20xx內(nèi)部審計工作計劃表范文【三篇】(編輯修改稿)
2024-11-20 02:30 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 執(zhí)行監(jiān)督權(quán)中，重大經(jīng)濟(jì)事項決策情況、重要經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)執(zhí)行情況、重點資金、資產(chǎn)管理使用情況，并探索離任審計與任中審計結(jié)合、合法合規(guī)性審計和經(jīng)濟(jì)效益審計并重的路子，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政，廉潔自律，提高經(jīng)濟(jì)管理水平。
銀行內(nèi)部審計工作計劃
為進(jìn)一步規(guī)范審計稽核工作行為，提高審計工作質(zhì)量，充分發(fā)揮審計稽核工作職能作用，更好服務(wù)于農(nóng)商行經(jīng)營管理決策，結(jié)合*農(nóng)商行發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及流程銀行建設(shè)需要，特制定201x201x下年審計稽核工作規(guī)劃。
一、指導(dǎo)思想
認(rèn)真落實省聯(lián)社各個年度的工作安排和部署，以流程銀行部門建設(shè)為指導(dǎo)，服從本聯(lián)社的管理和發(fā)展需要，加強審計人員后備力量的培養(yǎng)，以審計管理系統(tǒng)全面上線為契機(jī)，加強非現(xiàn)場監(jiān)督力度，積極轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、創(chuàng)新工作思路和方法，為聯(lián)社穩(wěn)步經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
二、工作目標(biāo)
2020年起實現(xiàn)審計項目全面上線，規(guī)范操作流程，工作方法實現(xiàn)新突破；201x201x年逐筆完善審計部門組織架構(gòu)，實現(xiàn)審計工作全流程、精細(xì)化管理，內(nèi)部審計人員專業(yè)素質(zhì)進(jìn)一步提升，同時通過標(biāo)準(zhǔn)化部門創(chuàng)建，實現(xiàn)內(nèi)部審計部門組織架構(gòu)規(guī)范，崗位和職責(zé)合理劃分，科學(xué)設(shè)計制度與流程。
三、基本原則
?。ㄒ唬﹫猿峙c業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合
內(nèi)部審計工作的開展以促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展為重要目的之一，切實
落實“查、改、糾、處”職責(zé)，充分發(fā)揮職能作用，使我聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展更上一個臺階。
?。ǘ﹫猿峙c合規(guī)經(jīng)營相結(jié)合
內(nèi)部審計的目的就是能夠讓基層行社各項經(jīng)營管理工作實現(xiàn)合規(guī)性和規(guī)范化，在下一步審計工作中，將把合規(guī)建設(shè)工作貫穿其中，同落實，同檢查監(jiān)督。
（三）堅持與流程建設(shè)相結(jié)合
內(nèi)部審計工作進(jìn)一步開展要充分結(jié)合經(jīng)營與管理流程內(nèi)容，同時通過流程建設(shè)，促進(jìn)各項工作流程的貫徹和落實。
四、實施措施
（一）按照流程銀行內(nèi)部審計部門建設(shè)要求，完善組織架構(gòu)，在理事會下設(shè)審計委員會，根據(jù)董事會（理）授權(quán)組織指導(dǎo)內(nèi)部審計工作。同時內(nèi)部審計人員按職責(zé)明確、責(zé)權(quán)利結(jié)合的原則分為經(jīng)理崗、綜合管理崗、現(xiàn)場審計崗、非現(xiàn)場審計崗，不同崗位賦予不同的職責(zé)和權(quán)利，并建立與之相配套的崗位考評評分制度，以規(guī)范內(nèi)審人員工作行為，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，完善考核和獎懲機(jī)制，增強內(nèi)部審計工作的獨立性、客觀性。
（二）全面實現(xiàn)審計信息管理系統(tǒng)上線工作。201x年起實現(xiàn)*省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)審計信息管理系統(tǒng)全面上線工作，按照省聯(lián)社統(tǒng)一部署和安排，2020年底我部門已做好了人員、電腦設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等準(zhǔn)備工作，全部審計人員均通過上線前的培訓(xùn)，按照系統(tǒng)操作的要求，合理分工，明確職責(zé)，同時制定相應(yīng)的操
作規(guī)程。2020年起序時審計、專項審計、非現(xiàn)場審計等項目均通過審計管理系統(tǒng)進(jìn)行，利用科技手段實現(xiàn)審計方法的新突破。
?。ㄈ└鶕?jù)標(biāo)準(zhǔn)化部門創(chuàng)建及流程銀行審計流程再造的需求，制定符合我聯(lián)社審計工作的相關(guān)流程和規(guī)則，使內(nèi)部審計工作合規(guī)、有序地開展，逐筆完善審計部門的職責(zé)和作用。如：履離職審計流程、審計檔案管理流程、審計計劃管理流程、審計臺賬管理流程、突擊審計操作流程、序時審計操作流程、專項審計操作流程、現(xiàn)場審計項目管理流程、審計委員會議事規(guī)則等。
?。ㄋ模┘訌妼徲嬋藛T后備力量建設(shè)。按照《*省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計人員資格管理辦法（暫行）》的要求，結(jié)合我聯(lián)社實際，現(xiàn)從所有員工中篩選出48名具
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