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正文內(nèi)容

福建省期貨從業(yè)資格:其他利率類衍生品考試題(編輯修改稿)

2024-10-28 20:04 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 .CVaR方法2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制,以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同D.月份相同或相近2趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。A.向中國證監(jiān)會報告B.移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對其進行刑事處罰D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理第三篇:2016年福建省期貨從業(yè)資格:外匯衍生品考試題2016年福建省期貨從業(yè)資格:外匯衍生品考試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向()報告。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C.財政部 D.地方財政局甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元 B.5000萬元 C.3900萬元 D.4000萬元期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。A.中國工商行政管理總局 B.中國證監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.中國期貨業(yè)協(xié)會下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講,該投機者的最大虧損為__。A.80點 B.100點 C.180點 D.280點《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力美元較歐元貶值,此時最佳策略為__。A.賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨 B.買入歐元期貨,同時買入美元期貨 C.賣出美元期貨,同時買入歐元期貨 D.買入美元期貨,同時賣出歐元期貨管理和使用的具體辦法由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機者的凈收益是__。A.1250美元 B.1250美元 C.12500美元 D.12500美元期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則,維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。A.公開、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公開、公信 D.公開、公平、公正1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間 16月5日,買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約,該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng),此時的恒生指數(shù)為15000點,恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元,假定市場利率為6%,且預(yù)計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利,則此遠期合約的合理價格為__。A.15000點 B.15124點 C.15224點 D.15324點1期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會 C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險準備金1下列可以從事期貨交易的是()。A.國家機關(guān)和事業(yè)單位 B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員 D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1期貨交易和交割的時間順序是__。A.同步進行B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無先后順序1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,如果四人中一人被期貨公司聘用,根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對期貨公()負責(zé)。A.董事會 B.股東大會 C.監(jiān)事會D.風(fēng)險管理部門1期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報()備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.本交易所會員大會 C.本交易所理事會 D.中國證監(jiān)會1期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是()。A.服務(wù)周到 B.技能熟練 C.誠實信用 D.小心謹慎 大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補償客戶()。A.10萬元 B.14萬元 C.15萬元 D.12萬元2大豆提高套利的做法是__。A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約C.賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約2下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是()。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細 D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況2期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.202客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標準計算保證金 B.可以只在報表附注中說明C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進行風(fēng)險調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 21月1日,上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸,5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素),則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A.3月份銅期貨合約的價格保持不變,5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B.3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價格保持不變C.3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸,5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D.3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價格下跌了250元/噸二、多項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個相同高度的高點 B.有兩個相同高度的低點 C.向下突破頸線 D.向上突破頸線期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。A.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長,乙為該公司監(jiān)事會主席,丙是財務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時負責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易,情節(jié)嚴重的B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格,情節(jié)嚴重的D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年D.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員套期保值者大多是__。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫存商 C.投機商 D.金融機構(gòu)可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有()。A.財務(wù)負責(zé)人 B.期貨公司董事長 C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。A.成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大,則反映出市場的強烈程度越高商品投資基金的類型有__。A.公募期貨基金 B.私募期貨基金 C.個人管理期貨賬戶 D.集體管理期貨賬戶下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準 B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D.期貨交易所會員不能是個人1對基差作用的理解不正確的有__。A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C.基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D.基差的存在是人們進行套期保值的原因所在1在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價格1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費C.為客戶提供期貨市場行情信息D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益1在實踐中,企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A.風(fēng)險列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法1跨期套利的策略包括__。A.正向市場牛市套利 B.正向市場熊市套利 C.反向市場牛市套利 D.反向市場熊市套利1下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的是__。A.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時,持倉量才會增加,同時成交量增加 C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手),持倉量不變,但成交量增加 D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時,持倉量下降,成交量增加1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險監(jiān)管指標。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進行期貨交易。A.信貸資金 B.財政資金 C.自有資金 D.銀行資金1期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的期貨公司辦理()等事項,應(yīng)
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