【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 將制定專題教育方案，要求全轄在抓好學(xué)習(xí)教育的同時(shí)，通過座談、查擺、整改等多種形式，進(jìn)一步提高對(duì)反腐倡廉重要意義的認(rèn)識(shí)，尤其是解決好存在的問題。首先，在全轄開展銀行內(nèi)部員工與客戶是否有經(jīng)濟(jì)往來(lái)情況專項(xiàng)行為排查。通過員工個(gè)人賬戶大額資金進(jìn)出等排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，妥善處置，嚴(yán)防案件發(fā)生。其次，在全轄開展反腐倡廉專題教育，從三個(gè)方面抓起，促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工廉潔從業(yè)。一是從領(lǐng)導(dǎo)干部 4抓起。通過層層座談、討論等形式，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部深刻認(rèn)識(shí)到各類腐敗問題所帶來(lái)的危害，促使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部能夠自覺遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，營(yíng)造風(fēng)清氣正的氛圍。擬定8月中旬開展中層干部述職述廉活動(dòng)；二是從管理抓起。建立運(yùn)作透明、科學(xué)合理的工作流程，建立易于操作、行之有效的內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，設(shè)立高壓線，使權(quán)力的運(yùn)行能夠得到有效的監(jiān)督和監(jiān)控，避免權(quán)力濫用。三是從重點(diǎn)問題抓起。對(duì)容易產(chǎn)生腐敗問題的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)治理，建立防、堵和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)厲查處的有效機(jī)制，避免腐敗問題的發(fā)生。四項(xiàng)重點(diǎn)（總行下發(fā)）治理內(nèi)容及前頭部門：（1）不良資產(chǎn)、委托資產(chǎn)處置的重點(diǎn)治理，由信貸管理部牽頭，按照總行《關(guān)于開展委托和自營(yíng)不良資產(chǎn)重點(diǎn)治理（檢查）工作的實(shí)施意見》，制定《實(shí)施方案》。（2）“小金庫(kù)”的重點(diǎn)治理，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部牽頭制定《實(shí)施方案》，抓好“小金庫(kù)”問題的治理和整改工作，簽訂責(zé)任書。其他治理內(nèi)容（1）落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，執(zhí)行黨的路線、方針、政策和省市行黨委各項(xiàng)決定的情況。辦公室牽頭重點(diǎn)監(jiān)督檢查市行2010年工作會(huì)議和省市行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議貫徹落實(shí)情況；綜合業(yè)務(wù)部牽頭檢查上級(jí)行重大部署以及加快發(fā)展城市業(yè)務(wù)、發(fā)展“大個(gè)金”和中間業(yè)務(wù)等各項(xiàng)措施落實(shí)情況。（2）規(guī)范和約束權(quán)力運(yùn)行情況。辦公室牽頭檢查領(lǐng)導(dǎo)班子崗位分工情況，是否形成了相互協(xié)調(diào)、相互制約的崗位權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，是否按照黨總支議事規(guī)則、決策程序，決定和執(zhí)行重大事項(xiàng)，是否存在個(gè)人或少數(shù)人專斷行為；信貸管理部牽頭檢查授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行情況，是否存在濫用權(quán)力和不正當(dāng)行使權(quán)力的行為。（3）加強(qiáng)管理，落實(shí)內(nèi)控管理、防范風(fēng)險(xiǎn)等制度情況。信貸管理部牽頭檢查內(nèi)控基礎(chǔ)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況，是否采取積極措施前移風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)口，下沉風(fēng)險(xiǎn)管理重心，把握風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)；案件防范措施落實(shí)情況，是否存在案件防范措施落實(shí)不到位問題，是否充分發(fā)揮了各業(yè)務(wù)部門在案件防控中的主體作用；信貸管理、財(cái)務(wù)管理、干部選拔任用、資產(chǎn)處置等制度執(zhí)行情況。（三）步驟（7月26日前）支行召開案件專項(xiàng)治理部署工作會(huì)議，對(duì)案件專項(xiàng)治理工作作出全面部署。（7月29日—8月31日）各單位、各部門按照《實(shí)施方案》開展自查自糾，要對(duì)本單位、本部門內(nèi)控管理薄弱的部位及環(huán)節(jié)進(jìn)行分析摸底，組織檢查，對(duì)工作的部署要有可操作性，對(duì)近幾年存在的違規(guī)行為進(jìn)行再回顧，對(duì)相關(guān)措施進(jìn)行再落實(shí)。自查自糾面要達(dá)到100%。（9月1日—10月15日）各單位、各部門對(duì)自查自糾和重點(diǎn)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題落實(shí)整改措施，如實(shí)整改。（10月1日—10月15日）各單位、部門要針對(duì)治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，從制度建設(shè)、權(quán)力制約、流程設(shè)計(jì)、監(jiān)督管理等方面，分析問題根源，查找存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步制定整改措施并抓好落實(shí)。同時(shí)，要對(duì)治理工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并及時(shí)上報(bào)總結(jié)報(bào)告。三、有關(guān)要求（一）各單位、部門要按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，按照《實(shí)施方案》要求，加強(qiáng)精細(xì)化管理，抓好本部門重點(diǎn)治理工作的部署和落實(shí)。（二）分工負(fù)責(zé)，密切協(xié)作。各部室主要負(fù)責(zé)同志要對(duì)本條線治理工作負(fù)總責(zé)，確定１名同志具體負(fù)責(zé)，按照實(shí)施方案的部署抓好落實(shí)并做好匯總和總結(jié)工作。（三）強(qiáng)化督導(dǎo)，嚴(yán)肅紀(jì)律。對(duì)組織領(lǐng)導(dǎo)不力、自查自糾和檢查不認(rèn)真等問題，支行將給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)并責(zé)令整改。各單位、部門要于2010年10月15日前將總結(jié)報(bào)告報(bào)支行案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第三篇：案件專項(xiàng)治理工作知識(shí)學(xué)習(xí)園地案件專項(xiàng)治理工作知識(shí)自2006年以來(lái)銀監(jiān)會(huì)著力開展金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作，期間陸續(xù)出臺(tái)了防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”、“四項(xiàng)制度”、以及內(nèi)控制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”等文件內(nèi)容，為讓大家對(duì)該項(xiàng)治理工作有個(gè)大概的了解，便于今后內(nèi)控檢查、案件專項(xiàng)治理檢查工作的開展，現(xiàn)將其中涉及的一些案件防范知識(shí)大致總結(jié)如下：一、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括哪些要素？答：包括內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部控制措施、信息交流與反饋、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。二、防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”內(nèi)容有哪些？答：高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律制度建設(shè)；切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)；加強(qiáng)對(duì)基層行的合規(guī)性監(jiān)督；訂立職責(zé)制，明確總行及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任，形成明確的制度保障；堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度；建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入總行及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的人事管理制度；嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度；對(duì)舉報(bào)查實(shí)的案件，舉報(bào)人屬于來(lái)自基層的員工（包括合同工、臨時(shí)工）的，要予以重獎(jiǎng)；對(duì)堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于斗爭(zhēng)而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵(lì)機(jī)制和規(guī)定；加強(qiáng)和完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)賬之間的適時(shí)對(duì)賬制度，對(duì)對(duì)賬頻率、對(duì)賬對(duì)象、可參與對(duì)賬人員等做出明確規(guī)定。同時(shí)，要改善管理理念，改進(jìn)技術(shù)手段；加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對(duì)賬崗位必須嚴(yán)格分開，堅(jiān)決做到對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理；1嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅(jiān)決執(zhí)行制度規(guī)定，并對(duì)此進(jìn)行嚴(yán)格檢查，對(duì)違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)厲懲處；1加強(qiáng)對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)的監(jiān)控；1迅速改進(jìn)科技信息系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，支持各類管理信息的適時(shí)、準(zhǔn)確生成，為業(yè)務(wù)操作復(fù)核和稽核部門的稽查提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三、銀行業(yè)案件綜合治理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)十項(xiàng)措施有哪些？ 答：完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對(duì)銀行業(yè)犯罪的打擊力度；實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；加強(qiáng)任職履職管理，對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管；加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力；加強(qiáng)銀行業(yè)金