zhuǎn)賬的方式將保證金、資金占用費和綜合管理費轉(zhuǎn)賬到以下甲方指定銀行賬戶： 第五條 資金的歸還和結(jié)算方式 （包括現(xiàn)金和證券）大于賬戶所有人所提供資金額和乙方所提供保證金的總額時，視作股票賬戶的盈利，盈利部分歸乙方取得，乙方有權(quán)要求甲方將盈利部分轉(zhuǎn)至乙方名下賬戶，每次盈利提取需賬戶內(nèi)盈利金額超過起始資金賬戶的 5%以上或需按壹萬元的整倍數(shù)提取。甲方應在接到乙方申請后通過“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式轉(zhuǎn)出乙方盈利，若乙方于當日 16：00前（包括 16： 00）提出盈利轉(zhuǎn)出申請，則甲方 應于當日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶；若乙方于當日 16： 00 后提出申請，甲方將于次日上午 12： 00 點前（包括 ），將該筆盈利資金匯入乙方銀行賬戶，如因銀行或證券公司的原因而未能在當日完成轉(zhuǎn)賬的除外。 2. 每一合作期屆滿前一個交易日，乙方應將股票賬戶的總資產(chǎn)全部變現(xiàn)為貨幣資金，期滿當日，甲乙雙方辦理甲方所提供賬戶內(nèi)資產(chǎn)的清算手續(xù)，甲方須 在辦理完畢清算手續(xù)的三日內(nèi)將除賬戶所有人所提供資金的本金和應得資金占用費、綜合管理費之外的款項劃轉(zhuǎn)到乙方指定賬戶；如乙方所購股票中出現(xiàn)有停牌股票不能賣出的情況則 需待乙方所購股票復牌之后才可終止合作。 ，甲方如未能全部收回賬戶所有人所提供資金的本金及資金占用費、綜合管理費，有權(quán)向乙方追償，乙方除歸還甲方全部資金和支付資金占用費、綜合管理費外，還應從合作期滿之日起按合作本金和保證金之和的 %/日支付資金占用費與綜合管理費至甲方指定銀行賬戶。 、資金占用費和綜合管理費，接收盈利和結(jié)算款項的銀行賬戶信息如下，乙方使用以下賬戶支付均為有效支付，甲方將相關(guān)款項轉(zhuǎn)至以下為有效支付： 乙方指定賬戶名稱：； 開戶 行： ； 賬號： 。 5. 本協(xié)議因任何原因終止時，乙方應將賬戶所有人的資金本金歸還給甲方，并不再使用甲方股票賬戶進行股票交易。 6. 甲乙任一方若對資金劃轉(zhuǎn)有異議，以甲方指定銀行賬戶的賬單為準 , 雙方不再出具收據(jù) 第六條 甲方的權(quán)利、義務(wù)及違約責任 《投資合作協(xié)議》和《合作確認書》，按本協(xié)議約定向賬戶使用人提供資金、收回資金和收取資金占用費、綜合管理費、違約金，及時將股票賬戶的交易密碼告知乙方，并保密相關(guān)交易信息，不得透露股票賬戶的交易詳情 ,不參與股票賬戶的盈 利分配。 ，對乙方 進行賬戶管理和風險控制。其中甲方受托單位須在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)，勤勉、盡職地進行賬戶管理和風險控制 ,此外，受托單位有義務(wù)保證乙方所提供資金的安全性。 3. 除本協(xié)議另有約定外，甲方在本協(xié)議執(zhí)行期內(nèi)不得提取、劃轉(zhuǎn)賬戶內(nèi)的資金，不得修改交易密碼，不得轉(zhuǎn)托管，不得進行任何買賣股票的操作，不得撤銷指定交易，不得注銷、掛失或停止使用股票賬戶（因證券公司原因除外），也不得調(diào)出或處置股票賬戶內(nèi)資產(chǎn)；否則，給乙方造成損失的，甲方應承擔相應賠償責任。若 因停電、斷網(wǎng)、交易軟件等原因造成股票賬戶損失的，與甲方及受托單位無關(guān)。若因軟件問題致使操作出現(xiàn)障礙并由此造成損失，則甲方與乙方均保留對軟件供應商的追償權(quán)。 ，乙方應將賬戶所有人所提供資金的本金歸還給甲方并不再使用 甲方股票賬戶進行股票交易，否則甲方有權(quán)銷戶或修改交易密碼，調(diào)出或處置股票賬戶內(nèi)資產(chǎn)。 5. 乙方必須保證乙方所支付的履約保證金來源合法；如因乙方違規(guī)操作、債務(wù)等原因，導致甲方指定賬戶（包括銀行賬戶和股票賬戶）被依法采取查封、凍結(jié)、劃撥等強制措施，由此給甲方造成損失的，乙方應承 擔賠償責任。 甲方保證所提供資金來源正當合法，不存在負債或者或有負債（指應披露而未披露結(jié)果給該筆資金的依約使用帶來爭議或者糾紛的負債），甲方具有對銀行賬戶和股票賬戶使用和處理的排他性 權(quán)利，并承諾在本協(xié)議執(zhí)行期間不以銀行賬戶和股票賬戶內(nèi)資產(chǎn)（包括現(xiàn)金和證券）設(shè)置抵押、擔保、租賃、托管等。 (包括銀行賬戶和股票賬戶 )被依法采取查封、凍結(jié)、劃撥等強制措施，甲方應自賬戶被依法處置之日起按所提供資金的本金和保證金之和的 %/日支付違約金給