20xx1月內(nèi)控案防工作情況匯報(bào)(編輯修改稿)
2024-10-28 22:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項(xiàng)制度，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動(dòng)的講解。通過一個(gè)月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。三、自查自糾階段在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，對(duì)于各社（部）財(cái)務(wù)方面存在的問題：（一）憑證管理不合規(guī)。（二）列支辦公用品無清單。信貸方面存在的問題：（一）未按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款。（二）貸款手續(xù)不齊全。（三）貸款三責(zé)制度落實(shí)不到位等問題。以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。針對(duì)上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的工作積極性；三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社二0一一年九月二十二日第三篇：內(nèi)控和案防制度內(nèi)控和案防制度總行于五月份制定了《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，要求各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并遵照?qǐng)?zhí)行。根據(jù)會(huì)議精神我行召開了全行人員會(huì)議，傳達(dá)了總行的會(huì)議精神，信貸、會(huì)計(jì)、清算、儲(chǔ)蓄相關(guān)人員為成員的自查小組，展開全面的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員管理臨柜柜員與機(jī)內(nèi)信息相符，柜員的崗位設(shè)置符合事權(quán)劃分辦法的要求。二、密碼管理各柜員按規(guī)定設(shè)置密碼口令，嚴(yán)禁使用明碼或向他人泄漏。密碼口令堅(jiān)持定期或不定期更換，防止失密。三、現(xiàn)金管理建立大額現(xiàn)金支取審批制度。設(shè)立大額現(xiàn)金支付備案登記簿，登記5萬元以上的提現(xiàn)。執(zhí)行定期或不定期查庫制度，并登記于查庫登記簿。建立現(xiàn)金庫存交接登記簿，用于中午交接。四、印章管理印章保管。設(shè)立印章保管登記簿，做到專人保管、專人使用；私人印章做到人在章，離柜收起。印章使用。建立公章、貸款合同章的使用登記簿，需用印的材料進(jìn)行用印登記，包括用印日期、用印事項(xiàng)、批準(zhǔn)人等。五、重要空白憑證管理重要空白憑證實(shí)行專人保管，入箱保管。建立重要空白憑證登記簿，按種類、數(shù)量詳細(xì)登記明細(xì)賬。領(lǐng)用柜員建立重要空白憑證使用登記簿。每天營業(yè)終了，登記當(dāng)天使用量及結(jié)余數(shù)，并進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。重要空白憑證的注銷。因清戶收回或因填寫等原因而作廢的按規(guī)定進(jìn)行切角、打洞，并加蓋“作廢”戳記。六、檔案管理會(huì)計(jì)檔案及信貸檔案由專人及時(shí)整理保管。檔案實(shí)行借閱登記制度。按有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)格掌握借閱范圍。凡因工作需要借閱檔案的，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意。七、清算票據(jù)交換員指定專人，嚴(yán)格遵守票據(jù)交換的有關(guān)規(guī)則，按清算業(yè)務(wù)操作規(guī)程設(shè)置相關(guān)崗位。由操作員受理客戶票據(jù)記賬，之后交于會(huì)計(jì)經(jīng)理，由主管交于票據(jù)交換員將票據(jù)提入清算中心。建立清算票據(jù)交接登記簿及清算差錯(cuò)登記簿，及時(shí)登記。凡受理的票據(jù)都及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地提入提出，不延誤、不壓票。八、會(huì)
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