【文章內(nèi)容簡介】 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國證監(jiān)會報告2期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的2在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法2業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)2期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入第三篇：2015年福建省期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)交易模擬試題2015年福建省期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)交易模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司及其營業(yè)部的許可證由統(tǒng)一印制． A：國務(wù)院 B：期貨交易所C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會董事會秘書行使下列（）職責(zé)。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險說明書 D．期貨交易風(fēng)險免責(zé)書題干：__可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況改變執(zhí)行大戶報告的持倉界限。A．期貨交易所 B．會員C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．中國證監(jiān)會申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）。A．2人 B．3人 C．10人 D．15人期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)C．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動期貨市場規(guī)避風(fēng)險的功能是指期貨市場能夠規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風(fēng)險。這是期貨市場的參與者通過實現(xiàn)的。A：套期保值交易方式 B：套利交易方式 C：期權(quán)交易方式D：期現(xiàn)套利交易方式有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A．500萬元 B．1000萬元 C．3000萬元 D．5000萬元波浪理論中，是最重要的。A：比例 B：時間 C：價格 D：形態(tài)1下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。A．前者是客觀存在的風(fēng)險，而后者的風(fēng)險是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價格風(fēng)險的功能D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢1期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后____內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。A：3天 B：3個工作日 C：一周 D：一個月1__可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。A．期貨交易所會員大會或股東大會 B．期貨交易所理事會或董事會 C．中國保監(jiān)會 D．中國證監(jiān)會1下列關(guān)于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y，期貨公司承擔(dān)損失X D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y1當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施包括__。A．降低保證金B(yǎng)．減小漲跌停板幅度 C．提高客戶的最大持倉量 D．提高會員的最大持倉量1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%1金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信 B．較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力 c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段 D．先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備1基金托管人的主要職責(zé)有__。A．記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息 B．保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息 C．對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 D．簽署基金決算報告下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是。A：加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原材料時價格上漲的情況B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購進(jìn)貨源時價格上漲 C：需求方倉庫已滿，不能買人現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進(jìn)現(xiàn)貨時價格上漲 D：儲運(yùn)商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時價格下跌2是期貨市場的基本功能。A：規(guī)避風(fēng)險和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險和套現(xiàn)2期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)2根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列哪些內(nèi)容進(jìn)行分開隔離__。A．人員 B．經(jīng)營場所 C．財務(wù)D．期貨行情信息2投資者應(yīng)當(dāng)遵守的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任． A：誠實信用 B：公平公正 C：交易自由 D：買賣自負(fù)2對于期貨價格的理解，下列描述正確的有__。A．有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃，避免生產(chǎn)的盲目性 B．能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢C．具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價格 D．是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日期貨交易所辦理下列事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有 A：解散 B：終止合約C：取消交易品種 D：修改交易規(guī)則申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料有（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料一個交易系統(tǒng)穩(wěn)定性的含義通常包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)符合的條件有（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人 B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人 D．具備任職資格的高級管理人員不少于2人建倉時，投機(jī)者應(yīng)在__。A．市場一出現(xiàn)下跌時，就賣出期貨合約 B．在市場趨勢已經(jīng)明確下跌時，才賣出期貨合約 C．市場下跌時，就買入期貨合約 D．市場反彈時，就買入期貨合約根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行． A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所 B：中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場所 C：商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場所 D：依法設(shè)立的期貨交易所期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A．1萬以上 B．3萬以上 C．13萬 D．3萬以下根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會員單位的職責(zé)范圍包括．A：督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章 B：督促投資者遵守中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C：加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理 D：持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育 10月1日。交易者預(yù)測玉米價格將上漲，3月與5月的期貨合約的價差將有可能縮小。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日。若交易者將兩種期貨合約平倉，則交易盈虧狀況為__美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利1601若6 月Samp。P500期貨買權(quán)履約價格為1100，權(quán)利金為50，6 月期貨市價為1105，則____ A：時間價值為50 B：時間價值為55 C：時間價值為45 D：時間價值為401下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是。A：擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B：擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C：決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D：決定期貨交易所員工的工資和獎懲1下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的虧損 C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益1期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格被視為一種__。A．權(quán)威價格 B．指導(dǎo)價格 C．現(xiàn)貨價格 D．參考價格1期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本D．其他財務(wù)指標(biāo)1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C．申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表D．公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告1只有了解__，才能在細(xì)分市場中把握企業(yè)的目標(biāo)市場，正確預(yù)測市場需求。A．消費(fèi)要求 B．消費(fèi)心理 C．消費(fèi)方式 D．消費(fèi)動機(jī) E．消費(fèi)習(xí)慣1加強(qiáng)期貨投資咨詢從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的意義在于 A：可以避免因草率違規(guī)行為而招致利益