關(guān)于“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作報告(編輯修改稿)
2024-11-16 03:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 2014）（合規(guī)性）（違法犯罪）（一把手）（各級機構(gòu)）(2015年3月20日)二、單選題（D）（C）（A）（A）（D）（A）（B）（C）（C）（A）三、多選題（ABCDE）（ABCDE）（ABCDE）（ABC）（AB）四、簡答題簡述“兩個加強、兩個遏制”業(yè)務(wù)經(jīng)營存在的問題及風險自查內(nèi)容。答：虛假承保、虛掛保費、虛假退保、虛假理賠、虛列費用、虛假中介業(yè)務(wù)、不嚴格執(zhí)行條款費率、私刻印章、違規(guī)資金使用情況?！皟蓚€加強、兩個遏制” 財務(wù)管理存在的問題及風險自查內(nèi)容。答：財會工作內(nèi)部管控情況、財會行為合規(guī)性情況?！皟蓚€加強、兩個遏制”消費者權(quán)益保戶存在的問題及風險自查內(nèi)容。答：制度建設(shè)情況、落實執(zhí)行情況、風險隱患排查及處置情況、重點關(guān)注的侵害消費者權(quán)益問題?！皟蓚€加強、兩個遏制” 信息系統(tǒng)管理方面存在的問題及風險自查內(nèi)容。答：信息安全管理制度體系建設(shè)和落實情況、信息系統(tǒng)安全管控情況、數(shù)據(jù)安全管理和災(zāi)備建設(shè)、應(yīng)急響應(yīng)體系建設(shè)情況“兩個加強、兩個遏制”案件風險管控方面存在的問題及風險自查內(nèi)容。答：案件管理基礎(chǔ)工作、案件信息報送、案件風險處置、案件責任追究、整改及警示教育第四篇：兩個加強、兩個遏制“兩個加強、兩個遏制”現(xiàn)場考試試卷考試時間：40分鐘滿分：100分部門：姓名得分一、單項選擇題(每題2分,共40分)本次“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作排查區(qū)間（A）A、2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 B、2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 C、2014 年1 月1至2014 年6 月31 D、2015 年6 月1 日至2015 年6 月31本次“兩個加強、兩個遏制”目的意義（D）A、為治理公司及內(nèi)控存在的問題與風險起防范作用B、根據(jù)風險和控制的具體情況確定重點，關(guān)注重點區(qū)域和重點業(yè)務(wù)C、深化公司依法合規(guī)經(jīng)營意識，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險的底線。D、摸清保險機構(gòu)內(nèi)部管理存在的突出問題和風險隱患，分類處置，建立長效機制，防范化解風險，確保保險業(yè)不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風險的底線在宣傳保險產(chǎn)品時，哪種用語是合規(guī)的（D）A、銀行和保險公司聯(lián)合推出 B、銀行推出C、銀行理財新業(yè)務(wù)D、不出現(xiàn)銀行標志、圖案本次“兩個加強、兩個遏制”專項檢查內(nèi)容包括（B）職場購置等制度流程的規(guī)范性，各環(huán)節(jié)各人的責任分工明確，確保完整清晰，特別對金額巨大的投資項目，需重點檢查決策實施全過程。A、自查工作開展情況、詳細報告公司組織領(lǐng)導(dǎo)、自查范圍、自查內(nèi)容和工作開展方式、督導(dǎo)抽查比例B、投資管理制度、委托投資、政策指引、授權(quán)體系、投資決策流程、資金管理、招投標流程、關(guān)聯(lián)交易、戰(zhàn)略資產(chǎn)配置C、保險專業(yè)中介機構(gòu)自查，負責審核評估、重點檢查和依法處理轄內(nèi)保險專業(yè)中介機構(gòu)自查整改情況D、檢查工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督，審核有關(guān)專項內(nèi)容本次“兩個加強、兩個遏制”具體責任部門有（D）A、分公司各部門、各機構(gòu)各部門 B、總公司所有部門、分公司合規(guī)部 C、總公司合規(guī)部、分公司合規(guī)部 D、總公司所有部門、各分公司針對公司本次“兩個加強、兩個遏制”檢查范圍（A）A、為太平人壽保險有限公司全轄B、為各保險公司、資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)中介機構(gòu) C、包括集團、產(chǎn)險、壽險、資產(chǎn)管理、中介 D、為業(yè)務(wù)部門下列對保險免稅的描述準確的是（D）A、保險收益免稅 B、買保險避稅 C、保險免征遺產(chǎn)稅D、保險賠款免征個人所得稅本次“兩個加強、兩個遏制”總公司各相關(guān)部門和各分公司應(yīng)于（C）A、2015年12月31日前 B、2015年6月31日前 C、2015年2月24日前 D、2015年8月31日前下列對產(chǎn)品描述正確的是（C）A、買保險就是給自己存錢 B、銀行理財產(chǎn)品 C、保險產(chǎn)品 D、定期存款.下列哪些宣傳詞語在宣傳材料中是不可以使用的（B）A、返還投入資金B(yǎng)、理財產(chǎn)品C、所交保費D、資金安全、保值二、填空題(每題2分,共40分)“兩個加強、兩個遏制”主要是指（加強內(nèi)部管控、加強外部監(jiān)督、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪）“兩個加強、兩個遏制”財務(wù)專項檢查內(nèi)容中包括（財務(wù)管理合規(guī)性，重點檢查財務(wù)數(shù)據(jù)真實性、償付能力充足真實性），以及通過（“假人頭”、“高績效”）等方式套取資金的行為。本次“兩個加強、兩個遏制”公司自查總體原則（全面自查、鼓勵自糾、強化責任）分公司主要負責人應(yīng)該負責督發(fā)（1至2家）分支機構(gòu)。根據(jù)監(jiān)管要求上級機構(gòu)督導(dǎo)下級機構(gòu)的比例應(yīng)不（低于30%）。在2014年內(nèi)部控制制定自評估中，各部門秉承風險文本的合規(guī)經(jīng)營理念，從（控制環(huán)境、風險識別與評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督）方面進行評估保險公司在產(chǎn)品說明書和其他宣傳材料中演示保單利益時，應(yīng)當采用（高、中、低）三檔演示新型產(chǎn)品未來的利益給付。從事保險營銷活動的人員應(yīng)當取得（《
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