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銀行行長銀行資產(chǎn)管理業(yè)務演講稿(編輯修改稿)

2025-10-25 03:42 本頁面
 

【文章內容簡介】 券商理財產(chǎn)品中排名第二。開放期為每個月的前三個工作日廣發(fā)增強型基金優(yōu)選:基金資產(chǎn)的配置比例為20%90%,股票資產(chǎn)的配置比例為0%45%,專家二次理財,攻守兼?zhèn)?。該產(chǎn)品于2007年2月9日成立,%,%的平均水平,在所有的券商FOF產(chǎn)品里面排名第一。開放期為每周的第一個工作日擬發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃:廣發(fā)新高集合資產(chǎn)管理計劃,專門投資高成長的上市公司。定向資產(chǎn)管理業(yè)務以單一客戶本人證券帳戶為平臺,根據(jù)客戶的風險收益偏好、特點,代理客戶進行投資管理的定向資產(chǎn)管理服務模式。按投資品種的不同,公司的定向管理業(yè)務產(chǎn)品分為:股票型定向產(chǎn)品:高風險產(chǎn)品,可根據(jù)客戶的需求約定投資主題、方向或投資目標; 債券型定向產(chǎn)品:低風險產(chǎn)品;混合型定向產(chǎn)品:中低風險產(chǎn)品,可根據(jù)客戶的需求設計保本策略型產(chǎn)品等;現(xiàn)金增值類定向產(chǎn)品:現(xiàn)金流管理產(chǎn)品。專項資產(chǎn)管理業(yè)務根據(jù)客戶特定目的提供的專項資產(chǎn)管理服務模式。莞深高速收費收益權專項資產(chǎn)管理計劃:專項計劃資金投資于東莞控股名下的莞深高速(一、二期)公路收費權中的十八個月的收益權,為專項計劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。,存續(xù)期為2005年12月27日至2007年6月26日共十八個月,專項計劃獲得大公國際資信評估有限公司AAA級評級,中國工商銀行為專項計劃支付總計6億元資金提供不可撤銷的連帶擔保責任。專項計劃份額面值為100元,通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)的技術平臺提供流動性安排。第三篇:資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)管理業(yè)務概念資產(chǎn)管理業(yè)務的含義:資產(chǎn)管理業(yè)務,一般是指證券經(jīng)營機構開辦的資產(chǎn)委托管理,即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財服務的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務是證券經(jīng)營機構在傳統(tǒng)業(yè)務基礎上發(fā)展的新型業(yè)務。國外較為成熟的證券市場中,投資者大都愿意委托專業(yè)人士管理自己的財產(chǎn),以取得穩(wěn)定的收益。證券經(jīng)營機構通過建立附屬機構來管理投資者委托的資產(chǎn)。投資者將自己的資金交給訓練有素的專業(yè)人員進行管理,避免了因專業(yè)知識和投資經(jīng)驗不足而可能引起的不必要風險,對整個證券市場發(fā)展也有一定的穩(wěn)定作用分類資產(chǎn)管理業(yè)務的種類:1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務2.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃3.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務券商集合理財券商集合理財也稱為集合資產(chǎn)管理業(yè)務。指的是由證券公司發(fā)行的、集合客戶的資產(chǎn),由專業(yè)的投資者(券商)進行管理的一種理財產(chǎn)品。它是證券公司針對高端客戶開發(fā)的理財服務創(chuàng)新產(chǎn)品。通俗地講就是券商接受投資者委托,并將投資者的資金投資于股票、債券等金融產(chǎn)品的一種理財服務,其風險和收益介于儲蓄和股票投資之間。證券公司是這種理財產(chǎn)品的發(fā)起人和管理人。限定性的所謂限定性券商集合理財產(chǎn)品主要是考慮到投資風險的因素,其對投資品種的比例限制較多,一般來說,類似產(chǎn)品將其投資對象限定在現(xiàn)金、貨幣市場基金、國債和企業(yè)債券等固定收益類資產(chǎn),而投資于權益類證券和股票的比例不超過20%,收益能力不是很高,但風險相對偏低很多,比較適合于追求穩(wěn)定收益的投資者選用。限定型產(chǎn)品則包括了債券型和貨幣市場型兩種。非限定性的非限定性券商集合理財產(chǎn)品是指投資方向不固定,除了可以投資上述固定收益類資產(chǎn)以外,還可以投資股票、可轉債、封閉式基金和ETF等資產(chǎn),其可以根據(jù)相關投資品種的趨勢進行靈活運作,盡可能追求最大化收益,該類型產(chǎn)品的收益率取決于券商的管理水平,其較為適合追求高風險、高收益的投資者選用。在非限定型產(chǎn)品中,主要包括股票型、混合型、FOF和QDII產(chǎn)品四種。第四篇:期貨資產(chǎn)管理業(yè)務管理[定稿]關于《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則(試行)》實施相關問題的說明(一)發(fā)布時間:2014年12月18日一、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則(試行)》(以下簡稱《管理規(guī)則》)第一條規(guī)定,《管理規(guī)則》根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《公司辦法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)制訂,請問《管理規(guī)則》與上述兩個辦法以及此前實施的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)之間是什么關系?答:目前,期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務適用三個部門規(guī)章,即《公司辦法》(證監(jiān)會令第110號)、《私募辦法》(證監(jiān)會令第105號)和《試點辦法》(證監(jiān)會令第81號)。《公司辦法》明確了期貨公司可以“為單一客戶或者特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務”,即可以從事“一對一”和“一對多”業(yè)務,同時從機構監(jiān)管角度對期貨公司從事資管業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任作出規(guī)定。同時,因為期貨公司資管業(yè)務是私募基金的一種類型,因此應當適用《私募辦法》。根據(jù)上述兩個辦法,中國期貨業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了《管理規(guī)則》,對期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的登記備案、業(yè)務規(guī)范、內控與風險管理、自律管理等作了進一步細化。此外,《私募辦法》第二條明確“證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務適用本辦法,其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定對上述機構從事私募基金業(yè)務另有規(guī)定的,適用其規(guī)定”,所以期貨公司從事“一對一”業(yè)務則需要優(yōu)先適用《試點辦法》。二、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務應如何進行登記?答:根據(jù)《公司辦法》和《管理規(guī)則》的相關規(guī)定,期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務應當向協(xié)會履行登記手續(xù)。期貨公司申請登記期貨資產(chǎn)管理業(yè)務,應當符合《管理規(guī)則》第八條規(guī)定的條件,并向協(xié)會提交第九條規(guī)定的材料。為了方便公司準備登記材料,協(xié)會專門制訂并發(fā)布了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務申報材料規(guī)范》(第1-3號),各申請公司可依照規(guī)范要求準備材料。期貨公司應當在股東會或者董事會作出同意資產(chǎn)管理業(yè)務的決議或同意設立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的決議后向協(xié)會履行登記手續(xù)。如公司不履行登記義務,則無法進行產(chǎn)品備案和開立期貨交易賬戶。三、《管理規(guī)則》第八條第(五)項規(guī)定,“取得期貨或證券、基金等從業(yè)資格的業(yè)務人員不得少于5人,高級管理人員具備相應的任職條件”,請問如何理解上述從業(yè)人員資格和高管人員條件的規(guī)定?答:關于業(yè)務人員的從業(yè)資格,根據(jù)《管理規(guī)則》第八條規(guī)定,期貨公司或其子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務至少應具備5名取得期貨或證券、基金等從業(yè)資格的業(yè)務人員。同時,根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的人員屬于期貨從業(yè)人員,因此必須同時取得期貨從業(yè)資格。對于子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的人員,則取得期貨或證券、基金等從業(yè)資格之一即可。關于高級管理人員具備相應的任職條件,具體來說:如果是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,分管資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中的有關規(guī)定并取得相應的任職資格即可;如果期貨公司設立資產(chǎn)管理子公司,則子公司高級管理人員應參照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中的有關規(guī)定,具備相應的任職條件。比如,子公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當具備期貨公司經(jīng)理層人員的相應條件。四、期貨公司完成資產(chǎn)管理業(yè)務登記后,如何辦理《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》的變更?答:期貨公司按照規(guī)定完成資產(chǎn)管理業(yè)務的登記手續(xù)后,協(xié)會會以通知的形式函告公司已完成登記,同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。公司可持相應的函件前往工商行政管理部門辦理營業(yè)執(zhí)照的變更?!督?jīng)營期貨業(yè)務許可證》暫不變更。五、對于《管理規(guī)則》第三十二條規(guī)定,“期貨公司或子公司應當設立相關部門,指定高級管理人員擔任合規(guī)負責人,配備必要的專業(yè)人員,為資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)管理和風險控制工作提供充分保障”應如何理解?答:公司應當根據(jù)業(yè)務發(fā)展規(guī)模和實際情況配備相應規(guī)模的部門和人員,負責資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)管理與風險控制工作。指定高級管理人員為合規(guī)負責人,是指該名高級管理人員作為資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)的第一責任人。根據(jù)《試點辦法》第三十六條規(guī)定,期貨公司首席風險官負責監(jiān)督資
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