【文章內(nèi)容簡介】 和倫理道德兩種。前者 是企業(yè)的法規(guī)，是一種有形的強制約束，而后者主要是自我約束和社會輿論約束，是一種無形的約束。 嚴(yán)格來說，制度是人類社會中的共同信息，只有經(jīng)過社會化的過程，個人才能獲得這些信息，并把社會的共同信息內(nèi)化為個人的行為規(guī)則。遵循這些行為規(guī)則，就能建立起人們相互作用的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，減少社會中的個體在決策時的不確定性。人類個體通過共同信息而使合作關(guān)系得以形成，并把個人組織成社會，以有組織的整體來更為有效地適應(yīng)稀缺的環(huán)境世界。 企業(yè)規(guī)章制度，它是企業(yè)員工共同遵守的辦事規(guī)定和行動準(zhǔn)則。如質(zhì)量管理體系文件、企業(yè)財務(wù)制度、環(huán)境管理制 度、治安保衛(wèi)制度、行政后勤管理制度等等，它們一般以企業(yè)文件的形式頒布，往往是依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章結(jié)合企業(yè)實際情況而制定的。規(guī)章制度是生產(chǎn)實踐的科學(xué)總結(jié)，它像路標(biāo)一樣指示人員在生產(chǎn)過程中如何實現(xiàn)安全生產(chǎn)。 那么，制度究竟存在于社會生活的那些方面呢？可以這樣說，凡是你需要同其他人打交道的場合，就需要制度。無論你是作為生產(chǎn)者、消費者，單位里的領(lǐng)導(dǎo)或員工，人妻、人子、人父、社會一員或者一國領(lǐng)袖，只要你同別人發(fā)生關(guān)系，就需要一種規(guī)范來約束這種關(guān)系，這種約束人與人之間關(guān)系的規(guī)范就是制度。所以，制度并不是什么高深 、神秘的東西，而是我們隨時都與其發(fā)生繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計（論文）紙 15 關(guān)系的無處不在的東西。 制度的構(gòu)成 一般來說，制度可以分為正式制度和非正式制度。正式制度就是由某些人或某些組織自覺和有意識地制定各項法律、法規(guī)、規(guī)則，以及經(jīng)濟(jì)活動主體之間簽訂的正式契約。非正式制度卻不一樣，它通常被理解為在社會發(fā)展和歷史演進(jìn)過程中自發(fā)形成的，不依賴于人們主觀意志的文化傳統(tǒng)和文化行為習(xí)慣；非正式制度是一種社會文化傳統(tǒng)，是人們代代相傳的行為習(xí)慣。在一定的條件下大家都會這么做。 雖然文件是看不見摸不著的，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強調(diào)文化和整個非正式制度在 制度建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。它認(rèn)為，一個社會的經(jīng)濟(jì)制度健全與否，除了看它的正式制度是否完善之外，還要看它的非正式制度（社會文化，意識形態(tài)）與正式制度是否相契合，是否能夠和諧共處。如果一個社會的社會文化傳統(tǒng)和人們代代相傳的行為習(xí)慣乃至社會的意識形態(tài)，與這個社會的正式制度和諧一致，則正式制度就可以順利地發(fā)揮作用。相反，如果社會的文化傳統(tǒng)、行為習(xí)慣、意識形態(tài)與正式制度不相契合，甚至處處沖突和矛盾，那么，正式制度再好，也未必能夠有效地發(fā)揮作用。 制度的供給與需求 （ 1）制度的供給 制度的供給就是一 個社會提供制度的能力和提供制度的多少影響制度安排供給的因素十分復(fù)雜，歸納起來有如下方面：制度設(shè)計的成本、制度的實施成本、憲法秩序、現(xiàn)有的知識積累和社會科學(xué)知識的進(jìn)步、非正式約束或社會文化傳統(tǒng)與意識形態(tài)。 （ 2）制度的需求 與制度供給相對的是制度需求。影響制度潛在需求轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實需求的因素很多，重要的有產(chǎn)品和要素的相對價格、憲法秩序、技術(shù)和市場規(guī)模。 （ 3）影響制度供求的因素 制度的供求狀況決定了制度的均衡或失衡。所謂制度均衡，指的是人們對現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)和制度安排的一種滿意或滿足的狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)有制度 ，從供求關(guān)系上來說，制度均衡意味著在現(xiàn)有的影響制度供求的因素之下，制度的供給適應(yīng)制度的需求。 但是，如上所見，影響制度供求的因素非常復(fù)雜，而且?guī)缀趺繒r每刻都在發(fā)生變化。任何一種因素的變化都有可能使均衡的制度供求變得不均衡。所以，制度均衡是一個動態(tài)的相對的狀態(tài)，是一種理想狀態(tài)，一種可望而不可及的狀態(tài)?，F(xiàn)實中任何國家、任何社會的制度供求總是處于某種制度的非均衡狀態(tài)。 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計（論文）紙 16 制度的功能 制度有哪些功能，這確實是一個難以簡單概括的問題。因為制度是一個涵蓋范圍很廣的概念，如經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、文化制度等等。本節(jié)中 ，主要分析文化制度。制度是人為地制定出來的，構(gòu)成人與人之間相互作用關(guān)系的約束。它們由正式的約束（如規(guī)則、法律）、非正式的約束（如行為方式、人員素質(zhì)、企業(yè)文化），和它們的實施特征所組成。總之，它們決定了社會的激勵結(jié)構(gòu)。 （ 1）制度所執(zhí)行的功能具有經(jīng)濟(jì)價值 著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 ，制度的功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價值。如貨幣的特性之一是提供便利；租賃、抵押貸款和期貨可以提供一種使交易費用降低的合約；市場可以提供信息；保險公司可以共擔(dān)風(fēng)險；學(xué)校等可以提供公共品服務(wù)，等等。在舒 爾茨看來，每一種制度都有其特定的功能，所以，制度的基本功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。 那么，每一種制度所執(zhí)行的功能的經(jīng)濟(jì)價值是如何決定的呢？它是由制度的供求關(guān)系所決定。因此，人們正好可以在經(jīng)濟(jì)理論的范圍內(nèi)，用供求分析來探討決定每一種服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價值的因素。 （ 2）制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強調(diào)了經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間的競爭，而忽略了合作。如果說競爭能夠給人們帶來活力與效率的話，那么合作能夠給人們帶來和諧與效率。其實競爭與合作是一對矛盾的統(tǒng)一體。亞當(dāng) ． 斯密在強調(diào)分工能夠給人們帶來效率的時候，忽略了分工的協(xié)調(diào)成本問題。 制度在這個意義上講，就是人們在社會分工與協(xié)作過程中經(jīng)過多次博弈而達(dá)成的一系列契約的總和。 （ 3）制度提供激勵機制 在人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，個人收益率不斷接近社會收益率的過程也就是一個制度創(chuàng)新的過程。人類文明史，在某種程度上講就是一個制度不斷完善的歷史。嚴(yán)格地講并不是人改變了，而是他們的制度環(huán)境改變了。現(xiàn)代人比起先輩生產(chǎn)率高的奧秘就在于我們現(xiàn)在的制度環(huán)境要比他們那時的制度環(huán)境好的多。在一種制度環(huán)境下人們之所以努力工作、不斷創(chuàng)新，是因為其個人收益率接近社會收益率（即“多勞多得”）。而能促使個人不斷努力、不斷創(chuàng) 新的制度就是最好的制度。因為它能給這個組織里的人提供一種持續(xù)的激勵。 （ 4）制度創(chuàng)新有利于外部利益內(nèi)部化 外部性概念是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)常提到的一個重要概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從成本 —— 收益的角度來討論外部性的。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們假定一個人會完全承擔(dān)他的行動所引起的成本或收益。而如果存在外部性問題，一個人的行動所引起的成本或收益就不完全由他自己承擔(dān)；反過來，他也可能在不行動時，承擔(dān)他人的行動引起的成本或收益。 綜上所述，我們可把制度功能及其對個人行為影響的過程概括成圖 31： 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計（論文）紙 17 圖 31 制度功能及其對個人行為影響 制度的實施機制 制度的實施機制離不開人類行為的分析，我們已經(jīng)知道，人具有的經(jīng)濟(jì)人本性，機會主義傾向和有限理性，這決定人在交易活動中總是試圖鉆空子，投機取巧，人有破壞制度為自身牟利的天然沖動。因此，任何一項制度，如欲有效地得到貫徹執(zhí)行，必須具備保證該制度得以貫徹的實施機制。如果一項制度的施行，沒有相應(yīng)的實施機制，那么，這項制度八成難于貫徹，就會形同虛設(shè)。制度的實施機制，就是保證制度得以執(zhí)行和發(fā)揮作用的手段、工具、政策或措施，包括相應(yīng)的機構(gòu)、人員 、懲罰措施等，不過實施機制是否健全，主要并不取決于機構(gòu)和人員的多少，而取決于該制度的“違約成本”。所謂制度的違約成本，就是指一個人因為違反制度而受到懲罰和付出代價的大小。這包含兩重意思。一是違反制度的行為被發(fā)現(xiàn)和追究可能性（概率）的大?。欢沁`反制度的懲罰措施的嚴(yán)厲程度。由于人的經(jīng)濟(jì)人本性和投機取巧、趨利避害本能，由于違約常常能給違約者帶來收益，人在采取違反制度的行為時，都要進(jìn)行成本收益核算，要比較違反制度一旦被追究的可能損失與違反制度的收益之大小。制度 技術(shù)管理制度 為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù) 為合作創(chuàng)造條件 提供激勵機制 外部利益內(nèi)部化 抑制人的機會主義行為 提供刺激（正向或反向） 提供有效信息使預(yù)期成為可能 個人偏好形成與抉擇 行 動 結(jié) 果 改變相對價格格 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計（論文）紙 18 如果違反某一項制度被發(fā)現(xiàn)和追究的可能性很小，或者即使被發(fā)現(xiàn) ，對違反制度行為的懲罰比較輕，就意味著違約成本就比較小，人們就會選擇違反制度。相反，如果違約行為被發(fā)現(xiàn)和追究的可能性很大，而且一旦發(fā)現(xiàn)違約行為懲罰的力度很強，則表明違約成本較大。人們得自違約的收益大大低于簽字的違約成本，這時人們就會選擇遵守制度。 當(dāng)然，這還不是問題的全部。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，很多時候之所以存在著實施機制不健全、制度實施不力的情況，還因為強化制度的實施機制本身也是要付出成本的，同時制度的更嚴(yán)格的實施可能并不一定符合實施者的目標(biāo)。 煤礦安全管理的理論基礎(chǔ) 煤礦是個特殊的行業(yè)，為此，黨和國 家始終把“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理、總體推進(jìn)”作為煤礦安全工作的指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略方針加以強調(diào)；并把“安全裝備、管理、培訓(xùn)并重”視為實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)工作，要求企業(yè)抓實抓好?？墒?，事故卻屢屢發(fā)生，究其原因主要是管理工作不到位。在煤礦安全生產(chǎn)實踐中，需要特別指出的是由于生產(chǎn)規(guī)模不同、生產(chǎn)裝備不同、生產(chǎn)環(huán)境不同、管理難易程度不同，發(fā)生事故的性質(zhì)、大小也就不同、通過對許許多多、大大小小的事故案例分析，因管理不到位、不扎實而引發(fā)的事故讓人觸目驚心。比如由于技術(shù)和裝備管理不到位而引發(fā)的冒頂事故、瓦斯爆炸事故、跑車 事故、水災(zāi)事故、火災(zāi)事故等重大事故；再如現(xiàn)場管理不到位，職工行為不規(guī)范引發(fā)的零打碎敲事故等。因此，管理是安全工作的重中之重，是第一位的工作。 安全管理工作是一項系統(tǒng)工程，它包括技術(shù)、裝備、資金投入、職工培訓(xùn)、干部責(zé)任制落實、安全制度措施落實等一系列安全管理工作。下面對煤礦企業(yè)安全管理談幾點認(rèn)識。 煤礦安全管理的特征 管理，從字義上理解就是管轄和處理，即管人和理事。只要有共同的社會勞動，就有管理。管理的產(chǎn)生與發(fā)展是一個歷史過程，在其產(chǎn)生和發(fā)展的過程中，許多管理的專家學(xué)者根據(jù)自己的理論觀點，從不同 角度給“管理”下了定義。 （ 1）法國著名管理學(xué)家亨利 .法約爾很早就提出：“管理就是計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、和控制?！边@個定義著重揭示的是管理的職能，但是僅僅表述職能并不能揭示管理的全部本質(zhì)屬性，這類定義有技術(shù)論的傾向。 （ 2）“管理就是由一個或更多的人來協(xié)調(diào)他人活動，以便收到個人單獨活動所不能收到的效果”而進(jìn)行的各種活動?！? 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計（論文）紙 19 （ 3）“為了達(dá)到特定的目標(biāo)而聯(lián)合并指導(dǎo)使用資源的工作叫管理?！? （ 4）“管理是為了保證完滿的實現(xiàn)企業(yè)任務(wù)而采取的手段、方法，通常是指計劃的編制、執(zhí)行和控制?！? 以上定義均不同程度地揭示 了管理的職能和展性，但都沒有揭示管理的全部本質(zhì)展性。因此，我們根據(jù)“管理”這一社會現(xiàn)象的最一般特性，對管理的定義簡要的表述如下： 管理是個人或集體有效地運用集合起來的各種資源（人力資源、財力物力資源、信息資源等），去實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的活動。 根據(jù)這個定義得出煤礦安全管理的概念，所謂煤礦安全管理就是煤礦企業(yè)中的個人或集體有效地運用集合起來的各種資源，去實現(xiàn)預(yù)定安全目標(biāo)的活動，即保障勞動者在煤礦生產(chǎn)過程中的安全和機器設(shè)備正常運行的一系列組織與措施。 煤礦安全現(xiàn)代管理是以安全系統(tǒng)工程為核心，綜合應(yīng)用系統(tǒng)工程、人際工程 、心理學(xué)、行為科學(xué)等原理和方法，在傳統(tǒng)安全管理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展和完善起來的。它與傳統(tǒng)管理的根本區(qū)別就在于：不是靠經(jīng)驗和個人的主觀判斷與決策，而是靠客觀實際的準(zhǔn)確信息，進(jìn)行綜合分析與評價，按礦井各類事故發(fā)生規(guī)律進(jìn)行主動治理。即變被動的事故統(tǒng)計、分析、處理為主動的事故預(yù)測和安全評價；研究事故原因的初始事件，把事故消滅在發(fā)生之前；利用系統(tǒng)分析方法，針對各類事故“模型”進(jìn)行定性定量分析，以系統(tǒng)的物質(zhì)流、信息流的綜合觀點分析事故發(fā)生的因素。另外，還可應(yīng)用由于計算機而開展的安全分析、預(yù)測和評價工作，組織安全生產(chǎn)，使 事故發(fā)生的可能性降低到最低限度，安全狀況達(dá)到最優(yōu)化。煤礦安全現(xiàn)代管理是知識本質(zhì)安全化，主動的條件管理是治本之策。煤礦安全現(xiàn)代管理與傳統(tǒng)安全管理的主要區(qū)別見表 31。 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計（論文）紙 20 表 31 安全現(xiàn)代管理與傳統(tǒng)安全管理的主要區(qū)別 比項 傳統(tǒng)安全管理 安全現(xiàn)代管理 概念 基本上是縱向分科，單項業(yè)務(wù)報案，事后追查處理，側(cè)重操作者責(zé)任，安全與生產(chǎn)脫節(jié)，憑經(jīng)驗和感覺處理安全閥，從宏觀方面查找危險因素。 是把系統(tǒng)科學(xué)引入安全工作領(lǐng)域，它是從性能、經(jīng)費、時間等整體出發(fā)，針對系統(tǒng)生命周期的所有階段實施綜合性安全分析、評價、預(yù)測可能性的事故，采取措施，以獲得最佳的安全生產(chǎn)綜合指標(biāo)。 實質(zhì) 強制安全化 —— 被動的事故管理 —— 治“標(biāo)”之策。 本質(zhì)安全化 —— 主動的條件管理 —— 治“本”之策。 性能 對項目進(jìn)行計劃、實施、檢查和處理。 對系統(tǒng)進(jìn)行分析、評價、措施。也對項目進(jìn)行計劃、實施、檢查和處理。 類型 事后追查型 —— 事故分析型，出了事再說。 事先預(yù)測型 —— 安全評價型，有把握再干。 做法 主要是人管人的辦法，靠行政管理。 主要是提高物質(zhì)基礎(chǔ)靠系統(tǒng)分析和評價。 重點 是抓已發(fā)生事故的統(tǒng)計分析，即事故本身。 是抓事故背后 的發(fā)生過程即背后事件。 屬性 安全附屬生產(chǎn)，生產(chǎn)要安全，安全為生產(chǎn)。 安全指導(dǎo)生產(chǎn)，安全第一、預(yù)防為主。 煤礦安全管理的基本原理