【文章內(nèi)容簡介】 市辦事處和縣聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞省聯(lián)社合規(guī)建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)基層行社創(chuàng)建這個中心，按照上級提出的具體要求和部署，認(rèn)真貫徹落實“預(yù)防為主，標(biāo)本兼治，綜合治理，突出重點，保障安全”的工作方針，以保障信用社安全為主體，以“三防結(jié)合”（人防、物防、技防）為載體，以全員共同參與為前提的“三位一體”安全防范體系。開展了一系列紀(jì)檢監(jiān)察和安全保衛(wèi)工作，圓滿地完成了上級交給的各項工作任務(wù)，為我縣農(nóng)村信用社的發(fā)展起到保駕護航的職能作用?，F(xiàn)將2010主要工作開展情況報告如下：一、領(lǐng)導(dǎo)重視，管理責(zé)任落實年初，聯(lián)社為加強對黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件專項治理工作、安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，及時召開全縣信用社負(fù)責(zé)人會議，對2009年各項工作進行了回顧并制定了下一的工作目標(biāo)，監(jiān)察保衛(wèi)部擬定2010的《案件防控責(zé)任書》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》、《消防安全責(zé)任書》各20份，聯(lián)社理事長與各信用社負(fù)責(zé)人簽訂上述責(zé)任書，把責(zé)任層層分解落實、明確了各自的職責(zé)和責(zé)任。二、加大檢查監(jiān)督，確保設(shè)備安全運行（一）加大節(jié)日期間安全檢查。元旦、春節(jié)、清明、五一、端午節(jié)期間，監(jiān)察保衛(wèi)部通過OA或文件的形式下發(fā)了對各個節(jié)日期間做好安全保衛(wèi)工作的通知，并對各網(wǎng)點的領(lǐng)導(dǎo)帶班情況和人員值班情況進行檢查，及時糾正員工違規(guī)使用緩沖門問題3個。（二）加大對報警設(shè)備的改造。年初，監(jiān)保部配合公安局對全縣各網(wǎng)點的聯(lián)網(wǎng)報警器進行改造。根據(jù)銀行營業(yè)場所防護級別規(guī)定，庫區(qū)和ATM自助機具需安裝2種以上的入侵探測器，原來安裝的聯(lián)網(wǎng)報警器由于使用年限較長，技術(shù)型號較低，不適合安裝震動探測器。針對該問題，監(jiān)察保衛(wèi)部報經(jīng)聯(lián)社同意后，聯(lián)系縣公安局給全縣20個網(wǎng)點安裝新型聯(lián)網(wǎng)報警器20套，增加震動入侵探測器31個。（三）加強對在建新網(wǎng)點的安全監(jiān)督。監(jiān)保部對我縣新建網(wǎng)點進行安全建設(shè)監(jiān)督，并配合電子銀行部對3社的監(jiān)控設(shè)備進行安裝，目前3社已正常營業(yè)。（四）加強網(wǎng)點監(jiān)控管理和維護。一是在以前的檢查中發(fā)現(xiàn)個別信用社對監(jiān)控管理不嚴(yán)格，員工以管理員的身份進入系統(tǒng)，為此，監(jiān)保部于4月份對每個網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備，重設(shè)系統(tǒng)管理員密碼，實施權(quán)限管理。二是監(jiān)控設(shè)備在運行中，因各種因素導(dǎo)致部件不斷出現(xiàn)故障和安裝ATM機的網(wǎng)點需增加鏡頭等，監(jiān)察保衛(wèi)部都能及時配合電子銀行部維護安裝到位。（五）及時更新維護消防器材。針對全轄網(wǎng)點消防器材即將到期問題，監(jiān)保部聯(lián)系消防大隊于6月份對全轄的滅火器進行重新?lián)Q粉加壓，共維護二氧化碳滅火器46具，干粉90具，新購干粉3具，消防應(yīng)急燈4個。（六）強化ATM自助機具的管理。6月份，針對現(xiàn)在犯罪分子侵害自助機具案例增多的情況，監(jiān)保部要求各網(wǎng)點要嚴(yán)格執(zhí)行ATM機管理制度，加大對ATM機的巡查，每天不少于2次，并詳細(xì)記錄檢查的時間、檢查和巡查人、檢查情況、發(fā)現(xiàn)問題處理情況等，監(jiān)保部對此情況還進行了跟蹤檢查。三、及時上報材料，確保數(shù)據(jù)按時報送按照市辦事處要求，每月對信用社內(nèi)外部進行不穩(wěn)定因素進行排查，并按時上報不穩(wěn)定因素排查統(tǒng)計表。監(jiān)察保衛(wèi)部于每月20日將各社報送來的不穩(wěn)定因素登記表進行歸納統(tǒng)計，于25日前及時報送至市辦事處，確保了數(shù)據(jù)及時報送。四、開展案件防控專項治理，強化責(zé)任追究（一）為進一步落實案件風(fēng)險防范，監(jiān)保部3月份實地檢查各社的案件風(fēng)險隱患每周例會制度的執(zhí)行情況，要求各社要高度重視，加大對案件防控工作的執(zhí)行力。（二）大力開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動。為進一步提高我縣內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實推進全縣信用社案件防控工作的有效開展，按照監(jiān)管部門的要求，監(jiān)保部制定《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，成立了以聯(lián)社理事長為組長的執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立辦公室，全面開展自查自糾活動。（三）扎實開展案件嚴(yán)打?qū)ｍ椫卫?。根?jù)銀監(jiān)分局監(jiān)管例會精神，2010年3月25日，監(jiān)察保衛(wèi)部制定《案件嚴(yán)打?qū)ｍ椫卫砉ぷ鞣桨浮?，組織12名檢查人員，分組對全轄所有機構(gòu)開展案件嚴(yán)打?qū)ｍ椫卫頇z查，共發(fā)現(xiàn)問題35個，涉及信貸管理、會計結(jié)算、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、安全保衛(wèi)等方面。（四）積極開展案件防控風(fēng)險排查。聯(lián)社制定了《案件防控風(fēng)險排查工作方案》，成立3個檢查組共12名人員，對信貸業(yè)務(wù)管理、會計賬戶管理、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、員工管理等進行了案件防控風(fēng)險排查。共發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)問題29個，涉及信貸業(yè)務(wù)、會計賬戶、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)和員工管理等方面。（五）對稽核部開展的2009年下半年序時稽核和2009會計決算真實性檢查情況進行通報，并對責(zé)任人進行責(zé)任追究，共經(jīng)濟處罰25人次，金額2900元，待崗清收5人。五、加強員工思想教育和技能演練，培養(yǎng)個人素質(zhì)（一）監(jiān)保部非常注重員工的思想法制教育，對上級轉(zhuǎn)來的案例及時進行轉(zhuǎn)發(fā)，令各社組織學(xué)習(xí)，堅決糾正麻痹僥幸心理，確保安全無事故。（二）積極轉(zhuǎn)發(fā)上級的各種案例通報。上半年監(jiān)保部轉(zhuǎn)發(fā)了上級文件及案例4次，要求各社及時組織員工進行學(xué)習(xí)，從中吸取教訓(xùn)，引以為戒，舉一反三，使干部、職工及時掌握當(dāng)前犯罪的特點，提前采取必要的措施，認(rèn)真做好案件防控和安全保衛(wèi)工作。（三）3月份，監(jiān)保部在對即將到期滅火器重新?lián)Q粉加壓的同時，利用舊滅火器組織全轄網(wǎng)點員工對消防器材的使用方法進行了培訓(xùn)，并讓其親自操作，加強員工的動手能力。八、存在的不足（一）運鈔車未歸屬監(jiān)保部管理，造成網(wǎng)點上報調(diào)繳款過程復(fù)雜。建議聯(lián)社根據(jù)《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)運鈔車管理辦法（暫行）》第五條專用運鈔車由保衛(wèi)部門統(tǒng)一調(diào)度管理，專車專用。（二）未配備隨車出納員。現(xiàn)在聯(lián)社有2輛運鈔車執(zhí)行押運任務(wù)，由于未配備隨車出納員，對各網(wǎng)點調(diào)款，只能由一名行警一手持槍，一手提現(xiàn)金包進入信用社柜臺內(nèi)辦理交接，另一名行警因運鈔車上還有其他信用社現(xiàn)金要進行守護。為了保證按制度合規(guī)操作，建議聯(lián)社盡快配備2名隨車出納員，辦理與網(wǎng)點的現(xiàn)金和款箱的交接工作。二〇一〇年十二月三十一日第四篇：稽核監(jiān)察工作總結(jié)今年以來，我稽核監(jiān)察工作在上級管理部門和領(lǐng)導(dǎo)的高度重視及大力支持下，全體稽核監(jiān)察人員認(rèn)真學(xué)習(xí)十六大報告，勇于實踐“三個代表”重要思想，緊緊圍繞2007整體工作安排部署的精神，不斷更新觀念，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，堅持“制度落實、檢查到位、查處有力、標(biāo)本兼治、綜合治理”的工作方針，認(rèn)真履行指導(dǎo)、教育、預(yù)防和懲處職能，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)察工作為業(yè)務(wù)經(jīng)營的保駕護航作用，有力地促進了全行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營工作合規(guī)、合法和穩(wěn)健運行，現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下。一、狠抓規(guī)章制度的貫徹落實，及時查糾違章違規(guī)行為。為認(rèn)真貫徹落實信貸、財務(wù)會計制度，保障業(yè)務(wù)經(jīng)營活動合規(guī)合法，我稽核監(jiān)察部在做好常規(guī)稽核和專項自查的同時配合省聯(lián)社、市辦事處、市銀監(jiān)分局完成了財務(wù)決算真實性、案件專項治理、反商業(yè)賄賂、不正當(dāng)交易自查自糾和合規(guī)文化建設(shè)等專項檢查七次。同時與保衛(wèi)部門、信貸部門聯(lián)合檢查四次，做到了檢查全面、查處有力、糾改徹底，促進了稽核監(jiān)察工作扎實有效開展。（一）、狠抓序時稽核基礎(chǔ)工作，保質(zhì)保量完成各項工作任務(wù)。一年來，稽核人員按照稽核工作安排，依據(jù)農(nóng)村金融方針、政策、法律、法規(guī)和區(qū)農(nóng)信聯(lián)社各項管理制度規(guī)定，分片包干對全區(qū)XX個法人社、X個營業(yè)部的會計帳務(wù)、出納庫存、財務(wù)收支和信貸業(yè)務(wù)等進行了全面系統(tǒng)的現(xiàn)場稽核。同時為切實杜絕各項業(yè)務(wù)經(jīng)營的細(xì)微環(huán)節(jié)中違章違紀(jì)行為發(fā)生，全體稽核人員采取內(nèi)查與外核相結(jié)合的方法，做到了稽核項目全面、稽核內(nèi)容詳細(xì)、稽核時間銜接，后續(xù)稽核復(fù)查和驗收，及時加強了稽核員的履職責(zé)任。（二）、充分發(fā)揮稽核監(jiān)督職能作用，精心輔導(dǎo)現(xiàn)場糾改，有力促進全區(qū)業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)運行。從常規(guī)稽核情況看，全區(qū)農(nóng)信社絕大多數(shù)機構(gòu)網(wǎng)點及干部、職工業(yè)務(wù)素質(zhì)較高、工作責(zé)任心強，但也有部分會計、出納、信貸人員在業(yè)務(wù)工作中，對農(nóng)村金融政策、國家法律、法規(guī)等方面的理解和貫徹執(zhí)行中