【文章內(nèi)容簡介】 活動的同時，一是協(xié)作開展案件專項治理工作，對比制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查訓(xùn)練活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，依據(jù)工作的實際狀況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ)。三、存在問題及努力方向一是對運用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法把握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在肯定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。在今后工作中，我要仔細總結(jié)和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)進展的健康進展做出更大的貢獻。銀行合規(guī)自查報告 篇7為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強化風(fēng)險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學(xué)習(xí)的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管等進行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的39。舉報電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。第三，加強學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風(fēng)險管理體系”做足準備。四．整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風(fēng)險。（一）加強學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)SC6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。（三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進行討論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。（四）樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。銀行合規(guī)自查報告 篇8在合規(guī)文化建設(shè)工作中，我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎(chǔ)、文化是根本”的合規(guī)建設(shè)方針，多措并舉，多點開花，在合規(guī)經(jīng)營上謀思劃策，已初步取得了合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營齊頭并進的良好局面。xx年，我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)歷史新高，人民幣各項存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級行下達的任務(wù)計劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場份額均居四行首位，近三年來未發(fā)生一起經(jīng)濟刑事案件、嚴重違規(guī)違紀行為和責(zé)任事故。我們的主要做法是：一、以宣傳動員倡合規(guī)為了統(tǒng)一全行員工的思想認識，明確“培育合規(guī)文化”的重要性，樹立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念，20xx年xx月，我行召開了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)活動啟動大會，全面部署合規(guī)文化建設(shè)活動，引導(dǎo)廣大員工充分認識合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵，營造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和氛圍。同時，我行制訂下發(fā)了《xx年—xx年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》和《20xx年合規(guī)文化建設(shè)實施方案》，市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組，具體負責(zé)抓好這次活動的領(lǐng)導(dǎo)、組織、指導(dǎo)、督促和檢查工作，為合規(guī)文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。二、以加強教育學(xué)合規(guī)合規(guī)文化建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，必須遵從“行為——習(xí)慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實施了嚴格的學(xué)習(xí)計劃和落實措施，全市農(nóng)行統(tǒng)一實行周四集中學(xué)習(xí)制。我行專門組織人員編寫了《強化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作——防范案件和行為規(guī)范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計劃員工讀本》單行本，分為“強化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作”、“自覺遵章守紀，遠離違法犯罪”、“提高服務(wù)水平，樹立良好形象”三個系列，分發(fā)到全行每個員工手中，作為全行合規(guī)文化建設(shè)的重點學(xué)習(xí)資料。為增強規(guī)章制度的影響力和威懾力，我行還專門抽調(diào)6名業(yè)務(wù)骨干組成規(guī)章制度宣講團，用一個多月的時間在各支行進行巡回宣講，重點宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會計結(jié)算、信貸管理、清收管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險點，宣講團深入各支行利用晚上時間進行宣講，保證每個支行至少宣講一場以上，取得了較好的`宣傳效果。三、以完善流程保合規(guī)銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，更是管理風(fēng)險的企業(yè)。操作合規(guī)、風(fēng)險可控，是合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點和落腳點，切實強化內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)。自合規(guī)文化建設(shè)活動開展以來，我行積極查找當前制度建設(shè)與公司治理要求不相適應(yīng)、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復(fù)，職能不清和過度控制等問題，先后制定完善了《縣級支行委派會計主管管理辦法（試行）》、《城區(qū)離行式自助設(shè)備管理辦法（試行）》、《xx年營業(yè)網(wǎng)點運營主管考核辦法（試行）》、《會計監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理考核辦法（試行）》、《農(nóng)戶小額貸款客戶分類管理實施細則（試行）》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)管理實施細則》等一系列制度辦法，確保合規(guī)經(jīng)營有章可循、有據(jù)可依。與此同時，定期對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等新制度理解和執(zhí)行標準不一的的問題進行了收集和整理，適時對計制度執(zhí)行及業(yè)務(wù)操作流程予以明確，僅運營管理條線就先后下發(fā)了多期“問題解答，具有很強的針對性和操作性，較好地控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。四、以開展活動促合規(guī)合規(guī)文化建設(shè)做到一時一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進合規(guī)文化建設(shè)推陳出新，每年都開展不同形式的合規(guī)文化教育活動，如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強合規(guī)文化建設(shè)的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風(fēng)、促和諧”書法攝影展覽等活動，各支行也相繼開展了不同形式的活動推動合規(guī)文化建設(shè)，如xx支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動，爭做一名依法經(jīng)營、合規(guī)操作的農(nóng)行員工，xx支行開展了“廉潔文化進家庭”讀書活動，為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券，舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)一方面，積極構(gòu)建以運營主管、會計主管為主體的第一道防線，完善事后監(jiān)督員、會計監(jiān)管員為主體的第二道防線，夯實以紀檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理為主體的第三道防線，著重強化委派會計主管、風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理、會計監(jiān)管員三支隊伍管理，充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊”作用。另一方面，做到每年一個主題、每季一個重點，加大監(jiān)督檢查、問題整改、風(fēng)險提示和責(zé)任追究力度。僅xx年，就組織了現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計內(nèi)控大檢查、查庫“飛行隊”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態(tài)化案件風(fēng)險排查等各種檢查項目xx個，發(fā)現(xiàn)問題xx筆、涉及金額xx億元。xx年以來，共對xx名違規(guī)或相關(guān)責(zé)任人給予了紀律處分，起到了“懲處一個、教育一片”的作用。銀行合規(guī)自查報告 篇9為落實xxxx行《關(guān)于開展支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察工作的通知》，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察工作在xxxxxxxx銀行內(nèi)控管理中的作用，加強基層高管人員履職及風(fēng)險防控職能，我行特針對高管人員履職情況及防范合規(guī)風(fēng)險履職檢查要點開展了一次談心活動，現(xiàn)就具體情況匯報如下：一、實施情況本次談心活動時間為2月21日—28日，談話對象為全體xxxxxxxx銀行員工所有在崗人員，談心地點為行長辦公室。二、內(nèi)容形式此次談心活動以“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職檢查工作”為主題，對全體員工進行展開，并由審計人員進行記錄。本次活動內(nèi)容嚴謹，設(shè)計層面高，對我行未來的發(fā)展可能遇到的問題。三、談話的具體情況：xxxx行長首先肯定了高管人員履職的重要性，并提出假設(shè)，使員工站在高管人員的高度去思考一個高管人員應(yīng)該如何履行自己的職責(zé)，從而從側(cè)面了解到員工對高管人員履職的看法及要求。xxxx行長詢問了在日常工作中是否有發(fā)現(xiàn)其他人員有授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為和超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，員工根據(jù)日常工作中的實際情況對問題做了闡述，確定我行現(xiàn)沒有發(fā)現(xiàn)此類不合規(guī)問題。xxxx行長還詢問了員工在日常工作中是否發(fā)現(xiàn)高管及持權(quán)限人員存在違規(guī)及違反流程的操作行為，員工均針對此問題如實回答，并對可能出現(xiàn)的不良苗頭向行長做出匯報。四、總結(jié)：通過本次談話，使高管人員充分認識到高管嚴格、合規(guī)履職對于我行未來發(fā)展的重要性；充分認識到作為銀行基層領(lǐng)導(dǎo)在經(jīng)營管理一線中的關(guān)鍵作用；充分認識到支行高管人員在全員合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險中的重要責(zé)任；充分認識到加強合規(guī)風(fēng)險管理對于確立全面風(fēng)險管理理念，推行全員風(fēng)險文化，促進風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保銀行穩(wěn)健經(jīng)營的重要意義，進一步增強做好風(fēng)險防范履職工作的自覺性和主動性。xxxxxxxxxxx支行20xx年3月4日銀行合規(guī)自查報告 篇10為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強化風(fēng)險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。一、按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學(xué)習(xí)的文件材料。二、做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反對洗錢等進行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。三、加強學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反對洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風(fēng)險管理體系”做足準備。四、整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風(fēng)險。（一）加強學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文