合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)與合規(guī)教育及行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)心得體會匯編(編輯修改稿)
2024-11-22 06:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 。參加總?cè)藬?shù) 72 人。(3)常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實(shí) 務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù) 89 人。(4)其他形式的培訓(xùn)。合規(guī)為進(jìn)一步加強(qiáng)員工風(fēng)險防 患意識，強(qiáng)化風(fēng)險預(yù)控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān) 于合規(guī)方面的風(fēng)險提示于分類指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律 常識問題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險提示、關(guān)于第三方提供 擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險提示等共計 7 次。此外，合規(guī)部還對我行員工進(jìn)行了專項測試10 月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識考試，對象 是 XX 分行和 XX 分行的全體員工，通過考試，既提升了員 工反洗錢意識，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力， 取得了較好的影響和效果。11 月份，合規(guī)部組織開展了一次關(guān)于銀監(jiān)會“三個辦法 一個指引”知識考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全 部參加，以鞏固“三個辦法一個指引”的學(xué)習(xí)效果，使之在 實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。二、年初工作計劃以外的完成情況推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè) 合規(guī)部在 20xx 年牽頭組織開展了 “主動合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動?；顒臃终陆ㄖ?、 學(xué)習(xí)提高、 總結(jié)經(jīng)驗三個階段。通過開展本次主題活動，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng) 營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險管理長效 機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險管理的有效性。整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊》的編制。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊》 的定稿、 印刷和發(fā)放工作。該手冊根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方 性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個部分 52 頁 萬字，是我行合規(guī)風(fēng)險管理的一套基礎(chǔ)工具。(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。開業(yè)以來，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《舉報管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報表管理辦法》《監(jiān)管評價信息定期報告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。(3) 對全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對全行制度框架體系進(jìn)行了梳理，列出內(nèi)控規(guī)章 制度制訂計劃， 并在 12 月份對全行截至 20xx 年 12 月末的所 有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類進(jìn)行了梳理和編排。加強(qiáng)反洗錢管理 (1)總行層面成立了反洗錢工作委員會，分行層面成立 了反洗錢工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢信息員網(wǎng)絡(luò)， 相關(guān)崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落 實(shí)了反洗錢職責(zé)和崗位?？傂蟹聪村X工作委員會召開了三次 專題會議，合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門，還不定期召集相關(guān) 部門負(fù)責(zé)人及反洗錢操作人員，就日常工作中遇到的具體問 題進(jìn)行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢政策》 、 《反洗錢手冊》 、 《反 洗錢工作委員會工作規(guī)則》及《分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。(3)分別制定了《反洗錢大額和可疑交易報告實(shí)施細(xì) 則》 、 《客戶風(fēng)險等級劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢檢查指引》 《
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