案防工作評(píng)估辦法(編輯修改稿)
2024-11-09 22:24 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 范圍內(nèi)的案防工作于每結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)開展評(píng)估工作，撰寫《案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，并于每年1月底報(bào)送至合規(guī)管理部。第十四條合規(guī)管理部及時(shí)整理、匯總總行各部室、各支行的案防工作評(píng)估情況，形成《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，于每年2月底前報(bào)送至銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。第十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，適時(shí)對(duì)本行案防工作情況開展監(jiān)管評(píng)價(jià)工作。第五章 附則第十六條總行各部室、各支行應(yīng)高度重視本行案防工作評(píng)估，切實(shí)做好本部室、本支行的案防評(píng)估工作，對(duì)執(zhí)行不力或不按要求執(zhí)行的部室或支行，將會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。第十七條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果將作為其對(duì)本行監(jiān)管評(píng)價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。評(píng)為“綠牌”（綜合評(píng)分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評(píng)價(jià)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”（綜合評(píng)分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評(píng)為“紅牌”（綜合評(píng)分70分以下），可以在本行監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)本行案防工作。第十八條本評(píng)估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十九條本評(píng)估辦法自印發(fā)之日起施行。附件：銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告（模板）銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系附件1：商業(yè)銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告（模板）自評(píng)單位 ：自評(píng)年份：一、案防工作開展情況二、案防工作自我評(píng)估得分情況三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題四、整改措施五、下一步工作計(jì)劃或安排第三篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作情況和成效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法。中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、外國(guó)銀行分行以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。第三條本辦法所稱案防工作評(píng)估由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)構(gòu)成。自我評(píng)估是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對(duì)其案防工作整體開展情況進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)管評(píng)價(jià)是指銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對(duì)銀行業(yè)金融 機(jī)構(gòu)案防工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。第四條案防工作評(píng)估實(shí)行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人自我評(píng)估與分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估與監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。第二章自我評(píng)估第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施”原則由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）負(fù)責(zé)，一級(jí)分行（或相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)組織本級(jí)及下級(jí)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作。第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）應(yīng)當(dāng)制定自我評(píng)估工作方案，明確職責(zé)分工、規(guī)范評(píng)估流程、合理分配資源并建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機(jī)制。一級(jí)分行（或相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依據(jù)分支機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系，細(xì)化工作方案，做好自我評(píng)估的準(zhǔn)備、組織實(shí)施和報(bào)告工作。第七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》明確分支機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)成，匯總、復(fù)核下級(jí)機(jī)構(gòu)自我評(píng)估情況，開展自我評(píng)估工作。第八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理、匯總案防自我評(píng)估情況，形成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，并在每年２月底前報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。第三章監(jiān)管評(píng)價(jià)第九條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管評(píng)價(jià)，即銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門評(píng)價(jià)，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由屬地銀監(jiān)局評(píng)價(jià)。第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評(píng)價(jià)由屬地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織開展，重點(diǎn)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)眾多、內(nèi)控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)。第十一條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立由機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)價(jià)工作。第十二條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》開展監(jiān)管評(píng)價(jià)，按照不低于１５％的比例對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一級(jí)分行自我評(píng)估情況進(jìn)行抽查后，得出該法人機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)，并向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反饋。第十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1