【文章內(nèi)容簡介】 價(jià)，并適時(shí)對高風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)預(yù)控方案、預(yù)控效果進(jìn)行評估。二是公開測評。即組織被考評單位干部職工及其服務(wù)對象對重要制度的知曉率、執(zhí)行制度情況滿意率進(jìn)行測評。并通過一定的方式調(diào)查了解員工、外部客戶(重點(diǎn)是制度執(zhí)行相對人)對各單位（部門）執(zhí)行制度情況的反映。三是隨機(jī)抽查。即在事先未通知的情況下，隨時(shí)抽查被考評單位執(zhí)行制度的情況，或通過到職能部門搜集被考評單位關(guān)于制度執(zhí)行方面的信息而進(jìn)行的分析評價(jià)。目的在于解決單位執(zhí)行制度時(shí)緊時(shí)松的問題。四是綜合評價(jià)。主要對自我評價(jià)、公開測評、民意調(diào)查、隨機(jī)調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行綜合分析，在全面掌握考核信息的基礎(chǔ)上，通過組織集體研究，客觀公正地對被考評單位（部門）制度執(zhí)行情況作出評價(jià)。對考評過程中發(fā)現(xiàn)的問題，公司紀(jì)委監(jiān)察部書面反饋給被考評單位（部門）主要負(fù)責(zé)人，并責(zé)成班子內(nèi)部進(jìn)行自查分析、排找不足，制定整改措施、限期整改。對被考評單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員存在違反制度規(guī)定或執(zhí)行制度不力造成不良影響的，按照干部管理權(quán)限和規(guī)定程序，追究單位主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人的責(zé)任。責(zé)任追究的方式主要包括：責(zé)令限期整改、取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格、誡勉談話、通報(bào)批評、組織處理、黨政紀(jì)處分等。鞏固提高階段（9月20日10月10日）。各單位（部門）要對危險(xiǎn)源點(diǎn)分析預(yù)控工作開展情況進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，并于10月10日前上報(bào)公司紀(jì)委（監(jiān)察部），從而形成“排查—分析—預(yù)控—評估—改進(jìn)”的閉環(huán)管理體系。本階段要對以下四個(gè)方面工作進(jìn)行總結(jié)回顧：一是排查分析情況。分析本單位（部門）專項(xiàng)工作開展的總體情況，重點(diǎn)解決好排查了哪些危險(xiǎn)源點(diǎn)，分布在哪些領(lǐng)域、崗位、流程和環(huán)節(jié)以及時(shí)期，做好分類分析，全面掌握。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部、重點(diǎn)崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)意識。二是預(yù)控落實(shí)情況。匯報(bào)本單位（部門）預(yù)控工作的落實(shí)情況，重點(diǎn)解決好預(yù)控措施的制定和落實(shí)，針對分類梳理的危險(xiǎn)源點(diǎn)，明確預(yù)控的重點(diǎn)，按照三級預(yù)控管理的要求，已實(shí)施哪些預(yù)控措施，從規(guī)范高效、落實(shí)責(zé)任、執(zhí)行到位進(jìn)行成效評估；對暫未納入預(yù)控的危險(xiǎn)源點(diǎn)進(jìn)行原因分析，擬定工作序時(shí)進(jìn)度。進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部、重點(diǎn)崗位人員風(fēng)險(xiǎn)防范能力。三是內(nèi)控制度建設(shè)情況?？偨Y(jié)本單位（部門）內(nèi)控制度的建設(shè)情況，重點(diǎn)解決好分級管理、分類實(shí)施、分層預(yù)控的工作機(jī)制，按照精益化、規(guī)范化、專業(yè)化管理的要求，完善和修訂職能范圍內(nèi)的管理制度和工作運(yùn)行流程圖，確保各項(xiàng)職權(quán)和流程均將責(zé)任落實(shí)到執(zhí)行人；思想道德、人際交往、監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)等綜合性內(nèi)控制度由公司層面統(tǒng)籌制定相關(guān)制度，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、防范措施得力。進(jìn)一步增強(qiáng)公司防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。四是動態(tài)管理情況。回顧本單位（部門）取得的成效、經(jīng)驗(yàn)以及存在的困難、問題，重點(diǎn)解決好閉環(huán)管理的方法和途徑，加強(qiáng)過程管理，對執(zhí)行制度、防范措施不到位的要加大考核力度；同時(shí)，危險(xiǎn)源點(diǎn)隨著權(quán)力、利益以及外部條件的改變不斷變化，新的源點(diǎn)種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式不斷出現(xiàn)，對源點(diǎn)排查分析、預(yù)控措施進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源點(diǎn)的動態(tài)管理。進(jìn)一步增強(qiáng)工作開展的主動性和前瞻性。四、組織領(lǐng)導(dǎo)切實(shí)加強(qiáng)對分析、預(yù)控工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持一級對一級負(fù)責(zé)、一級抓一級、層層抓落實(shí)，上級要加強(qiáng)對下級工作的指導(dǎo)，各級領(lǐng)導(dǎo)干部要起好帶頭作用，落實(shí)好責(zé)任制。主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位“危險(xiǎn)源點(diǎn)”分析、預(yù)控工作的第一責(zé)任人，要切實(shí)加強(qiáng)這項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)，做出具體部署。要帶頭做好自身分析，抓好領(lǐng)導(dǎo)班子和班子成員的分析，查找本單位和班子中存在的共性和突出的問題，制定對策，親自過問落實(shí)情況。班子成員具體抓。領(lǐng)導(dǎo)班子成員對分管范圍內(nèi)的分析、預(yù)控工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要制定具體的工作計(jì)劃，督促、指導(dǎo)所分管部門和專業(yè)做好分析、預(yù)控工作。嚴(yán)格把好審核關(guān)，對工作不認(rèn)真、敷衍了事的要責(zé)令“補(bǔ)課”。通過此項(xiàng)工作的開展，對自己分管范圍內(nèi)容易發(fā)生問題的崗位、對象、表現(xiàn)方式做到胸中有數(shù)。部門各負(fù)其責(zé)。各部門負(fù)責(zé)人是本部門分析、預(yù)控工作的第一責(zé)任人，要認(rèn)真組織本部門人員進(jìn)行認(rèn)真分析，制定預(yù)控措施，抓好落實(shí)。紀(jì)委加強(qiáng)協(xié)調(diào)。各級紀(jì)檢監(jiān)察部門是所在單位反腐倡廉“危險(xiǎn)源點(diǎn)”分析、預(yù)控工作的主管部門，要積極協(xié)助黨委行政，認(rèn)真做好業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加強(qiáng)檢查督促。員工認(rèn)真參與。要根據(jù)本單位、本部門的工作安排，自覺分析查找“危險(xiǎn)源點(diǎn)”，做到實(shí)事求是，有則改之，無則加勉。五、注意事項(xiàng)細(xì)化工作計(jì)劃。各單位（部門）要根據(jù)本實(shí)施方案，結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化工作計(jì)劃，拓展工作內(nèi)容。今年5月份要普遍再開展一次分析排查，制定預(yù)控措施；年中將對排查的危險(xiǎn)源點(diǎn)、以及相應(yīng)的預(yù)控措施進(jìn)行逐一過堂。下半年再安排一次分析，重點(diǎn)是對上半年預(yù)控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，年底進(jìn)行全面總結(jié)評估。突出工作重點(diǎn)。要通過“危險(xiǎn)源點(diǎn)”分析、預(yù)控工作，進(jìn)行一次普遍性的廉潔從業(yè)教育，重點(diǎn)是提高員工特別是重要崗位人員的思想認(rèn)識，增強(qiáng)員工在工作和生活中保持清正廉潔的自律性和遵紀(jì)守法的自覺性；實(shí)現(xiàn)“三廉”工作目標(biāo)，提高反腐倡廉工作的針對性和預(yù)見性。加強(qiáng)情況溝通。各單位要在6月20日前上報(bào)上半年排查分析開展情況和下一步工作重點(diǎn)，10月10日前上報(bào)下半年整改落實(shí)情況和明年的工作安排。建立長效機(jī)制。各單位（部門）要認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)借鑒兄弟單位有效做法，與建立健全懲防體系、預(yù)防職務(wù)犯罪等工作，與黨風(fēng)廉政建設(shè)定期分析等制度結(jié)合起來，逐步健全領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制和工作網(wǎng)絡(luò)，使這項(xiàng)工作常態(tài)化。公司法律事務(wù)管理工作方案一、公司法律事務(wù)管理規(guī)劃㈠公司法律事務(wù)管理的總體目標(biāo) 建立和完善科學(xué)的法律事務(wù)管理制度，進(jìn)一步提高依法決策、依法經(jīng)營和依法管理水平。 建立、健全符合國家法律法規(guī)要求的一整套公司規(guī)章制度及保障其有效執(zhí)行的監(jiān)督體系。 建立、健全規(guī)范員工經(jīng)營管理活動和有效控制經(jīng)營管理權(quán)力的責(zé)任追究制度。 形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現(xiàn)代公司法律事務(wù)管理方式，最終實(shí)現(xiàn)公司決策、經(jīng)營、管理工作的合法化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化。 建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識、評估、管理制度，并將其融入公司經(jīng)營管理及公司法律事務(wù)管理的各項(xiàng)制度中。公司法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理須就以下事項(xiàng)制定管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行： （1）防止違規(guī)方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、遵守證券監(jiān)管規(guī)定和遵守一般監(jiān)管規(guī)定； （2）合同管理及國內(nèi)和國際商業(yè)活動管理； （3）知識產(chǎn)權(quán)管理； （4）索賠及訴訟案件管理； （5）公司治理和公司董事會秘書管理；