【文章內容簡介】 點”分析、預控工作，既要立足于當前，增強制度建設的針對性和時效性；又要著眼于長遠，分層管理、分類實施、分級預控，增強制度建設的前瞻性和穩(wěn)定性。要建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調的權力結構和運行機制，做到決策更加科學，執(zhí)行更加高效，監(jiān)督更加有力，保證權力依法、高效和相對獨立的運行，確保單位部門不出問題、少出問題，力求黨員干部及廣大員工不犯錯誤、少犯錯誤?！拔ｋU源點”排查階段（5月20日6月20日）。各單位（部門）要結合“全面找差”工作要求，突出重要崗位，動員各方面的力量一起來查找分析，把視野、觸角和措施，落實到各個具體崗位和每一個人，細化到權力行使的各具體環(huán)節(jié)，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式，組織黨員干部及廣大員工，主要從以下幾個方面查找危險源點：一是思想道德風險。查找無視紀律制度規(guī)定，不斷發(fā)生“小過錯”，濫用裁量空間，經常做出有悖常理的決定，不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人經辦的重要公務和業(yè)務，經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映。二是制度機制風險。結合單位（部門）管理權限，查找本單位、本部門工作領域中制度是否有效覆蓋經營管理的全過程，“關鍵節(jié)點”是否得到有效監(jiān)督，特別是那些涉及職權、利益方面，不被人關注且沒有制度制約的危險源點。突出對農村供電所制度建設方面可能存在的危險源點。三是崗位職責風險。結合單位（部門）各崗位職責要求，查找在工作人員履行職責中可能存在的危險源點，突出資金流量大、業(yè)務頻率高、項目相對密集、權力相對集中的重點崗位工作中可能存在的危險源點。四是業(yè)務操作風險。查找各項業(yè)務流程運行過程中易發(fā)生違法違紀行為的具體表現(xiàn)，以及執(zhí)行力方面可能存在的危險源點。要依據(jù)合理的假設原理找漏洞，對業(yè)務的操作運行過程進行調查摸底，進行預想、假設、推斷，列舉可能出現(xiàn)的危險源點。五是人際交往風險。重點查找長期使用某一施工單位或某一供貨商的產品，或者長期與某一協(xié)作單位合作；與施工單位、業(yè)務往來單位人員、客戶交往過密，經常在一起吃喝玩樂；以及接受有可能影響公務的宴請和其他消費方面的危險源點。六是監(jiān)督網(wǎng)絡風險。重點查找法律、人事、組織、審計、紀檢、陽光管理以及群眾監(jiān)督工作中的弱點、盲點。突出過程監(jiān)督、事前監(jiān)督，以及因監(jiān)督環(huán)節(jié)設置與實際工作偏差，而可能產生的危險源點。特別是群眾議論較多，或客戶反映比較集中的異常行為。在查找過程中，可以運用以下方法進行：一是崗位自查。系統(tǒng)每個員工要根據(jù)自己所在的工作崗位特點，對工作職權行使的每個環(huán)節(jié)可能存在的危險源點進行自查，提高預控意識。二是環(huán)節(jié)互查。對前后工作流程中的關鍵環(huán)節(jié)發(fā)生問題可能引發(fā)本工作崗位廉政風險進行互查，增強對前后崗位監(jiān)督制約的責任感。三是部門聯(lián)查。各職能部門在自查、互查的基礎上，對整個部門的危險源點進行綜合評查，按業(yè)務流程形成危險源點匯總表（備忘錄），明確重點部位、重點環(huán)節(jié)、重點崗位的危險源點。四是領導評查。各級領導按照“一崗雙職”的要求，對所分管范圍內各崗位、各工作流程危險源點自查、互查情況進行評查，掌握所分管范圍內各部門的危險源點。在此基礎上，各單位（部門）于6月20日將危險源點匯總表上報公司紀委（監(jiān)察部）?！拔ｋU源點”分析階段（6月20日7月20日）。各單位（部門）要抓住權力、利益大小，針對排查的危險源點，結合腐敗可能產生的多發(fā)點、易發(fā)點，制度流程隱患的所在點和人容易犯失誤的潛在點，從以下五個途徑加以分析定性：一是從分析以往所發(fā)生的案件信息入手。通過對有關案件信息的分析，掌握過去一個時期內違法違紀案件發(fā)生的時間、領域、崗位、涉案人級別、環(huán)節(jié)、方法等情況，借用歷史資料的分析掌握未來基本趨勢。二是從群眾信訪舉報信息入手。一般情況下，群眾信訪和舉報所反映的問題，往往是問題比較集中、相對突出的問題。通過信訪舉報信息的分析，可以發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，這也是準確分析危險源點的一個重要來源渠道。三是從綜合考核測評信息入手。組織、人事部門每年都會對單位（部門）、領導干部（管理人員）進行考核、測評。通過工作考核、民主測評，掌握反腐倡廉工作的落實情況，發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，需要重點關注的人員等取得預警信息資料。四是從各類審計、專項稽查信息入手。加強與法律、財務、基建、生技、營銷、審計等部門的溝通，對審計、專項稽查等工作過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和存在問題，對危險源點做進一步梳理分析。五是從紀委、檢察院溝通信息入手。紀檢監(jiān)察部門在加強溝通的同時，還要充分利用“企檢共建”平臺，主動征求檢察機關的意見和建議，特別是注重對辦案過程中發(fā)現(xiàn)的 “危險源點”排查、分析，做到內外結合、以外促內。7月20前，公司紀委（監(jiān)察部）完成各單位（部門）需要制定預控措施的危險源點審核、反饋工作?！拔ｋU源點”預控階段（7月20日8月20日）。各單位（部門）要抓住權力、利益大小，以及可能出現(xiàn)的頻率，對危險源點進行評估，劃分和確定高、中、低風險級別，排出順序和重點。堅持層層抓預控、抓管理，健全各級領導層掌控可能發(fā)生違法、違紀案件高風險源點；管理層掌控可能發(fā)生違紀違規(guī)問題中風險源點；執(zhí)行層掌控可能發(fā)生異常和未遂情況低風險源點的三級預控機制。一是抓住源點類別、范圍和環(huán)節(jié)以及發(fā)生條件，梳理出滋生腐敗的重點領域、關鍵部位和共性問題，按照管理權限和業(yè)務范圍，落實責任人、預控措施和整改期限。二是對一般問題，從教育和管理上找原因；對反復出現(xiàn)的問題，從規(guī)律上找原因；對普遍出現(xiàn)的問題，從制度上找原因；同時，對高風險源點優(yōu)先加以“控制”或“處理”。三是按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，對業(yè)務工作流程中可能產生的危險源點和工作節(jié)點，納入過程控制，通過定崗、定職、定責。對于權力過于集中的職位，通過分權加以制衡，提高預控效率。四是各職能部門在職責范圍內對基層單位分析、預控工作進行檢查、督促，重點解決12個領域中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，制定具有針對性的工作流程和工作制度。各單位（部門）將制定的預控措施報公司分管領導審批后，于8月20日前，上報公司紀委（監(jiān)察部）備案。評估問責階段（8月20日9月20日）。各單位（部門）要對危險源點分析預控工作、制度貫徹執(zhí)行情況進行評估上報。公司紀委監(jiān)察部將會同相關職能部門，綜合運用自我評價、公開測評、民意調查、隨機抽查等方法，對各單位（部門）上報的重要制度執(zhí)行情況進行評估和考核。評估和考核主要分為以下幾個環(huán)節(jié)：一是自我評價。即被考評單位（部門）通過直接或間接的方式對執(zhí)行制度情況進行自我評價，并適時對高風險源點預控方案、預控效果進行評估。二是公開測評。即組織被考評單位干部職工及其服務對象對重要制度的知曉率、執(zhí)行制度情況滿意率進行測評。并通過一定的方式調查了解員工、外部客戶(重點是制度執(zhí)行相對人)對各單位（部門）執(zhí)行制度情況的反映。三是隨機抽查。即在事先未通知的情況下，隨時抽查被考評單位執(zhí)行制度的情況，或通過到職能部門搜集被考評單位關于制度執(zhí)行方面的信息而進行的分析評價。目的在于解決單位執(zhí)行制度時緊時松的問題。四是綜合評價。主要對自我評價、公開測評、民意調查、隨機調查的結果進行綜合分析，在全面掌握考核信息的基礎上，通過組織集體研究，客觀公正地對被考評單位（部門）制度執(zhí)行情況作出評價。對考評過程中發(fā)現(xiàn)的問題，公司紀委監(jiān)察部書面反饋給被考評單位（部門）主要負責人，并責成班子內部進行自查分析、排找不足，制定整改措施、限期整改。對被考評單位領導班子及其成員存在違反制度規(guī)定或執(zhí)行制度不力造成不良影響的，按照干部管理權限和規(guī)定程序，追究單位主要領導、分管領導和直接責任人的責任。責任追究的方式主要包括：責令限期整改、取消當年評優(yōu)評先資格、誡勉談話、通報批評、組織處理、黨政紀處分等。鞏固提高階段（9月20日10月10日）。各單位（部門）要對危險源點分析預控工作開展情況進行系統(tǒng)總結，并于10月10日前上報公司紀委（監(jiān)察部），從而形成“排查—分析—預控—評估—改進”的閉環(huán)管理體系。本階段要對以下四個方面工作進行總結回顧：一是排查分析情況。分析本單位（部門）專項工作開展的總體情況，重點解決好排查了哪些危險源點，分布在哪些領域、崗位、流程和環(huán)節(jié)以及時期，做好分類分析，全面掌握。進一步增強黨員干部、重點崗位人員廉政風險意識。二是預控落實情況。匯報本單位（部門）預控工作的落實情況，重點解決好預控措施的制定和落實，針對分類梳理的危險源點，明確預控的重點，按照三級預控管理的要求，已實施哪些預控措施，從規(guī)范高效、落實責任、執(zhí)行到位進行成效評估；對暫未納入預控的危險源點進行原因分析，擬定工作序時進度。進一步增強黨員干部、重點崗位人員風險防范能力。三是內控制度建設情