【文章內(nèi)容簡介】 交易考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。A．交易雙方對于未來期貨價(jià)格走勢有相反看法，希望用對價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855一般而言，是指確定的、具體的、可以依循的解決問題的途徑、程序或者邏輯A：方法 B：方法論C：基本面分析 D：技術(shù)面分析導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減（）。A．資產(chǎn) B．利潤 C．減值準(zhǔn)備 D．凈資本在運(yùn)用反轉(zhuǎn)形態(tài)時(shí)，我們要注意____ A：在市場上不一定事先確有趨勢存在B：形態(tài)的規(guī)模越大，隨著而來的市場動作反而越小 C：底部形態(tài)的價(jià)格范圍通常比較小，但醞釀時(shí)間比較長D：交易量在驗(yàn)證向下突破信號的可靠性方面更具有參考價(jià)值套期保值是通過建立機(jī)制，規(guī)避價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A：買空賣空的雙向交易 B：以小搏大的杠桿C：期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵 D：期貨市場替代現(xiàn)貨市場某期貨交易所會員大會通過了幾項(xiàng)重要決議，并根據(jù)規(guī)定對表決事項(xiàng)做了會議紀(jì)要，該會議紀(jì)要還必須由（）簽名。A．全體理事 B．全體會員C．出席會議的理事 D．同意決議的會員期貨公司設(shè)立營業(yè)部，由（）核準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D．營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的有__。A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 C．證券交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督1關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B．投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任C．投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任 D．投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益1我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1跨商品套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品間的套利，二是原料與成品間的套利，下列交易活動中屬于跨商品套利的有__。A．小麥/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利D．反向大豆提油套利1風(fēng)險(xiǎn)和收益成，按照風(fēng)險(xiǎn)偏好程度不同，期貨市場的保值者屬于風(fēng)險(xiǎn)，投機(jī)者則屬于風(fēng)險(xiǎn)。A：正比厭惡者偏好者 B：正比偏好者厭惡者 C：反比厭惡者偏好者 D：反比厭惡者偏好者1依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者? A：獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)B：由期貨交易所兼營結(jié)算部門 C：由其它機(jī)構(gòu)兼營結(jié)算部門 D：以上皆是。1首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務(wù)。A．中國證監(jiān)會 B．股東大會 C．董事會 D．總經(jīng)理1負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作。A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院D：中國證監(jiān)會1選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市1期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時(shí)，違反董事會決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人__。A．相應(yīng)的責(zé)任追究程序 B．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 C．責(zé)任限制制度 D．賠償額度期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東2期貨公司一般設(shè)置__等組織機(jī)構(gòu)。A．客戶服務(wù)部門 B．研發(fā)部C．現(xiàn)貨交割部門 D．結(jié)算部2因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，__為合同履行地。A．期貨交易所住所地 B．期貨公司住所地 C．期貨倉庫D．期貨實(shí)物供應(yīng)商住所地2下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是__。A．甲投資者申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元 B．乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆 C．丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元D．丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日，累計(jì)成交10筆2根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，（）有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．商務(wù)部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．國家外匯管理局2期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立． A：終止組 B：處理組 C：清算組 D：清理組二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A．《公司法》B．《期貨交易管理?xiàng)l例》 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》 D．《期貨公司管理辦法》期貨從業(yè)人員受到__紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨(dú)立經(jīng)營原則期貨交易所公司化的原因有__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。A：安全 B：收益 C：公開 D：穩(wěn)健下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳在面對__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1下列關(guān)于竹線圖及其畫法的說法，正確的是。A：竹線圖與K線圖組成要素完全一樣B：竹線圖最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段 C：開盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示 D：收盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示1期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰1對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員1協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。A．警告B．公開通報(bào)批評C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請1期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__批準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所員工大會 D．期貨業(yè)協(xié)會1下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時(shí)存在的情況下，同一種商品在同一時(shí)空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約1對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括。A：提高期貨投資基金效率 B：維護(hù)期貨市場的正常秩序 C：保障投資者的權(quán)益 D：實(shí)現(xiàn)公平競爭1下列選項(xiàng)中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨1下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場價(jià)格越接近越好B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應(yīng)立即平倉對于期貨交易者的目的，下列表述正確的有。A：規(guī)避現(xiàn)貨市場價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn) B：獲得金融產(chǎn)品C：利用期貨市場價(jià)格波動獲得收益 D：讓渡實(shí)物商品2期貨交易保證金管理制度包括。A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 B：依據(jù)客戶的要求支付可用資金C：專業(yè)結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額D：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法2當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為____ A：實(shí)疽期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：市場期權(quán)2依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系: A：場外沖銷B：擅為交易相對人 C：交叉交易 D：配合交易。2某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)D．恒指期貨市場價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會獲利2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度第四篇：臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略考試試題臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所下列選項(xiàng)中，不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A．15000點(diǎn) B．15124點(diǎn) C．15224點(diǎn) D．15324點(diǎn)下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．1