合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)與合規(guī)教育及行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)心得體會(huì)匯編(編輯修改稿)
2024-11-22 06:52 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。參加總?cè)藬?shù) 72 人。(3)常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢(qián)監(jiān)管制度和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管實(shí) 務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù) 89 人。(4)其他形式的培訓(xùn)。合規(guī)為進(jìn)一步加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防 患意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān) 于合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)提示于分類(lèi)指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律 常識(shí)問(wèn)題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示、關(guān)于第三方提供 擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)提示等共計(jì) 7 次。此外，合規(guī)部還對(duì)我行員工進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試10 月份，合規(guī)部組織開(kāi)展了一次反洗錢(qián)知識(shí)考試，對(duì)象 是 XX 分行和 XX 分行的全體員工，通過(guò)考試，既提升了員 工反洗錢(qián)意識(shí)，又提高了基層人員的反洗錢(qián)操作履崗能力， 取得了較好的影響和效果。11 月份，合規(guī)部組織開(kāi)展了一次關(guān)于銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法 一個(gè)指引”知識(shí)考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全 部參加，以鞏固“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)效果，使之在 實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。二、年初工作計(jì)劃以外的完成情況推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè) 合規(guī)部在 20xx 年?duì)款^組織開(kāi)展了 “主動(dòng)合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動(dòng)。活動(dòng)分整章建制、 學(xué)習(xí)提高、 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)三個(gè)階段。通過(guò)開(kāi)展本次主題活動(dòng)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng) 營(yíng)、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效 機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊(cè)》的編制。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊(cè)》 的定稿、 印刷和發(fā)放工作。該手冊(cè)根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方 性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個(gè)部分 52 頁(yè) 萬(wàn)字，是我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一套基礎(chǔ)工具。(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。開(kāi)業(yè)以來(lái)，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《舉報(bào)管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報(bào)表管理辦法》《監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項(xiàng)指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。(3) 對(duì)全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對(duì)全行制度框架體系進(jìn)行了梳理，列出內(nèi)控規(guī)章 制度制訂計(jì)劃， 并在 12 月份對(duì)全行截至 20xx 年 12 月末的所 有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類(lèi)進(jìn)行了梳理和編排。加強(qiáng)反洗錢(qián)管理 (1)總行層面成立了反洗錢(qián)工作委員會(huì)，分行層面成立 了反洗錢(qián)工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢(qián)信息員網(wǎng)絡(luò)， 相關(guān)崗位均配備了專(zhuān)兼職反洗錢(qián)信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落 實(shí)了反洗錢(qián)職責(zé)和崗位。總行反洗錢(qián)工作委員會(huì)召開(kāi)了三次 專(zhuān)題會(huì)議，合規(guī)部作為反洗錢(qián)牽頭部門(mén)，還不定期召集相關(guān) 部門(mén)負(fù)責(zé)人及反洗錢(qián)操作人員，就日常工作中遇到的具體問(wèn) 題進(jìn)行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢(qián)政策》 、 《反洗錢(qián)手冊(cè)》 、 《反 洗錢(qián)工作委員會(huì)工作規(guī)則》及《分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢(qián)工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。(3)分別制定了《反洗錢(qián)大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì) 則》 、 《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢(qián)檢查指引》 《
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