【文章內容簡介】 指在本行信息化項目立項、建設、運行、維護及廢止等過程中保障信息及其相關系統(tǒng)、環(huán)境、網絡和操作安全的一系列管理活動。第三條 本行信息安全工作實行統(tǒng)一領導和分級管理，由分管領導負責。按照“誰主管誰負責，誰運行誰負責，誰使用 誰負責”的原則，逐級落實部門與個人信息安全責任。第四條 本辦法適用于本行。所有使用本行網絡或信息資源的其他外部機構和個人均應遵守本辦法。第二章 組織保障第五條 常設由本行領導、各部室負責人及信息安全員組成的信息安全領導小組，負責本行信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜。第六條 各部室、各分支機構應指定至少一名信息安全員，配合信息安全領導小組開展信息安全管理工作，具體負責信息安全領導小組頒布的相關管理制度及要求在本部室的落實。第七條 本行應建立與信息安全監(jiān)管機構的聯(lián)系，及時報告各類信息安全事件并獲取專業(yè)支持。第八條 本行應建立與外部信息安全專業(yè)機構、專家的聯(lián)系，及時跟蹤行業(yè)趨勢，學習各類先進的標準和評估方法。第三章 人員管理第九條 本行所有工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應的信息安全保障職責。日常員工信息安全行為準則參見《XX銀行員工信息安全手冊》。第一節(jié) 信息安全管理人員第十條 本辦法所指信息安全管理人員包括本行信息安全領導小組和信息安全工作小組成員。第十一條 應選派政治思想過硬、具有較高計算機水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和本行有關規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項工作。第十二條 信息安全管理人員每年至少參加一次信息安全相關培訓。第十三條 安全工作小組在如下職責范圍內開展信息安全管理工作：（一）組織落實上級信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理制度，協(xié)調信息安全領導小組成員工作，監(jiān)督檢查信息安全管理工作。（二）審核信息化建設項目中的安全方案，組織實施信息安全保障項目建設。（三）定期監(jiān)督網絡和信息系統(tǒng)的安全運行狀況，檢查運行操作、備份、機房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時通報和預警，并提出整改意見。（四）統(tǒng)計分析和協(xié)調處臵信息安全事件。（五）定期組織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓工作。第十四條 信息安全領導小組成員在如下職責范圍內開展工作：（一）負責本行信息安全管理體系的落實。（二）負責提出本行信息安全保障需求。（三）負責組織開展本行信息安全檢查工作。第二節(jié) 技術支持人員第十五條 本辦法所稱技術支持人員，是指參與本行網絡、信息系統(tǒng)、機房環(huán)境等建設、運行、維護的內部技術支持人員和外包服務人員。第十六條 本行內部技術支持人員在履行網絡和信息系統(tǒng)建設和日常運行維護職責過程中，應承擔如下安全義務：（一）不得對外泄漏或引用工作中觸及的任何敏感信息。（二）嚴格權限訪問，未經業(yè)務主管部室授權 不得擅自改變系統(tǒng)設臵或修改系統(tǒng)生成的任何數(shù)據(jù)?！?—（三）主動檢查和監(jiān)控生產系統(tǒng)安全運行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時報告本部室主管領導，并及時響應、處臵。（四）嚴格操作管理、測試管理、應急管理、配臵管理、變更管理、檔案管理等工作制度，做好數(shù)據(jù)備份工作。第十七條 外部技術支持人員應嚴格履行外包服務合同（協(xié)議）的各項安全承諾，簽署保密協(xié)議。提供技術服務期間，嚴格遵守本行相關安全規(guī)定與操作規(guī)程。不得拷貝或帶走任何配臵參數(shù)信息或業(yè)務數(shù)據(jù)，不得對外泄漏或引用任何工作信息。第三節(jié) 一般計算機用戶第十八條 本規(guī)定所稱一般計算機用戶是指使用計算機設備的所有人員。第十九條 一般計算機用戶應承擔如下安全義務：（一）及時更新所用計算機的病毒防治軟件和安裝補丁程序，自覺接受本部室信息安全員的指導與管理。（二）不得安裝與辦公和業(yè)務處理無關的其他計算機軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網絡配臵以屏蔽信息安全防護。（三）不得在辦公用計算機上安裝任何盜版或非授權軟件。（四）未經信息安全管理人員檢測和授權，不得將內部網絡的計算機轉接入國際互聯(lián)網；不得將個人計算機接入內部網絡或私自拷貝任何信息。第四章 資產管理第二十條 本行對所有信息資產進行識別、評估相對價值及重要性，建立資產清單并說明使用規(guī)則，明確定義信息資產責任人及其職責。細則參見《XX銀行信息資產分類分級管理規(guī)定》。第二十一條 按照信息資產的價值、法律要求及敏感程度和對業(yè)務關鍵程度，分別依據(jù)機密性、完整性、可用性三個屬性對信息資產進行分類分級，并建立相應的標識和處理制度。第二十二條 依照信息資產的分類分級采取不同的安全保護措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經授權的使用。第二十三條 依據(jù)《XX銀行介質管理規(guī)范》加強介質管理與銷毀操作管理，確保本行數(shù)據(jù)的可用性、保密性、完整性。第五章 物理環(huán)境安全管理 第一節(jié) 機房安全管理第二十四條 本規(guī)定所稱機房是指信息系統(tǒng)主要設備放臵、運行的場所以及供配電、通信、空調、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設施。第二十五條 本行機房的信息安全管理由本行本行信息科技部門負責具體實施和落實。第二十六條 建立機房設施與場地環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，對機房空調、消防、不間斷電源（UPS）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設施實行全面監(jiān)控。第二十七條 建立健全機房管理制度，并指派專人擔任機房管理員，落實機房安全責任制。機房管理員應經過相關專業(yè)培訓，熟知機房各類設備的分布和操作要領，定期巡查機房，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。機房管理員負責保管機房建設或改造的所有文檔、圖紙以及機房運行記錄等有關資料，并隨時提供調閱。第二十八條 建立機房定期維修保養(yǎng)制度。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設備、已逾保修期的設備、近期維修過的設備等應成為保養(yǎng)的重點。第二十九條 依據(jù)《浙江省農村合作金融機構機房管理指引》進一步規(guī)范機房建設、改造和驗收過程，落實機房管理。第三十條 信息安全領導小組負責定期審核機房安全管理落實情況，并保留相應的審核記錄和審核結果。第二節(jié) 重要區(qū)域安全管理第三十一條 本章節(jié)所指重要區(qū)域為：本行信息中心主備機房和運維監(jiān)控室等區(qū)域。本行信息中心負責制定和執(zhí)行運維監(jiān)控方面的安全管理制度。第三十二條 重要區(qū)域應嚴格出入安全管理，安裝門禁、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實行定時錄像監(jiān)控，并適當配臵自動監(jiān)控報警功能。第三十三條 所有門禁、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料至少保存三個月。第三節(jié) 辦公環(huán)境安全管理第三十四條 在本行大樓入口應設臵門衛(wèi)或接待員，負責出入或公共訪問區(qū)域的物理安全管理和外來人員的出入登記。第三十五條 本行信息中心樓層設立門禁，加強人員進出管理。第三十六條 本行信息中心員工應在公共接待區(qū)接待外來人員，未經允許，不得私自將外來人員帶入辦公區(qū)域內。第三十七條 未經允許，嚴禁在信息中心辦公區(qū)域內進行攝影、攝像、錄音等記錄日常辦公行為的活動。第六章 網絡安全管理第一節(jié) 網絡規(guī)劃、建設中的安全管理第三十八條 本行網絡信息科技部負責網絡和網絡安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設部署、策略配臵和網絡資源（網絡設備、通訊線路、IP 地址和域名等）分配。第三十九條 按照統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署原則，由信息科技部組織實施網絡建設、改造工程，工程投產前應通過安全測試與評估。第四十條 本行網絡建設和改造應符合如下基本安全要求：（一）網絡規(guī)劃應有完整的安全策略，保障網絡傳輸與應用安全。（二）具備必要的網絡監(jiān)測、跟蹤和審計等管理功能。（三）針對不同的網絡安全域，采取必要的安全隔離措施。（四）能有效防止計算機病毒對網絡系統(tǒng)的侵擾和破壞。第二節(jié) 網絡運行安全管理第四十一條 信息科技部應建立健全網絡安全運行方面的制度，配備專職網絡管理員。網絡管理員負責日常監(jiān)測和檢查網絡 安全運行狀況，管理網絡資源及其配臵信息，建立健全網絡運行維護檔案，及時發(fā)現(xiàn)和解決網絡異常情況。第四十二條 網絡管理員應定期參加網絡安全技術培訓，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網絡安全威脅的應對技能。第四十三條 嚴格網絡接入管理。任何設備接入網絡前，接入方案、設備的安全性等應經過網絡管理人員的審核與檢測，審 核（檢測）通過后方可接入并分配相應的網絡資源。第四十四條 嚴格網絡變更管理。網絡管理員調整網絡重要參數(shù)配臵和服務端口時，應嚴格遵循變更管理流程。實施有可能影響網絡正常運行的重大網絡變更，應提前通知相關業(yè)務部門并安排在非交易時間或交易較少時間進行，同時做好配臵參數(shù)的備份和應急恢復準備。第四十五條 嚴格遠程訪問控制。確因工作需要進行遠程訪問的人員應向信息簡科技部提出書面申請，并采取相應的安全防護措施。第四十六條 信息安全管理人員負責定期對網絡進行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結果屬敏感信息，不得向外 界提供。未經授權，任何外部單位與人員不得檢測、掃描本行網絡。第三節(jié) 接入國際互聯(lián)網管理第四十七條 信息科技部負責制定本行互聯(lián)網方面管理制度，對互聯(lián)網接入進行嚴格的控制，防范來自互聯(lián)網的威脅。第四十八條 本行內部業(yè)務網、辦公網與國際互聯(lián)網實行安全隔離。所有接入內部網絡或存儲有敏感工作信息的計算機，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網。第四十九條 內部網絡計算機嚴禁接入國際互聯(lián)網，確有必要接入國際互聯(lián)網的應通過信息安全工作小組審核并上報相關領導審批，確保安裝有指定的防病毒軟件和最新補丁程序。經審批后連接國際互聯(lián)網 的計算機，不得存留涉密金融數(shù)據(jù)信息；存有涉密金融數(shù)據(jù)信息的介質，不得在接入國際互聯(lián)網的計算機上使用。第五十條 曾接入國際互聯(lián)網的計算機嚴禁接入內部網絡，確有必要接入內部網絡的應通過安全工作小組審核并上報相關領導審批，經安全檢測后方能接入。從國際互聯(lián)網下載的任何信息，未經病毒檢測不得在內部網絡上使用。第五十一條 使用國際互聯(lián)網的所有用戶應遵守國家有關法律法規(guī)和本行相關管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。第七章 訪問控制第五十二條 本行負責建立訪問控制制度，對信息資產和服務的訪問和權限分配進行控制。第五十三條 信息資產的責任人負責確定信息資產和服務的訪問權限，運行維護科根據(jù)授權進行相關設定操作。第五十四條 信息系統(tǒng)用戶設臵本人的用戶和密碼，并對其訪問控制權限負責。重要信息系統(tǒng)操作人員的密碼應由系統(tǒng)管理員和業(yè)務部門負責人分段設立。第五十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復核制度的信息系統(tǒng)，操 作人員不得一人兼錄入、復核兩職。未經主管領導批準，不得代崗、兼崗。第五十六條 應啟用安全措施限制授權用戶對操作系統(tǒng)的訪問，包括但不限于：（一）按照已定義的訪問控制策略鑒別授權用戶；（二）記錄成功和失敗的系統(tǒng)訪問企圖；（三）記錄專用系統(tǒng)特殊權限的使用情況；（四）當違反系統(tǒng)安全策略時發(fā)布警報；（五）提供合適的身份鑒別手段；（六）限制用戶的連接時間。第五十七條 對應用系統(tǒng)和信息的邏輯訪問應只限于已授權的用戶。對應用系統(tǒng)的訪問控制措施包括但不限于：（一）按照定義的訪問控制策略，控制用戶訪問信息和應用系統(tǒng)的特定功能；（二）防止能夠繞過系統(tǒng)控制或應用控制的任 何實用程序、系統(tǒng)軟件和惡意軟件對系統(tǒng)進行未授權訪問；（三）為重要的敏感系統(tǒng)設立隔離的運行環(huán)境。第五十八條 訪問控制實施細則詳見《XX銀行信息系統(tǒng)訪問控制管理規(guī)定》。第八章 信息系統(tǒng)安全管理第五十九條 本規(guī)定所指的信息系統(tǒng)是本行業(yè)務處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。第六十條 信息系統(tǒng)安全管理實施細則詳見《XX銀行計算機信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定》。第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項第六十一條 信息系統(tǒng)建設項目應在規(guī)劃與立項階段同步考慮安全問題，建設方案應滿足信息安全管理的相關要求。項目技術方案應包括以下基本安全內容：（一）業(yè)務需求部室提出的安全需求。（二）安全需求分析和實現(xiàn)。（三）運行平臺的安全策略與設計。第六十二條 信息安全領導小組負責派遣相關部室安全員對項目技術方案進行安全專項審查并提出審查意見，未通過安全審核的項目不得予以立項。第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成第六十三條 信息系統(tǒng)開發(fā)應符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進行安全設計，保證安全功能的完整實現(xiàn)。第六十四條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應在完成開發(fā)任務后將程序源代碼及相關技術資料全部移交本行。外部開發(fā)單位還應與本行簽署相關知識產權保護協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關鍵安全技術措施和核心安全功能設計對外公開。第六十五條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務系統(tǒng)操作人 員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。第六十六條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試、修改工作不得在生產環(huán)境中進行。第六十七條 涉密信息系統(tǒng)集成應選擇具有國家相關部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴格的保密協(xié)議。第六十八條 系統(tǒng)上線前應開展代碼審計過程檢查源代碼中的缺點和錯誤信息，避免引發(fā)安全漏洞。第三節(jié) 信息系統(tǒng)運行第六十九條 信息系統(tǒng)上線運行實行安全審查機制，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產運行。具體要求如下：（一）項目承建單位（部室）應組織制定安全測試方案，進行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報告，報信息科技部審查。（二）信息系統(tǒng)歸口責任業(yè)務部室應在信息系統(tǒng)投產運行前同步制定相關安全操作規(guī)定，報信息科技部門。（三）信息科技部應提出明確的測試方案和測試報告審查意見。必要時，可組織專家評審或實施信息系統(tǒng)漏洞掃描檢測。第七十條 信息系統(tǒng)投入使用前信息中心應當建立相應的操作規(guī)程和安全管理制度，以防止各類安全事故的發(fā)生。第七十一條 系統(tǒng)管理員負責信息系統(tǒng)的日常運行管理，并建立重要信息系統(tǒng)運行維護檔案，詳細記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務系統(tǒng)的系統(tǒng)操作要求雙人在場。第七十二條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務操作人員。系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務系統(tǒng)進行維護性操作的，應征得業(yè)務系統(tǒng)歸口責任 業(yè)務處室同意并在業(yè)務操作人員在場的情況下進行，并詳細記錄維護內容、人員、時間等信息。第七十三條 嚴格用戶和密碼（口令）的管理，嚴格控制各級用戶對數(shù)據(jù)的訪問權限。第七十四條 在信息系統(tǒng)運行維護過程中，系統(tǒng)管理人員應遵守但不限于以下要求：（一）合理配臵操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所 提供的安全審計功能，以達到相應安全等級標準；（二）屏蔽與應用系統(tǒng)無關的所有網絡功能，防止