銀行合規(guī)內(nèi)控工作自查報告匯編(編輯修改稿)
2025-11-05 03:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 是普柜，屬于金融方面得業(yè)務(wù)，在三項對標表及三項請單中，我主要對比以及查看個人金融部的部分。通過一一對比總結(jié)發(fā)現(xiàn)，主要在精細化管理方面存在不足，不夠細心，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不夠規(guī)范，如在為客戶辦理活期存折存取一萬元以上的業(yè)務(wù)時，有時會漏掉對憑證進行查驗真?zhèn)?，此外，一個較迫切需要解決的問題是在理財業(yè)務(wù)管理方面，未取得從業(yè)資格的情況下，辦理理財方面的業(yè)務(wù)。三、自查存在問題整改落實情況存在的問題有：一是代理保險、理財業(yè)務(wù)管理方面，銷售人員未取得從業(yè)資格；二是在辦理個人柜面業(yè)務(wù)時未對憑證進行真?zhèn)悟炓?。整改落實情況：一是閱讀理財業(yè)務(wù)方面所需考取的從業(yè)資格方面的教材，增加理財業(yè)務(wù)知識，加深對理財?shù)恼J識，今早通過相關(guān)的從業(yè)資格考試；二是辦理業(yè)務(wù)時，根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度對客戶的憑證進行真?zhèn)悟炓暎瑸榭蛻艮k理業(yè)務(wù)時，先核實客戶憑證的真?zhèn)卧贋榭蛻艮k理業(yè)務(wù)。四、下一步工作措施繼續(xù)學習內(nèi)部達標年學習手冊以及各項各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度的流程，熟悉內(nèi)控合規(guī)的理論與實務(wù)，盡早通過基金從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格等專業(yè)資格考試，不斷提高自身業(yè)務(wù)知識，規(guī)范流程，以及時刻關(guān)注團隊內(nèi)控方面的表現(xiàn)，和團隊一起進步。第四篇：銀行內(nèi)控合規(guī)演講稿塑合規(guī)文化,造合規(guī)銀行銀行內(nèi)控合規(guī)演講稿尊敬的各位領(lǐng)導、各位同仁：大家晚上好！我是來自XX支行的XX,我演講的題目是: 塑合規(guī)文化,造合規(guī)中行。有這樣一個寓言故事:河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展??”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流??漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們:規(guī)矩不是羈絆和障礙,而是一張無形的安全網(wǎng),確實如此,我到中行工作僅僅半年,但就在這短短的半年時間里,我聽到了不少違規(guī)行為、犯罪案例,行里也經(jīng)常下發(fā)一些案情通報,比如這一次的警示教育活動，有些案例觸目驚心:湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年,該員工利用自己職務(wù)上的便利,他的行為已是嚴重違規(guī),資金周轉(zhuǎn)不足,挪用銀行存款,最后把自己送進監(jiān)獄,他們中有領(lǐng)導干部,有一般職員,有代辦員。有的曾是先進工作者,有的年輕有為前途無量,但他們都因為一個貪字,拿了不該拿的東西,毀掉了人生,毀掉了前程,傷害了家人,傷害了同事,案件的發(fā)生都是有其內(nèi)在原因的,大多是當事人放松了政治學習和思想改造,思想不求上進,法制觀念淡薄,經(jīng)不住考驗,鋌而走險,前車之覆,后車之鑒,我們應(yīng)該吸取他們的慘痛教訓,而是服務(wù)我們的工具,它就象指路明燈,幫我們用最有效的方法達成目標,即使我們非專業(yè)出身,也很容易從不會到會,從非專業(yè)到專業(yè)。當一個司機半夜開到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候，交規(guī)已深刻在他心中。當每個人都遵守交通規(guī)則時，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣，當合規(guī)意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責無旁貸。當我們每個中行人都能“從我做起，合規(guī)操作”，我們就能避免許多過失，業(yè)務(wù)運行的將會更加健康高效。第五篇：銀行內(nèi)控合規(guī)概述:內(nèi)控合規(guī)概述一、單選題第 1 節(jié)，共 3 節(jié)，下列哪個是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)（）內(nèi)部環(huán)境風險評估控制活動信息溝通（）全面合規(guī)有效合規(guī)持續(xù)合規(guī)其他目標（）價值創(chuàng)造全面涵蓋規(guī)則約束責任擔當（無須進行責任認定）的情形（）國家政策、法律法規(guī)明確規(guī)定可對風險損失免于承擔責任的授信業(yè)務(wù)，可以不進行責任認定在辦理授信業(yè)務(wù)過程中正式提出否決意見，未被決策人員采納，事實證明其意見正確的在相關(guān)人員合規(guī)盡職的前提下，因國家政策法規(guī)變化、外部突發(fā)事件、不可抗力等原因造成貸款風險損失的其他免除責任的情形（如經(jīng)認定存在不盡職的情況，但可以免除責任）（經(jīng)認定已盡職無須承擔責任）的情形（）國家政策、法律法規(guī)明確規(guī)定可對風險損失免于承擔責任的授信業(yè)務(wù)，可以不進行責任認定在辦理授信業(yè)務(wù)過程中正式提出否決意見，未被決策人員采納，事實證明其意見正確的及時、主動采取有效措施糾正、彌補過失，未造成不良后果或使風險損失明顯減少的抵制無效、被迫實施違規(guī)行為，但能及時向相關(guān)部門舉報，且未造成嚴重后果的、減輕或免除責任（經(jīng)認定存在不盡職的 情況，但基于以下情況從輕、減輕或免除責任）的情形（）國家政策、法律法規(guī)明確規(guī)定可對風險損失免于承擔責任的授信業(yè)務(wù)，可以不進行責任認定在辦理授信業(yè)務(wù)過程中正式提出否決意見，未被決策人員采納，事實證明其意見正確的在相關(guān)人員合規(guī)盡職的前提下，因國家政策法規(guī)變化、外部突發(fā)事件、不可抗力等原因造成貸款風險損失的基于客戶需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，國家政策法規(guī)相關(guān)內(nèi)容不明確或不夠細化，在操作執(zhí)行中能夠嚴格認真履行總行有關(guān)制度規(guī)定，形成風險損失的 退出 下一步:內(nèi)控合規(guī)概述二、多選題第 2 節(jié)，共 3 節(jié)（）共同實施，旨在為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標提供合理保證的過程。董事會監(jiān)事會所有管理層全體員工（）保證建
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