合規(guī)操作,人人有責(zé)(編輯修改稿)
2024-10-21 07:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 部控制改進(jìn)檢查方式，加大檢查頻率，采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、重點(diǎn)檢查與隨機(jī)抽樣、跟班檢查與突擊抽查等方式。嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)現(xiàn)問題不放過、問題不整改不放過、原因不查清不放過、責(zé)任人不處理不放過的“四不放過”原則，從經(jīng)辦層、管理層及時(shí)查處違規(guī)行為。提高輪崗工作的制度化、規(guī)范化。對于那種“最不能交流”和“最不愿交流”的人員，一定要及時(shí)進(jìn)行交流輪換，全面改善內(nèi)控管理，提升案件防控水平。四、健全合規(guī)問責(zé)和舉報(bào)制度合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度是對我國傳統(tǒng)文化中過份講究人情世故、得過且過、老好人主義的一種挑戰(zhàn)。由于對違規(guī)的行為和后果過去很少有人被問責(zé)或究責(zé)，很多人明知他人有違規(guī)行為也“事不關(guān)己高高掛起”，既不勸阻制止，也不檢舉報(bào)告，使得一些人的違規(guī)行為可以通行無阻，或者逍遙法外，這是造成銀行內(nèi)部始終不能有效遏制內(nèi)部人員作案和減少嚴(yán)重不良貸款損失的一個(gè)重要原因。總行已經(jīng)建立了《中國建設(shè)銀行工作人員堵截、檢舉和抵制違法違規(guī)行為的獎勵(lì)辦法》，真正建立和有效落實(shí)合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度，必將對改變上述被動局面和落后觀念起到積極的促進(jìn)作用。五、了解員工思想，認(rèn)真開展“雙排查”在重點(diǎn)時(shí)段、重點(diǎn)區(qū)域開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和員工不良行為“雙排查”活動，是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范行之有效的措施。經(jīng)常與員工交流思想，增強(qiáng)員工的穩(wěn)定感、歸宿感，培養(yǎng)員工的敬業(yè)精神、進(jìn)取精神，提升員工對銀行的忠誠度和貢獻(xiàn)度。定期進(jìn)行員工排查，及時(shí)掌握員工的思想和行為動態(tài)，將案件隱患消滅在萌芽狀態(tài)?！昂弦?guī)是榮，違規(guī)是恥，違法是罪”，我們要進(jìn)一步增強(qiáng)全行員工的誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法意識，有效防止和減少各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，杜絕各類案件的發(fā)生，為全行依法合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第三篇：合規(guī)人人有責(zé)合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起銀行的經(jīng)營時(shí)刻與風(fēng)險(xiǎn)相伴，更要有自己的規(guī)矩。銀行的制度都是用血的代價(jià)換來的，在制度執(zhí)行上不能有半點(diǎn)僥幸，任何1%的疏忽都可能導(dǎo)致100%的損失，哪怕一次小小的違規(guī)都可能帶來終身悔恨。從某種意義上說，一個(gè)人不可能搞好一個(gè)銀行，但可能搞垮一個(gè)銀行。因此，遵規(guī)守距，必須從高層做起，只有從高層做起，才能真正提高合規(guī)工作的有效性。因此，作為支行領(lǐng)導(dǎo)必須牢固樹立“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營理念；增強(qiáng)自我約束和風(fēng)險(xiǎn)防范意識，增強(qiáng)對工作的責(zé)任心、使命感，樹立正確的權(quán)利觀，努力提高管理水平，促進(jìn)支行業(yè)務(wù)的穩(wěn)健科學(xué)發(fā)展。業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范可以說是銀行的兩大命脈，但對于任何一個(gè)不堅(jiān)持制度而一味發(fā)展的銀行，或者一味堅(jiān)持制度而不謀發(fā)展的銀行都是沒有前途和難以持久的，所以我們要從堵塞管理漏洞、提升管控水平、防范案件發(fā)生、確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展的高度出發(fā)，以排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞和現(xiàn)有疑似案件為重點(diǎn)，搞好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面堵塞漏洞提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，切實(shí)維護(hù)支行的穩(wěn)定與安全，讓全行上下合規(guī)建設(shè)工作制度化、常態(tài)化。第四篇：合規(guī)人
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