小學(xué)關(guān)于開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案五篇(編輯修改稿)
2024-11-09 17:41 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 設(shè)立“小金庫(kù)”數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)追溯到以前。“小金庫(kù)”主要表現(xiàn)形式包括：（一）隱匿收入設(shè)立“小金庫(kù)”用保費(fèi)收入、投資收益等主營(yíng)業(yè)務(wù)收入設(shè)立“小金庫(kù)”；用業(yè)務(wù)回扣收入、代辦手續(xù)費(fèi)、財(cái)政性資金等其它收入設(shè)立“小金庫(kù)”；用固定資產(chǎn)清理、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)等營(yíng)業(yè)外收入設(shè)立“小金庫(kù)”；以拆借、集資、投資、咨詢、代客理財(cái)?shù)刃问皆O(shè)立“小金庫(kù)”。（二）虛列支出設(shè)立“小金庫(kù)”以假發(fā)票、假合同、假票據(jù)等手段騙取資金設(shè)立“小金庫(kù)”；虛列傭金手續(xù)費(fèi)、業(yè)務(wù)及管理費(fèi)、賠付支出、退保支出等套取資金設(shè)立“小金庫(kù)”。（三）轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”轉(zhuǎn)移對(duì)外投資設(shè)立“小金庫(kù)”；轉(zhuǎn)移固定資產(chǎn)、抵債資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”；轉(zhuǎn)移損余物資、追償款收入設(shè)立“小金庫(kù)”。（四）其他形式設(shè)立“小金庫(kù)”此外，對(duì)于受托或代理業(yè)務(wù)，還要就是否存在通過(guò)挪用或侵占委托或代理業(yè)務(wù)利益形成“小金庫(kù)”進(jìn)行檢查。三、專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)分公司成立“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組： 組 長(zhǎng)：XXX 副組長(zhǎng)：XXX XXX XXX 成 員：各部門(mén)負(fù)責(zé)人分公司“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在分公司xx部。Xx部、xx部、xx部、xx部主要參與，其余各部門(mén)配合參與。組長(zhǎng)： XXX 副組長(zhǎng)：XXX XX XX 成 員：XX XX四、專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)步驟（一）動(dòng)員部署階段（8月1日至2010年8月15日）集團(tuán)公司已于8月11日組織召開(kāi)全系統(tǒng)動(dòng)員視頻工作會(huì)議，全面部署本次“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作。各單位應(yīng)認(rèn)真組織動(dòng)員部署，成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，及時(shí)做好方案制定、組織培訓(xùn)等工作，做好思想發(fā)動(dòng)，保證動(dòng)員部署到位；支持群眾監(jiān)督，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)，各單位要設(shè)立并公布舉報(bào)電話、舉報(bào)信箱，注意發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)作用；認(rèn)真做好舉報(bào)受理工作，建立舉報(bào)登記和查處督辦制度，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)落實(shí)。（二）自查自糾階段（8月16日至8月20日）各縣支公司要抓緊制定具體的自查自糾工作方案，認(rèn)真組織自查自糾。自查工作要全面細(xì)致，確保質(zhì)量。對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的各種違法違規(guī)問(wèn)題，要嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定主動(dòng)糾正和處理，要組織力量開(kāi)展內(nèi)部檢查，切實(shí)把問(wèn)題解決在自查自糾階段。各單位負(fù)責(zé)人對(duì)自查自糾情況負(fù)完 全責(zé)任。自查自糾工作結(jié)束后，各單位要認(rèn)真總結(jié)自查自糾情況，撰寫(xiě)總結(jié)報(bào)告，并按照要求填報(bào)《國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)“小金庫(kù)”自查自糾情況報(bào)告表》（詳見(jiàn)附表）。分公司各部門(mén)及縣支公司應(yīng)填報(bào)《國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)“小金庫(kù)”自查自糾情況報(bào)告表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人或經(jīng)理簽字后于xx日前報(bào)送分公司“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（三）重點(diǎn)檢查階段（9月1日至10月31日）按照代表性、典型性原則，該階段保監(jiān)會(huì)將選擇部分國(guó)有及國(guó)有控股保險(xiǎn)公司進(jìn)行重點(diǎn)檢查，原則上其重點(diǎn)檢查機(jī)構(gòu)的總資產(chǎn)或主營(yíng)收入合計(jì)不低于上一級(jí)機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)或主營(yíng)收入的10%。重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：有群眾舉報(bào)的；自查自糾措施不得力、工作走過(guò)場(chǎng)的；內(nèi)部控制尤其是財(cái)務(wù)內(nèi)控較為薄弱的；分支機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)較多的；根據(jù)日常監(jiān)管記錄，需要重點(diǎn)檢查的； 6，其它有必要開(kāi)展重點(diǎn)檢查的。各單位要組織專(zhuān)門(mén)力量提前部署重點(diǎn)檢查。省、市公司將選擇部分單位進(jìn)行重點(diǎn)檢查。（四）整改落實(shí)階段（11月1日至11月15日）各單位應(yīng)根據(jù)自查自糾及保監(jiān)會(huì)、上級(jí)公司重點(diǎn)檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按有關(guān)規(guī)定制定切實(shí)可行的整改措施，及時(shí)進(jìn)行整改。在整改過(guò)程中要完善制度，深化改革，強(qiáng)化源頭治理，建立和完善防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。（五）總結(jié)報(bào)告階段（11月16日至11月18日）各單位要對(duì)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作進(jìn)行全面總結(jié)分析，深入剖析“小金庫(kù)”的來(lái)源、去向、產(chǎn)生原因和防范措施等，總結(jié)治理經(jīng)驗(yàn)，形成總結(jié)報(bào)告，于2010年11月18日前將總結(jié)報(bào)告報(bào)送分公司。五、專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)處理原則對(duì)專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”，嚴(yán)格按照“依紀(jì)依法、寬嚴(yán)相濟(jì)”的原則進(jìn)行處理。（一）對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題從輕從寬處理。凡自查認(rèn)真、糾正及時(shí)的，對(duì)責(zé)任單位可從輕、減輕或免予行政處罰，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可從輕、減輕或免予處分。對(duì)自查出的“小金庫(kù)”，要如數(shù)轉(zhuǎn)入符合規(guī)定的單位賬簿，依法進(jìn)行財(cái)務(wù)、稅務(wù)等相關(guān)處理，各單位對(duì)其所屬單位進(jìn)行的內(nèi)部檢查，視同自查。（二）對(duì)被檢查發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”，除依法進(jìn)行財(cái)務(wù)、稅務(wù)等相關(guān)處理外，還要對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人員依法予以行政處罰，并依紀(jì)依法追究責(zé)任。對(duì)設(shè)立“小金庫(kù)”負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任的人員，依 照《設(shè)立“小金庫(kù)”違紀(jì)行為適用若干問(wèn)題的解釋》、《設(shè)立“小金庫(kù)”違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》、《XXX》、《XXX公司員工違規(guī)違紀(jì)行為處理規(guī)定》、《xx保險(xiǎn)股份有限公司案件責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》嚴(yán)肅追究責(zé)任。（三）對(duì)專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作中走過(guò)場(chǎng)的單位，主管部門(mén)和專(zhuān)項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)要及時(shí)了解掌握有關(guān)情況，給予通報(bào)批評(píng)并責(zé)令整改；對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的，要追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。（四）對(duì)在專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作中弄虛作假、壓案不查、對(duì)抗檢查、拒不糾正、銷(xiāo)毀證據(jù)、突擊花錢(qián)、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，或重點(diǎn)檢查中發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重的，要按照有關(guān)規(guī)定從重處理。涉嫌犯罪的，要移交司法機(jī)關(guān)依法處理。（五）對(duì)于在2009年全系統(tǒng)“小金庫(kù)”自查之后再設(shè)立“小金庫(kù)”的，對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人要嚴(yán)肅處理，按照組織程序先予免職，再追究責(zé)任。（六）對(duì)專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作中發(fā)現(xiàn)的其他違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，按有關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定進(jìn)行處理。六、專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)要求（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)各單位應(yīng)當(dāng)成立一把手負(fù)責(zé)，各部門(mén)參加的“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治 理試點(diǎn)工作。各單位要嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)
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