【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 0萬(wàn) 000萬(wàn) 000萬(wàn) 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(11)基金管理人內(nèi)部控制的（）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 (12)（）是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資。 (13)《中華人民共和國(guó)證券法》（簡(jiǎn)稱《證券法》）于（）實(shí)施。 (14)下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是()。 (15)下列描述哪一項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義（） ，是提高證券市場(chǎng)效率的需要中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按（）為基礎(chǔ)收取 (17)證券市場(chǎng)以（）方式實(shí)現(xiàn)籌資和投資的對(duì)接。 (18)我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)（）天。 (19)（）的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 (20)美國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始于：（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(21)債券型基金的主要投資對(duì)象為（）。 (22)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于()年。 (23)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（） (24)證券投資基金反映的是（）關(guān)系。 (25)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說(shuō)法不是按照行業(yè)類型分類的：（） (26)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項(xiàng)?（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法 (27)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（） (28)貨幣市場(chǎng)基金的主要投資目標(biāo)是（）。 (29)QDII基金的中文名稱是（）。 (30)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的制定主體是（） (31)根據(jù)（），可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(32)證券市場(chǎng)是()發(fā)行和交易的場(chǎng)所。、債券、投資基金份額等有價(jià)證券 、非上市證券等所有證券 (33)下列機(jī)構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章的是（） (34)對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則錯(cuò)誤的是（）。，按成本估值，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 ，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值，按最能反應(yīng)公允價(jià)值的價(jià)格估值(35)目前，我國(guó)的基金托管人由取得基金托管資格的（）擔(dān)任。 (36)某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為（）。% % % %(37)基金的當(dāng)事人不包括()。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) 、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)(39)（）是基金一切活動(dòng)的中心，（）在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。；基金投資者 ；基金管理人 ；基金管理人 ；基金投資人(40)下面的風(fēng)險(xiǎn)哪個(gè)是QDII基金相比其他類型基金所特有的：（） (41)貨幣市場(chǎng)基金所投資的債券剩余期限必須在（）天以內(nèi)。 (42)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。，所以基金營(yíng)銷最重要。、基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算、利潤(rùn)分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。、交易管理、績(jī)效評(píng)估及 風(fēng)險(xiǎn)控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。，所以市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。(44)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。、效率和透明 (45)基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告 (46)貨幣市場(chǎng)基金收益通常用（）基金凈收益和最近（）年化收益率表示。，1日 ．7日 ，1日 ，7日(47)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括（） 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(48)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。+1 +2 +3 +4(49)能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是（）。、需求大 、需求小 (50)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于（）萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 (51)內(nèi)幕信息是指（），涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)供求和證券價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息 (52)基金管理人收取一定管理費(fèi)，基金托管人收取一定托管費(fèi)，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用之后，按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。這體現(xiàn)了基金（）的特點(diǎn)。、保障安全 、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 、專業(yè)管理 、分散風(fēng)險(xiǎn)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(53)托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。 (54)下列說(shuō)法正確的是()。，分散投資雖然不能降低市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)。(55)證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)（）管理。 (56)在整個(gè)基金的運(yùn)作中，（）實(shí)際上處于重要地位，起著核心作用。 (57)基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)（）是指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。 (59)我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)過(guò)兩個(gè)時(shí)期：老基金時(shí)代和新基金時(shí)代。老基金時(shí)代主要指（）年規(guī)范整理之前的時(shí)期。 (60)()主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 (61)根據(jù)是否可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。 (62)2001年9月，第一只開(kāi)放式股票型基金（）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展。(63)《證券投資基金托管資格管理辦法》的頒布主體為（）中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (64)下列哪一項(xiàng)是《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨？（），提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù) ，確?；鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷售的適用性，嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常行為的監(jiān)管(65)《公司法》的立法宗旨為（） 、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展(66)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最低（）。 (67)截至2007年底，共有（）家基金公司獲得QDⅡ資格，（）只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。，3 ，5 ，7 ，10(68)基金托管人的首要職責(zé)是() ，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(69)證券市場(chǎng)是有價(jià)證券（）的場(chǎng)所。 (70)通過(guò)向投資者發(fā)行基金份額，能夠在短期內(nèi)募集大量的資金用于投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特征。 (71)基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。 (72)證券發(fā)行人不包括（）。 (73)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(74)（）是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。 (75)證券市場(chǎng)的構(gòu)成不包括：（） (76)下面不是證券市場(chǎng)基本功能的是（）。 (77)基金公司內(nèi)對(duì)基金投資實(shí)務(wù)擁有最高決策權(quán)力的是（）。 (78)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說(shuō)法是按照投資市場(chǎng)不同分類的：（） (79)屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織的是（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(80)我國(guó)規(guī)范的基金管理公司最早成立于（）年 二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）(1)反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)有（）。 (2)《證券投資基金銷售管理辦法》對(duì)基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?() (3)以下哪些風(fēng)險(xiǎn)是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)（） (4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：（）（企業(yè)）證券 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括（）等方面。 (6)基金招募說(shuō)明書(shū)摘要中包括的內(nèi)容有()。 (7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)（）。，其他國(guó)家發(fā)展迅猛 ，行業(yè)集中度趨于分散(8)在股票的價(jià)值中，有（）。 (9)基金銷售活動(dòng)中，哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?（） (10)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生。運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施(11)債券的特性包括：（） (12)基金的投資運(yùn)作主要包括：（） (13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為（） (14)基金信息披露的主要義務(wù)人為（） (15)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格需要具備的條件有（）。 ，且不少于員工人數(shù)的1／2 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍(16)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由以下幾個(gè)步驟組成（）。 (17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)包括()。托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其地方監(jiān)管局備案。％ (18)基金與股票、債券比較：（） (19)對(duì)世界基金史上標(biāo)志性事件描述正確的選項(xiàng)有（）。《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。，英國(guó)頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。,美國(guó)設(shè)立了第一家基金組織——美國(guó)國(guó)際證券信托基金。(20)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(21)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（） (22)開(kāi)放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：（）。，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣 (23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫不需要交納營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。、債券的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。(24)按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為()。 (25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內(nèi)容?（）、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)及其他音像資料 、海報(bào)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、手冊(cè)、信函等面向公眾的宣傳資料(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動(dòng)還需遵守（）A.《中華人民共和國(guó)信托法》 B.《證券法》 (27)下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說(shuō)法正確的是()。(即產(chǎn)生負(fù)偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮虧；反之，則基金組合中存在浮盈。，%0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。，%的信息。、報(bào)告和投資組合報(bào)告中度可能披露偏離度異常信息。(28)股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：（）、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素(29)混合型基金的分析指標(biāo)包括（） (30)以下（）