【文章內(nèi)容簡介】 高管團隊行為凝合對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，并驗證了高管團隊行為凝合與高管團隊異質(zhì)性的交互作用對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。第五，基于情境變量研究了高管團隊特征與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，例如吳家喜和吳貴生(2008)基于環(huán)境不確定性這一情境變量研究了高管團隊特征與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系。二、技術(shù)創(chuàng)新與財務(wù)績效關(guān)系的研究綜述國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與財務(wù)績效的研究，主要從技術(shù)能力和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個角度出發(fā)。在研究方法上國內(nèi)學(xué)者偏好于理論分析，而國外學(xué)者大都選擇實證調(diào)研。在技術(shù)能力對財務(wù)績效的影響方面，許慶瑞(2005)認為技術(shù)能力對于企業(yè)財務(wù)創(chuàng)新績效有著至關(guān)重要的影響，技術(shù)能力從低層次到高層次不斷演變，包括技術(shù)的識別、選擇、監(jiān)控、吸收、利用、改進等綜合能力的運用，當技術(shù)能力積累到一定程度，對財務(wù)績效的提高會有質(zhì)的影響。KuenHungTsai(2004)認為，技術(shù)創(chuàng)新能力作為重要的戰(zhàn)略資源，能為企業(yè)在行業(yè)中獲得競爭優(yōu)勢，通過實證研究得出業(yè)務(wù)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)、Ramp。D投資決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力高的企業(yè)能取得更高的財務(wù)績效。Lau(2004)以問卷調(diào)查形式研究臺灣制造企業(yè)的技術(shù)能力和財務(wù)績效的關(guān)系，以Ramp。D支出、人力資本投資和企業(yè)員工的培訓(xùn)，作為衡量技術(shù)能力的指標，研究得出技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)財務(wù)績效正相關(guān)。在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者進一步引進創(chuàng)新戰(zhàn)略作為中間變量，研究技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新戰(zhàn)略和績效之間的關(guān)系。按照時間順序和合作水平將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新型、模仿創(chuàng)新型、自主創(chuàng)新型和協(xié)作創(chuàng)新型。通過研究得出：技術(shù)能力越強的企業(yè)，越有可能選擇率先創(chuàng)新型戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新型戰(zhàn)略，技術(shù)能力較弱的企業(yè)更傾向于選擇模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略和協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略；不同類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績效之間有著不同的關(guān)系。徐亮(2009)關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略能顯著提高企業(yè)的績效水平，并且采取協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略比競爭創(chuàng)新型戰(zhàn)略能取得更高的創(chuàng)新績效。趙修衛(wèi)(2007)按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為：領(lǐng)先型創(chuàng)新戰(zhàn)略、追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新綜合型戰(zhàn)略。領(lǐng)先的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域擁有雄厚的技術(shù)實力，企業(yè)繼續(xù)進行研究和開發(fā)，在科技競爭中保持優(yōu)勢地位；追隨型的戰(zhàn)略是以同行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)模式為導(dǎo)向，擴大技術(shù)創(chuàng)新活動，并在同一方向上進行自己的創(chuàng)新活動；模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)內(nèi)部不進行獨立的研究和開發(fā)活動，而是通過外部購買技術(shù)專利或模仿行為來提高自身技術(shù)能力；綜合型創(chuàng)新戰(zhàn)略的是指企業(yè)依靠極強的整合能力，將現(xiàn)有市場中有潛力的技術(shù)或產(chǎn)品集成在一起，實現(xiàn)自身獨特的技術(shù)能力。在技術(shù)結(jié)構(gòu)對財務(wù)績效的影響方面，謝衛(wèi)和朱恒源(1999)總結(jié)了結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派的研究進展，認為經(jīng)濟體制的結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長產(chǎn)生重大影響，而必要的結(jié)構(gòu)性變化不足，從宏觀上會對經(jīng)濟持續(xù)增長產(chǎn)生障礙，從微觀上會制約單一經(jīng)濟個體的盈利實現(xiàn)。王宗潤(2001)從系統(tǒng)的角度來討論企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，認為技術(shù)要素在不同層次和不同類別的排列組合，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)上的差異反映了企業(yè)的投入產(chǎn)出機制，因而會影響企業(yè)的績效。技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷變化以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，就形成了企業(yè)特定的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。國內(nèi)學(xué)者普遍認為，產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心，而工藝創(chuàng)新最終要體現(xiàn)在產(chǎn)品的創(chuàng)新上。魏江(2002)認為，技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮其功能的基本機制，由于技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成的要素以及要素的組合方式不同，其創(chuàng)新績效的實現(xiàn)也不同。丁寶軍和朱桂龍(2008)認為Ramp。D投資是衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強度的重要的指標，與企業(yè)的財務(wù)績效顯著正相關(guān)。Cassianan和Reinhilde(2006)通過一系列的設(shè)計變量來衡量技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)的比較情況，他將創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分為創(chuàng)新集中度、創(chuàng)新連貫性和創(chuàng)新規(guī)范性等，以界定不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實力和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施情況。并且將本企業(yè)和競爭對手的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對比研究，因為競爭對手和本企業(yè)的績效實現(xiàn)受雙方實力的相互制約。三、技術(shù)創(chuàng)新績效評價的研究綜述國內(nèi)外學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新績效的評價已取得了大量的研究成果，不同學(xué)者從不同角度出發(fā)，對于創(chuàng)新績效評價指標的構(gòu)建有一定的區(qū)別，值得我們?nèi)ケ容^和思考。Moser(1985)定義技術(shù)發(fā)展活動的范圍是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和設(shè)計、原型發(fā)展與制造等。他列出了13個常用的技術(shù)創(chuàng)新績效的評價方法：1)成果的品質(zhì)；2)個別單位的目標實現(xiàn)程度；3)即時完成的工作；4)個別單位的收益；5)個別單位的盈利能力；6)超出預(yù)算的頻率：7)成果接受率；8)項目批準率：9)專利或出版物的數(shù)量：10)技術(shù)報告數(shù)量；11)項目完成率；13)專業(yè)獎項或榮譽。此外，他以問卷調(diào)查方式獲得了124份研發(fā)管理者的回復(fù)結(jié)果。這些研發(fā)管理者通常以李克特七點尺度評估這13個指標的使用。研究發(fā)現(xiàn)，最常用的標準為：1)創(chuàng)新成果的品質(zhì)；2)研發(fā)單位的目標達成率；3)即時完成工作數(shù)目。另外較重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但從Moser的發(fā)現(xiàn)可以看出，研發(fā)績效評價最常用的標準仍然是主觀的總體看法。Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，進一步發(fā)展了關(guān)于創(chuàng)新績效評價的指標，獲得以下八個績效指標：1)過去三年中開發(fā)的新產(chǎn)品占公司銷售額的比例；2)新產(chǎn)品毛利率；3)過去三年中產(chǎn)品的成功率；4)過去三年中新產(chǎn)品開發(fā)計劃目標達成程度；5)過去三年中產(chǎn)品失敗和停止比例；6)開發(fā)計劃對于利潤增加的重要性；7)計劃相對于競爭對手的成功程度；8)計劃整體的成功程度。賴士葆(1998)將技術(shù)創(chuàng)新的評價指標分為以下四類：1)財務(wù)類指標：如成本/費用、利潤、投資回收期和投資回報率等，研究人員可以使用絕對數(shù)量或相對百分比，評估期間也可因項目而異；2)戰(zhàn)略影響類指標：包括維護現(xiàn)有市場、進入新市場、擴張產(chǎn)品線、多元化經(jīng)營、市場占有率、技術(shù)獨占性、企業(yè)競爭優(yōu)勢等；3)主觀判斷類指標：由管理者的滿意程度，消費者的滿意程度的等主觀判斷指標組成；4)預(yù)設(shè)目標達成率/內(nèi)部控制類指標：即預(yù)先設(shè)定目標的達成程度、進度、預(yù)算、產(chǎn)品質(zhì)量等。前三種類型的指標通常是偏向于結(jié)果的評價，而第四類指標兼具結(jié)果和過程的評價。吳思華(2000)認為創(chuàng)新應(yīng)該是對企業(yè)整體運營有影響的行為，根據(jù)創(chuàng)新水平和影響的層面大致可分為：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新。其評價指標如下：1)產(chǎn)品創(chuàng)新指標：包括專利許可數(shù)量、產(chǎn)品開發(fā)和功能設(shè)計的技術(shù)能力、新產(chǎn)品推出或商品化的速度、對顧客需求特性或市場趨勢的把握；2)流程創(chuàng)新指標：包括流程與產(chǎn)品質(zhì)量、快速生產(chǎn)的流程彈性、降低生產(chǎn)成本的制造能力；3)組織創(chuàng)新指標：包括從事國際性銷售的經(jīng)驗和能力、建立和加強的國際品牌的經(jīng)驗和能力、配置和管理國際分銷渠道的經(jīng)驗和能力；4)戰(zhàn)略創(chuàng)新指標：包括產(chǎn)品定位、新用途、價值鏈活動的重組。杜榮瑞、蔣明晃和林佩琪(2005)以平衡計分卡為基礎(chǔ)，探討了不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，在創(chuàng)新績效的評價上的差異。研究發(fā)現(xiàn)，采取積極性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)與采取防御性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)相比，主要有以下不同：更重視學(xué)習(xí)和成長層面、內(nèi)部流程層面的指標，特別重視財務(wù)層面指標，在顧客層面指標重視程度上沒有差異。由此可以看出，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、市場地位、技術(shù)條件、總體戰(zhàn)略等，靈活的選擇適合于自己的技術(shù)創(chuàng)新評價方法，才能發(fā)揮評價工作對于創(chuàng)新活動的反饋和指導(dǎo)作用。選題報告（選題目的和意義；研究內(nèi)容；研究思路或技術(shù)路線；研究方案等）研究背景及意義技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵、經(jīng)濟穩(wěn)定持續(xù)增長的源泉與動力，世界各個發(fā)達國家和發(fā)展中國家都把增強企業(yè)創(chuàng)新能力作為增強國家綜合國力的重要措施。作為國家經(jīng)濟主體的企業(yè)，只有具備了必要的創(chuàng)新活力和機制，才能迅速預(yù)見未來市場競爭的主題，了解市場競爭的發(fā)展趨勢，在瞬息萬變的市場競爭中維持相對穩(wěn)定的發(fā)展。因此，研究企業(yè)研發(fā)活動的影響因素，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實意義。現(xiàn)有分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響因素的理論較多關(guān)注于企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和人力資源管理等因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。而從實踐角度考慮，在實施技術(shù)創(chuàng)新這一過程中，通常需要高管團隊綜合考慮內(nèi)外部各種因素，運用他們的認知模式和價值觀來判斷是否以及什么時候?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新、采取何種技術(shù)創(chuàng)新模式，以及實施后如何進行管理等。不管是戰(zhàn)略決策還是執(zhí)行中的日常決策與管理，高管團隊勢必將其本身的認知以及不斷更新的積累不自覺地運用其中。而管理者的認知模式和價值觀通常可以通過其年齡、教育程度、背景等人口特征來反映，因此，高管團隊的人口特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策和執(zhí)行有著緊密的聯(lián)系。本文擬基于高階理論，探討研究企業(yè)高管團隊特征是否以及如何影響其技術(shù)創(chuàng)新，對于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力具有非常重要的理論和實踐意義。研究目的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的最終目標是創(chuàng)新績效的實現(xiàn)，衡量創(chuàng)新的績效應(yīng)注重財務(wù)績效與非財務(wù)績效的結(jié)合，而財務(wù)方面的績效的實現(xiàn)是創(chuàng)新活動的直接目標和根本動力。本文將研究范圍界定于企業(yè)高管團隊特征和技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效之間的關(guān)系，試圖通過研究主要解決以下兩個問題：第一，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評價定位于財務(wù)層面，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系；第二，以構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效評價體系為基礎(chǔ)，對高管團隊特征與技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)績效的關(guān)系進行實證研究，定量分析企業(yè)高管團隊特征對技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響。文章大綱第一章緒論研究方法第二章理論綜述第三章企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財務(wù)評價第四章實證研究設(shè)計第五章研究結(jié)果及分析第六章研究結(jié)論與未來展望研究假設(shè)高管團隊平均年齡方面的假設(shè)年齡在某種程度上是管理者的閱歷、認知水平和風(fēng)險承擔傾向的代表，影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一般而言，高層管理團隊的平均年齡越大，通常會比較保守，更愿意維持企業(yè)的現(xiàn)狀，制定企業(yè)戰(zhàn)略時也有意規(guī)避風(fēng)險。年輕的管理者更容易接受改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試新的冒險行動。Bantel和Jackson(1989)發(fā)現(xiàn)高管團隊平均年齡越大，越不愿意采用進取的企業(yè)戰(zhàn)略。換而言之，由于“穩(wěn)定”的傾向，年長的管理者所作出的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策必定是經(jīng)過更為嚴格的考慮和論證的，決策質(zhì)量從這個意義上來看可能更高。一方面，年長的管理者比年輕的管理者有更多的機會與外界各方接