【文章內(nèi)容簡介】 且已獲得樓宇審核通過，裝修隊(duì)伍已進(jìn)駐營業(yè)場所開始實(shí)施具體的裝修工作，裝修情況和細(xì)節(jié)有待裝修過程中進(jìn)行具體關(guān)注和磋商。四、營業(yè)部注冊登記目前我部已完成了工商注冊登記，注冊登記申請已獲上海市****工商分局審批通過，且我部已領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照正副本原件，營業(yè)執(zhí)照號(hào)為****，有效日期為201*年**月**日至20**年**月**日，并獲得上海市公安局印鑄刻字準(zhǔn)許證，且我部已完成了營業(yè)部的單位公章、財(cái)務(wù)章、負(fù)責(zé)人章各一枚；我部已完成了機(jī)構(gòu)代碼證申請與登記，并已現(xiàn)場領(lǐng)取由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本原件。稅務(wù)****銀行基本戶***五、團(tuán)隊(duì)建設(shè)為規(guī)范運(yùn)營、合規(guī)發(fā)展，公司已向上海證監(jiān)局提交了《關(guān)于***分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請》的申請材料，日前我部已收到上海證監(jiān)局的批復(fù)。批復(fù)文件號(hào)：為保證我部籌建期間和開業(yè)后日常工作能持續(xù)有效推進(jìn)，我部已開始著力進(jìn)行團(tuán)隊(duì)建設(shè)和人員部署。對于擬聘任員工，我部嚴(yán)格遵守公司用人制度，要求擬任人員的從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)及文化水平等綜合素質(zhì)必須符合崗位需求，我部對此進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，并將擬用人員的真實(shí)情況如實(shí)反饋公司總部。目前我部擬聘用的**名員工均符合公司和崗位要求，兩人都有從業(yè)資格和相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn)，已通過我部面試初始、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人復(fù)試及總部人力資源部安排的視頻終審復(fù)試，擬聘用流程和后續(xù)相關(guān)手續(xù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部及總部相關(guān)部門同事正在進(jìn)行中。六、業(yè)務(wù)拓展雖然我部營業(yè)場所正在裝修，人員配備尚不齊整，但為了能迅速在當(dāng)?shù)卮蜷_市場，搶占市場份額，盡早實(shí)現(xiàn)公司考核目標(biāo)，我部已提前做好準(zhǔn)備工作，積極拓展業(yè)務(wù)，開拓市場，并做好充足的客戶資源儲(chǔ)備。日前在公司總部的多方協(xié)調(diào)和支持配合下，已由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部派員到我部，率先為我部一機(jī)構(gòu)客戶辦理了開戶相關(guān)手續(xù)，該客戶擬入金資金規(guī)模在**上下，開戶成功后，客戶的后續(xù)相關(guān)維護(hù)和客服工作以及客戶入金等我部將持續(xù)跟進(jìn)，力爭讓客戶早日完成入金和參與交易。七、尚未完成或有待持續(xù)跟進(jìn)事項(xiàng)(一)營業(yè)場所裝修及報(bào)備驗(yàn)收；(二)網(wǎng)絡(luò)工程布置和系統(tǒng)搭建；(三)營業(yè)場所內(nèi)固定資產(chǎn)的購置；(四)開業(yè)前期準(zhǔn)備工作，包括開業(yè)方案設(shè)計(jì)、開業(yè)報(bào)備的相關(guān)材料的準(zhǔn)備等；(五)經(jīng)營許可證的申請與領(lǐng)取；(六)增加經(jīng)營范圍的工商變更申請；(七)營業(yè)部人員的招聘、培訓(xùn)和日常管理；(八)營業(yè)部信息公示；(九)營業(yè)部的日常管理；(十)業(yè)務(wù)的持續(xù)拓展和開發(fā)；(十一)……第四篇：營業(yè)部2012年反洗錢工作報(bào)告遵義市商行營業(yè)部 2012年反洗錢工作報(bào)告2012年，對我國來說是極不平凡的一年，是充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)、挫折與創(chuàng)新、危機(jī)與希望的一年。這一年，中央政府宏觀調(diào)控步入了關(guān)健性階段，國內(nèi)總體經(jīng)濟(jì)快速增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行呈良性態(tài)勢，隨著國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，針對各種毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其違法收益的洗錢活動(dòng)日益猖獗，面臨這一嚴(yán)峻形勢，反洗錢工作顯得越來越重要，作為反洗錢工作的實(shí)施主體，為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪，金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格履行起反洗錢法律法規(guī)賦予的反洗錢勤勉盡職義務(wù)。歷經(jīng)數(shù)年的發(fā)展，我國的反洗錢工作度過了初期學(xué)習(xí)、探索、創(chuàng)新和調(diào)整的階段，正向全面和縱深發(fā)展階段邁進(jìn)。隨著各項(xiàng)反洗錢工作的推進(jìn),金融機(jī)構(gòu)反洗錢合規(guī)水平逐步提高,全社會(huì)和各部門對洗錢活動(dòng)的認(rèn)知程度不斷深化,反洗錢制度和機(jī)制的獨(dú)特作用和有效性日益顯現(xiàn)。在這種宏觀背景下,我部全體員工團(tuán)結(jié)一心，克服重重困難，在嚴(yán)格按照 “穩(wěn)健中求發(fā)展、創(chuàng)新中求突破、規(guī)范中強(qiáng)管理、變革中促增長”的工作要求大力發(fā)展行內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，積極響應(yīng)央行各項(xiàng)金融政策，認(rèn)真貫徹落實(shí)各種反洗錢的法律法規(guī)，全力推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善反洗錢內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了對各級(jí)管理人員、重要崗位及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)臨柜人員的反洗錢知識(shí)培訓(xùn)，強(qiáng)化了對大額交易與可疑交易活動(dòng)的監(jiān)控，完善了客戶身份識(shí)別與交易記錄保存管理制度，從而在內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范、業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶身份識(shí)別等各方面建立起反洗錢的防御體系，徹底杜絕洗錢及相關(guān)違法犯罪行為的發(fā)生，為我市金融市場的穩(wěn)定運(yùn)行提供了有力的支持，現(xiàn)將2012年上半年我部反洗錢主要工作開展情況介紹如下：反洗錢工作開展的簡要情況一、貫徹制度，精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系堅(jiān)決貫徹《中華人民共和國反洗錢法》、《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》（銀發(fā)（2008）391號(hào)）和《遵義市商業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢工作的通知》（遵商銀發(fā)（2011）254號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，為將反洗錢工作作為領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任追究的重要內(nèi)容，同時(shí)也把對反洗錢工作的考核提升到?jīng)Q策層與管理層的高度，我部成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由營業(yè)部總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管副總經(jīng)理為副組長，兩部一室負(fù)責(zé)人和各支行行長為小組成員，明確指定由營業(yè)部計(jì)財(cái)部負(fù)責(zé)我部反洗錢管理工作，設(shè)立反洗錢辦公室，領(lǐng)導(dǎo)和部署轄內(nèi)各部室、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的反洗錢工作，從而構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。與此同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組還加強(qiáng)了對反洗錢內(nèi)控制度流程的要求，落實(shí)了各部門、支行反洗錢工作職責(zé)，將我部的反洗錢工作明確到崗、責(zé)任到人，確保了我部反洗錢工作的順利開展。二、深入學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)政策法規(guī)、不斷提高思想認(rèn)識(shí) 我部反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組按規(guī)定組織各部門、支行負(fù)責(zé)人召開反洗錢工作座談會(huì)，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)監(jiān)管部門新下發(fā)的文件，并認(rèn)真學(xué)習(xí)反洗錢方面的各項(xiàng)法律、法規(guī)，要求各業(yè)務(wù)部門結(jié)合業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行，并就反洗錢監(jiān)管工作提出了一系列要求。會(huì)議過程中，與會(huì)人員對各自部門、支行反洗錢工件中的有效措施進(jìn)行了回顧總結(jié)，并提出了反洗錢工作中遇到的困難，全員集思廣益、群策群力，共同探討解決問題的最佳辦法。同時(shí)就反洗錢宣傳工作認(rèn)真籌備，從領(lǐng)導(dǎo)組織、人力配備、宣傳資料、設(shè)備支持、方案推動(dòng)等方面進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備，在干部員工、營銷隊(duì)伍及廣大客戶中積極宣傳，加深影響，從而全面推進(jìn)反洗錢工作的順利進(jìn)行。各部門、支行負(fù)責(zé)人組織員工進(jìn)行反洗錢學(xué)習(xí)，將反洗錢工作會(huì)議精神進(jìn)行了認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)，并就相關(guān)的法律、法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，要求