公司內(nèi)控合規(guī)問(wèn)題建言獻(xiàn)策(編輯修改稿)
2024-11-16 03:14 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 結(jié)合現(xiàn)實(shí)的案例更具體的教育員工，及時(shí)敲響警鐘，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。三、合規(guī)建設(shè)要從點(diǎn)滴做起，形成“合規(guī)”習(xí)慣在銀行的實(shí)際工作中一定要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)的流程，只有按照規(guī)定進(jìn)行正常的工作，才是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法。我們必須讓“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念以及合規(guī)的觀念、意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，養(yǎng)成良好的習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四、持續(xù)完善績(jī)效管理機(jī)制我行要切實(shí)做到將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，并使之成為衡量工作績(jī)效的指標(biāo)之一，對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任?？傊?，合規(guī)是業(yè)務(wù)行為規(guī)范的前提和最低要求，只有在操作中做到了合規(guī)才能切實(shí)提升我行的綜合競(jìng)爭(zhēng)力；只有做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。我為合規(guī)建言獻(xiàn)策2今年是我行“業(yè)務(wù)行為規(guī)范年”，按照總體部署，我行開(kāi)展了聲勢(shì)浩大的業(yè)務(wù)行為規(guī)范教育活動(dòng)。一年多以來(lái)的實(shí)踐讓我對(duì)在銀行工作中規(guī)范業(yè)務(wù)行為有了清醒的認(rèn)識(shí)，通過(guò)這次學(xué)習(xí)活動(dòng)，有了很多的體會(huì)，也針對(duì)目前從事的工作有了一些粗淺的建議。具體情況如下：一、持續(xù)完善內(nèi)控體系建設(shè)近年來(lái)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐漸成為我行所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》發(fā)布以后，內(nèi)控、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理更引起了廣泛關(guān)注。我們銀行成立三年來(lái)，已經(jīng)逐漸形成了自己的管理模式，但在其實(shí)際工作中不合規(guī)的現(xiàn)象仍較為嚴(yán)重。當(dāng)前業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問(wèn)題的根本原因就是其內(nèi)部控制體系的不健全。而且在實(shí)際工作中沒(méi)有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定，出現(xiàn)問(wèn)題后又不能及時(shí)整改，導(dǎo)致問(wèn)題的重復(fù)發(fā)生。做為員工，應(yīng)該要有“合規(guī)操作，從我做起”的意識(shí)，因?yàn)楹弦?guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。在日常工作中一定要嚴(yán)格約束自己，培養(yǎng)自己面對(duì)各種誘惑時(shí)的警覺(jué)性和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，同時(shí)也要樹(shù)立正確的內(nèi)控、合規(guī)認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地按照規(guī)范指導(dǎo)自己的行為。應(yīng)加快內(nèi)部監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，更新監(jiān)管理念，堅(jiān)持依法監(jiān)管，改進(jìn)監(jiān)管手段，提升監(jiān)管能力，全面提高監(jiān)管的水平和效率。二、增強(qiáng)對(duì)內(nèi)控、合規(guī)的重視程度在實(shí)際工作當(dāng)中要從領(lǐng)導(dǎo)層做起，充分認(rèn)識(shí)培養(yǎng)員工內(nèi)控、合規(guī)意識(shí)的重要性，加強(qiáng)內(nèi)控方面的理念宣傳工作，不斷強(qiáng)化員工的內(nèi)控意識(shí)和自律意識(shí)，使內(nèi)控觀念深入每個(gè)員工的心中從而形成一種自覺(jué)性。同時(shí)，結(jié)合現(xiàn)實(shí)的案例更具體的教育員工，及時(shí)敲響警鐘，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。三、合規(guī)建設(shè)要從點(diǎn)滴做起，形成“合規(guī)”習(xí)慣在銀行的實(shí)際工作中一定要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)的流程，只有按照規(guī)定進(jìn)行正常的工作，才是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法。我們必須讓“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念以及合規(guī)的觀念、意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，養(yǎng)成良好的習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四、持續(xù)完善績(jī)效管理機(jī)制我行要切實(shí)做到將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，并使之成為衡量工作績(jī)效的指標(biāo)之一，對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，
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