浦發(fā)銀行精選5篇(編輯修改稿)
2025-10-25 10:50 本頁面
【文章內容簡介】 關于監(jiān)事和監(jiān)事會：公司第四屆監(jiān)事會現(xiàn)有監(jiān)事9 名，其中外部監(jiān)事2 名、職工代表監(jiān)事3名；監(jiān)事會下設提名委員會。全體監(jiān)事勤勉、盡責，認真發(fā)揮好監(jiān)事會對銀行合規(guī)、風險、內控制度建設和經營成果真實性的監(jiān)督作用。報告期內監(jiān)事會共召開 6 次會議，共通過 62 項決議。公司監(jiān)事認真履行職責，本著對股東負責的精神，對公司財務以及董事、行長和其他高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。關于高級管理層：公司高級管理層現(xiàn)設 1 名行長、6 名副行長、1 名董事會秘書、1 名財務總監(jiān)。公司高管層在董事會領導下，認真貫徹落實科學發(fā)展觀，積極應對金融危機挑戰(zhàn)，努力提升管理水平，緊緊抓住國家實施“保增長”策略和上海加快“兩個中心”建設帶來的重大發(fā)展機遇，積極加大業(yè)務和客戶拓展力度，加快改革和戰(zhàn)略轉型，持續(xù)加強風險管理和內控工作，資本效益和投資回報不斷提高，資產質量經受住了經濟周期波動的初步考驗，市場競爭力、社會影響力、企業(yè)凝聚力得到進一步增強，全面并超額完成董事會下達的經營指標，經營規(guī)模實現(xiàn)了歷史性的跨越。公司高級管理層下設資產負債管理委員會、營銷推進委員會、風險管理委員會、信息化建設委員會等。關于信息披露與透明度：公司嚴格按照法律、法規(guī)和公司章程，以及公司信息披露制度的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露有關信息，并確保所有股東有平等的機會獲得信息。報告期內完成定期報告披露 4 次，臨時公告披露 31 次，對公司“三會”決議以及重大事項如增發(fā) A 股、實施利潤分配等及時進行了公告。2010 年 1 月 5 日我行披露業(yè)績快報，再次成為滬深兩市首家披露業(yè)績快報的公司。報告期內董事會通過了《內幕信息知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》，加 強了公司信息的管理，既有效提升了公司經營管理的透明度，較好地履行了上市公司信息披露的義務，也為投資者全面了解公司經營狀況和防止內幕交易等創(chuàng)造了條件。公司的內部控制制度的完整性、合理性與有效性和內部控制執(zhí)行情況公司董事會一貫重視履行建立健全并有效實施內部控制的責任,治理結構和議事規(guī)則規(guī)范，決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權限明確，為公司實施內部控制奠定了堅實基礎。公司通過開展風險評估，能夠識別與實現(xiàn)控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度，采取審慎的風險偏好策略。本報告期，公司以監(jiān)管政策為指引進行了系統(tǒng)性風險評估，以新資本協(xié)議為抓手開展了信用、市場和操作風險評估，以規(guī)章制度為依據(jù)組織了合規(guī)風險評估，以應對本外幣流動性的壓力強化了流動性風險評估。公司在各項控制活動中，不斷完善內部控制制度建設，優(yōu)化內部控制措施，強化內部控制制度執(zhí)行力，確保業(yè)務流程和風險處于受控狀態(tài)。本報告期，公司持續(xù)開展各項控制活動，表現(xiàn)在：制度控制持續(xù)完善，崗位控制持續(xù)加強，授權控制持續(xù)強化，流程控制持續(xù)優(yōu)化，系統(tǒng)控制持續(xù)提升，應急能力持續(xù)增強，提高了內部控制的充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性。通過對內部控制的自我評估, 公司尚未發(fā)現(xiàn)存在內部控制設計或執(zhí)行方面的重大缺陷，但仍然存在“三個辦法、一個指引”執(zhí)行力有待進一步加強、政府融資平臺貸款風險需要持續(xù)防范、柜臺業(yè)務和中間業(yè)務內控措施有待提高等問題，盡管這些問題對公司內部控制目標尚不構成嚴重負面影響或潛在嚴重負面影響，公司仍高度重視，并采取整改措施予以解決。綜上,公司董事會認為，本報告期內，公司內部控制制度基本健全、執(zhí)行有效，內控水平有了提高，內控體系日趨完善。公司將根據(jù)內外部環(huán)境變化以及業(yè)務發(fā)展需要，不斷完善內部控制管理，進一步提升內部控制的有效性和規(guī)范性。公司進行業(yè)務創(chuàng)新，推出新的業(yè)務品種或開展衍生金融業(yè)務情況報告期內公司加強了對創(chuàng)新的統(tǒng)籌管理，編制了創(chuàng)新計劃，推進了一批重點創(chuàng)新項目，嘗試了創(chuàng)新示范行機制，創(chuàng)新領域逐步擴大；同時綜合化、國際化進展顯著，進一步擴大了經營空間：滿足客戶多元化需求，融資與理財類產品創(chuàng)新勢頭強勁。直接股權基金業(yè)務連續(xù)兩年同業(yè)第一，在托管、項目對接、基金募集、投貸聯(lián)動等方面實現(xiàn)了與 PE 全鏈條業(yè)務合作，目前托管數(shù)突破了 100 家，規(guī)模超過 500 億元，市場占比為 40%。綠色金融業(yè)務保持領先，簽約法國開發(fā)署綠色中間信貸二期項目，與 IFC簽約能效項目 11 筆，成功中標亞洲開發(fā)銀行建筑節(jié)能融資唯一合作銀行，成功推
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