【文章內容簡介】 戶利益的欺詐行為：（）A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）。A、財務狀況 B、內部控制制度 C、合規(guī)制度D、人力資源狀況相適應1證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A、董事 B、部門總經(jīng)理 C、高級管理人員 D、分支機構負責人1證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。A、與他人合資經(jīng)營管理 B、與他人合作經(jīng)營管理C、將分支機構承包給員工經(jīng)營管理 D、委托給他人經(jīng)營管理1證券公司不得違反規(guī)定委托（）進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動。A、銀行 B、信托公司 C、保險經(jīng)紀人 D、證券經(jīng)紀人1證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。A、直接持有、買賣股票 B、以化名持有、買賣股票 C、借他人名義持有、買賣股票 D、收受他人贈送的股票1證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定（）。A、證券買賣方向 B、選擇證券種類 C、決定買賣數(shù)量 D、買賣價格1證券公司從事證券自營業(yè)務，（）等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定。A、自營證券總值與公司凈資本的比例 B、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例 C、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例 D、持有一種證券的數(shù)量與該證券流通數(shù)量的比例1證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：（）A、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；B、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額； C、使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；D、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離；1證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結算資金全額存放于（）。A、客戶交易結算資金專用存款賬戶 B、清算備付金賬戶C、證券公司的自有資金專用存款賬戶 D、結算公司的自有資金專用存款賬戶1客戶交易結算資金只能在（）之間劃轉，但客戶提款、證券公司將收取客戶的費用轉入自有資金專用存款賬戶等業(yè)務除外。A、證券公司的自有資金專用存款賬戶 B、客戶交易結算資金專用存款賬戶 C、清算備付金賬戶D、結算公司的自有資金專用存款賬戶從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行應當符合的條件有()。A、經(jīng)中國人民銀行認定具有足夠的抗風險能力和良好的經(jīng)營業(yè)績的商業(yè)銀行B、具有及時,安全,高效的資金匯劃系統(tǒng),能夠保證本行系統(tǒng)內證券交易結算資金匯劃在兩小時內到賬 C、有健全的證券交易結算資金存管業(yè)務操作辦法和規(guī)程,有相應的業(yè)務部門和人員 D、能夠按證監(jiān)會規(guī)定的格式和時間報送證券交易結算資金賬戶的有關資料 E、符合證監(jiān)會認定的其他條件。2單客戶多銀行服務與現(xiàn)行第三方存管制度有何區(qū)別（）。A、現(xiàn)行第三方存管模式客戶只能選擇一家銀行作為其交易結算資金的存管銀行，若想更換存管銀行，需在證券公司及銀行端完成存管銀行的變更手續(xù)；B、單客戶多銀行服務模式，客戶可同時選擇多家銀行作為其交易結算資金的存管銀行，不同存管銀行對應不同資金賬戶，主資金賬戶與輔助資金賬戶間可進行資金劃轉，實現(xiàn)客戶使用多家銀行資金進行證券投資的目的；C、單客戶多銀行服務模式下，每個資金賬戶與其對應的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第三方存管模式一致；D、單客戶多銀行服務模式下，每個資金賬戶與其對應的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第三方存管模式不同。2證券公司應當對經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中（）的培訓時間不少于20個小時。A、經(jīng)濟業(yè)務知識 B、證券基礎知識 C、法律法規(guī) D、職業(yè)道德2證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：（）A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況； B、代客戶開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；C、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；2證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與（）相適應。A、證券經(jīng)紀人的服務能力 B、服務的證券公司的管理能力 C、服務的證券營業(yè)部的客戶管理水平D、客戶服務的合理區(qū)域2取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中（），并在委托合同約定的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。A、向客戶出示證券經(jīng)紀人證書 B、明示其與證券公司的委托代理關系 C、不必出示證券經(jīng)紀人證書 D、明示其與證券公司的雇用合同關系2證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)禁止性行為有：（）A、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣； B、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；C、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；D、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；2證券營業(yè)部機房須安裝獨立空調，采用（）的方式，主用空調單獨運行時應能保證機房溫度保持在21℃177。3℃規(guī)定范圍內。A、一用無備 B、一用一備 C、多用一備 D、多用多備2按照《證券營業(yè)部信息技術指引》的規(guī)定，證券公司在確保證券營業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運營的前提下，還應該在技術人員管理方面達到一定的要求，這些要求包括（）。A、至少配備二名專職技術人員B、技術人員應具有1年以上技術崗位從業(yè)經(jīng)驗 C、至少配備一名專職技術人員和一名兼職技術人員 D、技術人員應具有計算機及相關專業(yè)學歷2按照《證券營業(yè)部信息技術指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部應加強網(wǎng)絡安全管理，下列行為不符合網(wǎng)絡安全管理要求的是（）。A、未經(jīng)所屬證券公司批準設立網(wǎng)站B、在所屬證券公司統(tǒng)一指導下設立和管理網(wǎng)站 C、通過所屬證券公司網(wǎng)站下載網(wǎng)上客戶交易端 D、未經(jīng)所屬證券公司批準將營業(yè)部網(wǎng)絡對外互聯(lián)證券營業(yè)部與所屬證券公司之間，可使用（）的2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接，且線路帶寬能夠滿足業(yè)務需要并留有冗余。A、不同營運商 B、不同介質C、相同營運商相同介質 D、相同營運商不同介質3證券營業(yè)部應按照所屬證券公司的統(tǒng)一要求建立相應的信息系統(tǒng)應急預案，對（）制訂明確的應急處理流程。A、系統(tǒng)故障 B、通信和網(wǎng)絡故障 C、供電系統(tǒng)故障D、自然災害及其他突發(fā)事件3客戶證券賬戶可以在（）現(xiàn)場開立 A、銀行 B、證券營業(yè)部 C、證券登記結算機構 D、證券交易所3證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。A、提供虛假、誤導性信息 B、采取不正當競爭手段開展業(yè)務 C、誘導無投資意愿參與證券交易活動D、誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動3證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估。A、財務與收入狀況 B、證券專業(yè)知識C、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 D、年齡3證券公司應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以()，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。A、信函或電子郵件 B、手機短信 C、網(wǎng)上查詢D、與客戶約定的其他方式3每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報（）備案。A、證券公司住所地證券業(yè)協(xié)會 B、證券營業(yè)部所在地證券業(yè)協(xié)會 C、證券公司住所地證監(jiān)局 D、證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局3按照《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，在證券營業(yè)部人員管理中，（）。A、從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員可以從事基金銷售B、從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動 C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 D、技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責3證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A、網(wǎng)上查詢 B、書面查詢 C、在營業(yè)場所公示 D、電話查詢3證券營業(yè)部考核、稽核、審計的內容應包括證券營業(yè)部的下列事項：（）A、有無向客戶提供不適當?shù)漠a(chǎn)品和服務 B、有無向客戶承諾收益 C、有無超范圍經(jīng)營D、證券營業(yè)部負責人在上述事項中的責任情況等。證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采?。ǎ?、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。A、責令改正 B、監(jiān)管談話 C、出具警示函D、暫不受理與行政許可有關的文件4從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A、公平B、公正 C、自愿 D、誠實信用4基金合同應當包含下列內容（）A、募集基金的目的和基金名稱B、確定基金份額發(fā)售日期，價格和費用的原則 C、基金份額持有人大會召集，議事及表決的程序和規(guī)則 D、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式4基金份額上市交易，應當符合下列條件（）A、基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定 B、基金合同期限為五年以上 C、基金募集金額不低于三億元人民幣 D、基金份額持有人不少于200人4公開披露基金信息，不得有下列行為（）A、虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏 B、對證券投資業(yè)績進行預測 C、違規(guī)承諾收益或者承擔損失D、依照法律,行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為4《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》將證券投資咨詢人員區(qū)分為：（）A、證券分析師； B、證券研究員； C、證券投資顧問； D、財務顧問；4證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務，應做到：（）A、了解客戶的身份，財產(chǎn)與收入狀況，證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好； B、評估客戶的風險承受能力； C、告知客戶投資風險由客戶承擔；D、根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務；4下列有關證券投資顧問的說法，哪些是正確的：（）A、證券投資顧問依據(jù)研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明研究報告的發(fā)布人，發(fā)布日期；B、證券投資顧問不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益； C、證券投資顧問可以向客戶說明與其投資建議不一致的觀點； D、證券投資顧問不得向他人泄露其知悉的客戶投資決策計劃信息；4證券投資顧問可以采用哪些收費方式：（）A、按照服務期限收取固定費用； B、以個人名義收取服務報酬；C、按照客戶資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取費用； D、以提高客戶傭金的方式收取費用；4證券研究報告發(fā)布前，應經(jīng)過（）環(huán)節(jié) A、格式審查； B、質量審查； C、實質審查； D、合規(guī)審查；50、已取得證券從業(yè)資格，但存在下列行為（）的人員，不得申請執(zhí)業(yè)證書: A、未被機構聘用； B、最近三年受過刑事處罰；C、存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； D、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者未過禁入期的；第四篇：全省旅游工作會議材料之五全省旅游工作會議材料之五實施“十個圍繞” 突出“嵐皋特色”奮力推進生態(tài)旅游產(chǎn)業(yè)率先突破嵐皋縣人民政府嵐皋推進旅游產(chǎn)業(yè)突破發(fā)展的主要思路和做法是 :一、發(fā)揮生態(tài)資源優(yōu)勢，建設生態(tài)旅游強縣近年來，我縣認真貫徹省委、省政府關于陜南突破發(fā)展的重點為生態(tài)旅游和綠色產(chǎn)業(yè)的重要指示精神，按照省政府景俊海副省長在我縣調研旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展時指出的“十個圍繞”發(fā)展思路，堅持“發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，打造旅游品牌”發(fā)展戰(zhàn)略，把旅游業(yè)作為立縣之業(yè)和“一號工程”，探索出了“政府主導和市場運作相結合”的“嵐皋特色”發(fā)展之路，生態(tài)旅游迅猛發(fā)展，2008年接待游客42萬人次。（一）豐富的旅游資源。嵐皋縣地處秦嶺以南，大巴山北坡腹地之中，距省會西安244公里，與安康市平利、紫陽、漢濱和重慶市城口縣接壤。全縣轄9鄉(xiāng)8鎮(zhèn)。我縣地形以山地