托里聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年自查報告)(編輯修改稿)
2024-11-16 22:24 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 到業(yè)務(wù)繁忙，特別是現(xiàn)金思慮付的高峰期，平均每天收付幾十萬甚至幾百萬、或電子匯兌業(yè)務(wù)頻繁、財政撥款業(yè)務(wù)較多的時期，除做好臨柜復核工作外無暇整理廢鈔，解款人員又忙于赴各營業(yè)網(wǎng)點調(diào)運，不能提供協(xié)助而造成未整理的廢鈔積壓庫存現(xiàn)象時有發(fā)生。（二）、由于近年來我社未發(fā)生任何安全事故、其它責任事故或內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。（三）、對各項規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求、一般學習，同時理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全面。四、整改措施（一）、要繼續(xù)深入學習有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防范的意識。（二）、在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和慎審經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向。堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范兩手一起抓。（三）、要嚴格按照《貴州省農(nóng)村用社制度匯編》業(yè)務(wù)，切實加強對每筆業(yè)務(wù)的復核審查，防范各類風險，認真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證的相關(guān)閃接、領(lǐng)用和發(fā)出。（四）、企盼能配置一保專職的總出納員，負責所有回籠票幣的整點、質(zhì)量把關(guān)，確保按照州人民銀行的要求準確及時地做好現(xiàn)金管理工作。總之，我今后在本崗位上會嚴格踐行合規(guī)職責，促進我社各項業(yè)務(wù)又好又快、更好更快地發(fā)展。自查人：2011年9月18日第四篇：合規(guī)文化建設(shè)年自查報告今年，我社按照《xxxxxxxx》的通知要求，開展了宣傳發(fā)動部署動員，并開展了以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風險為主的案件隱患自查。檢查內(nèi)容包括：授權(quán)授信，貸款管理，大額資金交易，崗位設(shè)置，銀行卡，安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、加強組織領(lǐng)導安排布置到位我社按活動要求，成立了以主任為組長，副主任為副組長，職工為成員的活動領(lǐng)導小組，明確了工作小組職責，及時貫徹落實合規(guī)文化建設(shè)年活動指示精神，加強對全社合規(guī)文化建設(shè)年活動工作督促和檢查，學習各項規(guī)章制度，對合規(guī)建設(shè)年活動進行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動不流于形式，并指定專人對活動開展情況進行宣傳報到，增強員工對工作重要性認識。二、認真自查，堵塞漏洞堅持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查，及時提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動逐步引向深入。對主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度落實和執(zhí)行情況，重點是各項制度執(zhí)行是否走樣，各個環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會計對賬制度落實情況，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，重要空白憑證等進行了全面檢查，從檢查情況看，我社職工均能嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格落實會計出納基本制度，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合，相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。對貸款“三法一指引”情況和貸款“三項治理”工作的檢查，對貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進行了檢查，不存在逆程序辦理貸款，自批自貸違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)，授信管理規(guī)定，借款人身份證，營業(yè)執(zhí)照等資料真實有效。對崗位設(shè)置，工作職責邊界，安全保衛(wèi)等進行了檢查，經(jīng)檢查我社職工能夠較好地執(zhí)行安全保衛(wèi)規(guī)章制度。三、存在的問題信貸方面存在的問題是貸后檢查不及時或檢查內(nèi)容過于簡單格式化。其它方面，如紀律性還不是很強，集中開會時員工不穿工作服，手機未關(guān)閉或調(diào)到震動，環(huán)境衛(wèi)生雖比以前有所提高，但仍然打掃不徹底。個別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進一步的提高且認識存在一定偏差，防范意識尚待加強。四、整改措施及今后工作思路繼續(xù)加強對員工政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將此項工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營中，加大對違規(guī)人員懲處力度，營造清正廉潔，文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。加強對員工的金融政策，法律制度，職業(yè)道德教育，規(guī)范員工行為，加強對“九種人”定期不定期排查幫助員工樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，提高員工對防范操作意識的認識，提高合規(guī)操作意識，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。以科學發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，組織好本社內(nèi)控制度，財務(wù)賬務(wù)，綜合業(yè)務(wù)，信貸管理和安全保衛(wèi)等方面檢查工作。第五篇：聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案為積極貫徹落實銀監(jiān)會全國農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，扎實推進我聯(lián)社全面風險管理長效機制和合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》以及《廣東省農(nóng)村合作金融機構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案》相關(guān)要求，結(jié)合我聯(lián)社實際，市聯(lián)社從今年4月份開始在轄內(nèi)組織開展以“抓合規(guī)、建機制、防風險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，并制定本實施方案。一、統(tǒng)一思想，明確目標 總體目標通過“抓合規(guī)、建機制、防風險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，我聯(lián)社在今年著重建立“一個體系”，完善“兩種機制”，制定“三個辦法”和建立“四項制度”。建立“一個體系”，
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