【文章內容簡介】 控制度執(zhí)行情況進行檢查，建立監(jiān)督檢查防線。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評機構內存在嚴重的內控管理失效導致案件發(fā)生的情形，則內控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。（四）員工管理（20分），引導員工 —— 不斷培育良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)精神，樹立正確的人生觀、價值觀。（3分）開展得分，未開展不得分。、法律法規(guī)和各項內控制度的學習。（3分）缺一次扣1分，扣完為止。、業(yè)務流程和相關法規(guī)制度培訓，提高員工業(yè)務水平和技能。（3分）開展得分，未開展不得分。、互查和排查工作，是否有相應的檢查記錄或底稿。（3分）做到得分，未做到不得分?！熬欧N行為人”排查，建立了管理臺賬，落實管控措施，明確幫扶責任。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。、談話和家訪制度，是否建立了員工8小時外行為失范監(jiān)察制度，及時了解掌握員工思想動態(tài)，加強重要崗位人員的行為監(jiān)督。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評機構內存在員工教育管理、重點人員排查不力而導致案件發(fā)生的情形，則員工管理項考評結果為不合格。（五）問題整改及處理（20分）。（4分），扣完為止。 —— 行了指導、督促和檢查。（4分）按檢查開展情況確定得分。，是否按季梳理匯總，并以此對照檢查轄內其他機構是否存在同質同類問題。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。（4分）做到得分，未做到不得分。（4分），扣完為止。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評機構內在內、外檢查已發(fā)現(xiàn)問題之后，仍然發(fā)生同類同質違規(guī)問題，則整改處理落實項考評結果為不合格。第十一條 聯(lián)社職能部室考核內容：（一）案件防控工作組織（20分），落實相應的案件防控工作措施。（2分）做到得分，未做到不得分。、同安排。（2分）做到得分，未做到不得分。，及時查找條線業(yè)務案防管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定相應的辦法措施等。（2分）做到得分，未做到不得分。、開展案件 —— 防控教育。（2分）做到得分，未做到不得分。，對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前條線業(yè)務發(fā)展和基層社實際管理情況的是否及時重新制定或修訂；重要崗位輪崗交流、強制休假制度是否建立督促落實。（5分）做到得分，未做到不得分。（2分）做到得分，未做到不得分。、完整、真實報告，并以此聯(lián)社做出的整改措施和問責處理決定是否督促整改和執(zhí)行到位并進行有效反饋。（5分）缺報和遲報一次扣1分，扣完為止針對此單項考評設臵，“一票否決”內容，如果被考評部室沒有建立案件防控工作規(guī)劃和落實案件防控措施，或在發(fā)現(xiàn)重大風險隱患和問題處臵工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作組織單項考評為不合格。（二）重點業(yè)務風險排查（20分）。（5分）制定得分，未制定不得分。，并留存有詳細的工作底稿和報告。（5分）按工作開展具體措施和實效確定得分。，以及對重點防控領域開展突擊檢查，—— 并留存有詳細的工作底稿和報告。（5分）按工作開展具體措施和實效確定得分。、重要環(huán)節(jié)和重崗人員開展風險排查，并留存有詳細的工作底稿和報告。（5分）按工作開展具體措施和實效確定得分。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評部室內未開展案件風險排查或經排查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則重點業(yè)務風險排查單項考評為不合格。（三）內控執(zhí)行力建設（20分），不斷增強合規(guī)操作的自覺性。（4分）做到得分，未做到不得分。、操作規(guī)范、明確各崗的職責邊界。（4分）制定做到得分，未制定不得分。、規(guī)章及操作規(guī)程開展系統(tǒng)性培訓，提供基層管理人員的制度、規(guī)章的認知能力和規(guī)范操作能力。（4分）做到得分，未做到不得分。，特別是對重點環(huán)節(jié)、重點事項進行高頻率的檢查等方式確保內控制度在轄內機構得到貫徹執(zhí)行。（4分）按工作開展具體措施和實效確定得分。，是否高度重視并認真貫徹落實，且在規(guī)定的時限內報送貫徹落實的情況及反饋整改實效。（4）缺報或遲報一次扣1分，扣 —— 完為止。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評部室對內、外部發(fā)出的風險提示和整改意見不重視、不督促整改，導致重大違規(guī)違紀或案件發(fā)生的，則內控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。（四）員工管理（20分），引導員工樹立良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)的信合精神，樹立正確的人生觀、價值觀。一年不得少于4次。（2分）少于一次，扣完為止。、業(yè)務規(guī)章制度和內控制度的學習；是否督促掛聯(lián)信用社開展警示教育、業(yè)務規(guī)章制度學習。一年不得少于4次警示教育活動。（2分）少于一次，扣完為止。，以及應知應會的崗位規(guī)范、業(yè)務流程和相關法規(guī)制度培訓。（2分）做到得分，未做到不得分。（2分）做到得分，未做到不得分。、互查和排查工作，是否有相應的檢查記錄或底稿。（4分）做到得分，未做到不得分?！熬欧N行為人”排查，建立了— — 管理臺賬，落實管控措施，明確幫扶責任。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。、談話和家訪制度及員工行為失范監(jiān)察制度，及時了解掌握員工思想動態(tài)，加強重要崗位人員的行為監(jiān)督。（4分）做到得分，未做到不得分。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評部室內對掛聯(lián)信用社督促不到位、條線業(yè)務培訓不力而導致案件發(fā)生的情形，則員工管理項考評結果為不合格。（五）問題整改及處理（20分），是否依據(jù)相關規(guī)定制定了整改措施，落實了整改意見，并進行延伸檢查、徹查風險。（4分）做到得分，未做到不得分。，是否依照相關規(guī)定上報聯(lián)社進行嚴格處理。（4分）做到得分，未做到不得分。，是否及時采取了相應的防范或補救措施或及時上報聯(lián)社。（4分）做到得分，未做到不得分。，條線部門是否及時研究工作方法、完善制度流程，并抓好貫徹落實。（4分）做到得分，未做到不得分。，并對相關問題進行歸納梳理匯總分析；并按照輕微違規(guī)行為積分管理辦— — 法建立了違規(guī)積分臺賬，對違規(guī)責任人實行違規(guī)積分管理。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。針對此單項考評設臵“一票否決”內容，如果被考評部室內在條線業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)問題后，未制定整改措施，督促落實整改意見，或未提交聯(lián)社實行問責處理，則問題整改及處理項考評結果為不合格。第五章 考核的計分標準第十二條考核實行百分制考核，全年考核基礎分100分，附加分1