【文章內(nèi)容簡介】 情況，主動調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。在公司股東大會上，每名獨立董事應(yīng)作出述職報告。第九條 為保證獨立董事有效行使職權(quán)，公司為獨立董事提供必要的條件。（一）公司應(yīng)當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會決策的事項，公司必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時提供足夠的資料，獨立董事認為資料不充分的，可以要求補充。當2名或2名以上獨立董事認為資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名書面向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應(yīng)予以采納。公司向獨立董事提供的資料，公司及獨立董事本人應(yīng)當至少保存5年。（二）公司應(yīng)提供獨立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會秘書應(yīng)積極為獨立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨立董事發(fā)表的獨立意見、提案及書面說明應(yīng)當公告的，董事會秘書應(yīng)及時到證券交易所辦理公告事宜。（三）獨立董事行使職權(quán)時，公司有關(guān)人員應(yīng)當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨立行使職權(quán)。（四）獨立董事聘請中介機構(gòu)的費用及其他行使職權(quán)時所需的費用由公司承擔(dān)。（五）公司應(yīng)當給予獨立董事適當?shù)慕蛸N。津貼的標準應(yīng)當由董事會制訂預(yù)案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露。除上述津貼外，獨立董事不應(yīng)從公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。（六）公司可以建立必要的獨立董事責(zé)任保險制度，以降低獨立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險。第十條 本制度由董事會負責(zé)制定并解釋，經(jīng)股東大會審議批準后生效。第十一條 本制度涉及信息披露或公告等內(nèi)容的在公司公開發(fā)行股票并上市后執(zhí)行。XX股份有限公司2011年7月28日第四篇：募集資金管理制度股東大會審議通過XX股份有限公司 募集資金管理制度為規(guī)范XX股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運用，切實保護投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第一章總則第一條 本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條 募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審驗并出具驗資報告。第三條 公司董事會應(yīng)當負責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應(yīng)當對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。第四條 募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度。第五條 保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當對公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保 薦工作指引》及本制度的規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金的存儲第六條 公司募集資金的存放堅持安全、專戶存儲和便于監(jiān)督管理的原則。第七條 公司募集資金應(yīng)當存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)，如公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先征得深圳證券交易所同意。第八條 公司應(yīng)當在募集資金到位后1個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元或募集資金總額的百分之五的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當及時通知保薦機構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（四）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。第九條 公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第三章募集資金的使用第十條 公司應(yīng)當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當及時報告深圳證券交易所并公告。第十一條 募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條 公司應(yīng)當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十三條