【文章內(nèi)容簡介】 、效益良好的具有核心競爭優(yōu)勢的現(xiàn)代金融服務(wù)企業(yè)。關(guān)鍵詞：公司治理、股東會、董事會、監(jiān)事會、內(nèi)部控制制度上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）是于1992年 10 月成立、1993年 1 月9 日正式開業(yè)、1999 年11 月在上海證券交易所掛牌上市，是《證券法》頒布后國內(nèi)第一家按照規(guī)范上市的商業(yè)銀行。現(xiàn)注冊資本金 ，是以企業(yè)法人和社會公眾共同參股的、新型的、全國性的、資本多元化的上市商業(yè)銀行。作為上海新一輪改革開放的產(chǎn)物，特別是作為股份制商業(yè)銀行，公司從成立之初，就一直致力于建立和完善股份制商業(yè)銀行的運行機制，在國內(nèi)較早實施了資產(chǎn)負(fù)債比例管理、授權(quán)授信經(jīng)營以及審貸分離，形成了具有自身特色的內(nèi)部控制和管理制度，依法經(jīng)營，規(guī)范操作，防范和化解金融風(fēng)險。建行18 年來，公司積極支持并促進上海經(jīng)濟振興和國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展，在規(guī)模迅速擴大的同時，公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展健康、迅速，取得了明顯的經(jīng)濟效益和社會效益。關(guān)于股東與股東大會：公司嚴(yán)格按照《公司章程》、《股東大會的議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，2010 公司共召開了三次股東大會，通過決議 14 項，保證股東對公司重大事項的 知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)，確保所有股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。關(guān)于董事與董事會：公司第四屆董事會現(xiàn)有19名董事，其中行內(nèi)董事 4 名、股東單位董事8名、獨立董事7名，獨立董事均由金融、法律、戰(zhàn)略管理等方面有較大社會影響的專業(yè)人士擔(dān)任。報告期內(nèi)董事會共召開 6 次，通過決議 64 項。董事會下設(shè)的委員會有戰(zhàn)略委員會、提名委員會、風(fēng)險 控制與關(guān)聯(lián)交易委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會和資本與經(jīng)營管理委員會六個委員會，各委員會分工明確，權(quán)責(zé)分明，有效運作；董事會專門委員會召開17 次，共通過決議71 項。公司董事運用豐富的知識、經(jīng)驗和良好的職業(yè)道德，在確定公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略、聘任高級管理層成員、制訂銀行的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案、完善銀行的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率管理、監(jiān)督高級管理層的有效履職、監(jiān)督銀行財務(wù)報告的完整性、準(zhǔn)確性等方面傾注了大量的時間和精力，確保銀行遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，切實保護股東的合法權(quán)益，關(guān)注和維護存款人和其他利益相關(guān)者的利益，有效履行受托職責(zé)。關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會：公司第四屆監(jiān)事會現(xiàn)有監(jiān)事9 名，其中外部監(jiān)事2 名、職工代表監(jiān)事3名；監(jiān)事會下設(shè)提名委員會。全體監(jiān)事勤勉、盡責(zé)，認(rèn)真發(fā)揮好監(jiān)事會對銀行合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控制度建設(shè)和經(jīng)營成果真實性的監(jiān)督作用。報告期內(nèi)監(jiān)事會共召開 6 次會議，共通過 62 項決議。公司監(jiān)事認(rèn)真履行職責(zé)，本著對股東負(fù)責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及董事、行長和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。關(guān)于高級管理層：公司高級管理層現(xiàn)設(shè) 1 名行長、6 名副行長、1 名董事會秘書、1 名財務(wù)總監(jiān)。公司高管層在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，積極應(yīng)對金融危機挑戰(zhàn)，努力提升管理水平，緊緊抓住國家實施“保增長”策略和上海加快“兩個中心”建設(shè)帶來的重大發(fā)展機遇，積極加大業(yè)務(wù)和客戶拓展力度，加快改革和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，持續(xù)加強風(fēng)險管理和內(nèi)控工作，資本效益和投資回報不斷提高，資產(chǎn)質(zhì)量經(jīng)受住了經(jīng)濟周期波動的初步考驗，市場競爭力、社會影響力、企業(yè)凝聚力得到進一步增強，全面并超額完成董事會下達的經(jīng)營指標(biāo)，經(jīng)營規(guī)模實現(xiàn)了歷史性的跨越。公司高級管理層下設(shè)資產(chǎn)負(fù)債管理委員會、營銷推進委員會、風(fēng)險管理委員會、信息化建設(shè)委員會等。關(guān)于信息披露與透明度：公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程，以及公司信息披露制度的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露有關(guān)信息，并確保所有股東有平等的機會獲得信息。報告期內(nèi)完成定期報告披露 4 次，臨時公告披露 31 次，對公司“三會”決議以及重大事項如增發(fā) A 股、實施利潤分配等及時進行了公告。2010 年 1 月 5 日我行披露業(yè)績快報，再次成為滬深兩市首家披露業(yè)績快報的公司。報告期內(nèi)董事會通過了《內(nèi)幕信息知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》，加 強了公司信息的管理，既有效提升了公司經(jīng)營管理的透明度，較好地履行了上市公司信息披露的義務(wù)，也為投資者全面了解公司經(jīng)營狀況和防止內(nèi)幕交易等創(chuàng)造了條件。公司的內(nèi)部控制制度的完整性、合理性與有效性和內(nèi)部控制執(zhí)行情況公司董事會一貫重視履行建立健全并有效實施內(nèi)部控制的責(zé)任,治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則規(guī)范，決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限明確，為公司實施內(nèi)部控制奠定了堅實基礎(chǔ)。公司通過開展風(fēng)險評估，能夠識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度，采取審慎的風(fēng)險偏好策略。本報告期，公司以監(jiān)管政策為指引進行了系統(tǒng)性風(fēng)險評估，以新資本協(xié)議為抓手開展了信用、市場和操作風(fēng)險評估，以規(guī)章制度為依據(jù)組織了合規(guī)風(fēng)險評估，以