【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 和倫理道德兩種。前者 是企業(yè)的法規(guī)，是一種有形的強(qiáng)制約束，而后者主要是自我約束和社會(huì)輿論約束，是一種無(wú)形的約束。 嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，制度是人類社會(huì)中的共同信息，只有經(jīng)過(guò)社會(huì)化的過(guò)程，個(gè)人才能獲得這些信息，并把社會(huì)的共同信息內(nèi)化為個(gè)人的行為規(guī)則。遵循這些行為規(guī)則，就能建立起人們相互作用的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，減少社會(huì)中的個(gè)體在決策時(shí)的不確定性。人類個(gè)體通過(guò)共同信息而使合作關(guān)系得以形成，并把個(gè)人組織成社會(huì)，以有組織的整體來(lái)更為有效地適應(yīng)稀缺的環(huán)境世界。 企業(yè)規(guī)章制度，它是企業(yè)員工共同遵守的辦事規(guī)定和行動(dòng)準(zhǔn)則。如質(zhì)量管理體系文件、企業(yè)財(cái)務(wù)制度、環(huán)境管理制 度、治安保衛(wèi)制度、行政后勤管理制度等等，它們一般以企業(yè)文件的形式頒布，往往是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況而制定的。規(guī)章制度是生產(chǎn)實(shí)踐的科學(xué)總結(jié)，它像路標(biāo)一樣指示人員在生產(chǎn)過(guò)程中如何實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。 那么，制度究竟存在于社會(huì)生活的那些方面呢？可以這樣說(shuō)，凡是你需要同其他人打交道的場(chǎng)合，就需要制度。無(wú)論你是作為生產(chǎn)者、消費(fèi)者，單位里的領(lǐng)導(dǎo)或員工，人妻、人子、人父、社會(huì)一員或者一國(guó)領(lǐng)袖，只要你同別人發(fā)生關(guān)系，就需要一種規(guī)范來(lái)約束這種關(guān)系，這種約束人與人之間關(guān)系的規(guī)范就是制度。所以，制度并不是什么高深 、神秘的東西，而是我們隨時(shí)都與其發(fā)生繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）紙 15 關(guān)系的無(wú)處不在的東西。 制度的構(gòu)成 一般來(lái)說(shuō)，制度可以分為正式制度和非正式制度。正式制度就是由某些人或某些組織自覺(jué)和有意識(shí)地制定各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)則，以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間簽訂的正式契約。非正式制度卻不一樣，它通常被理解為在社會(huì)發(fā)展和歷史演進(jìn)過(guò)程中自發(fā)形成的，不依賴于人們主觀意志的文化傳統(tǒng)和文化行為習(xí)慣；非正式制度是一種社會(huì)文化傳統(tǒng)，是人們代代相傳的行為習(xí)慣。在一定的條件下大家都會(huì)這么做。 雖然文件是看不見(jiàn)摸不著的，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)文化和整個(gè)非正式制度在 制度建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。它認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度健全與否，除了看它的正式制度是否完善之外，還要看它的非正式制度（社會(huì)文化，意識(shí)形態(tài)）與正式制度是否相契合，是否能夠和諧共處。如果一個(gè)社會(huì)的社會(huì)文化傳統(tǒng)和人們代代相傳的行為習(xí)慣乃至社會(huì)的意識(shí)形態(tài)，與這個(gè)社會(huì)的正式制度和諧一致，則正式制度就可以順利地發(fā)揮作用。相反，如果社會(huì)的文化傳統(tǒng)、行為習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)與正式制度不相契合，甚至處處沖突和矛盾，那么，正式制度再好，也未必能夠有效地發(fā)揮作用。 制度的供給與需求 （ 1）制度的供給 制度的供給就是一 個(gè)社會(huì)提供制度的能力和提供制度的多少影響制度安排供給的因素十分復(fù)雜，歸納起來(lái)有如下方面：制度設(shè)計(jì)的成本、制度的實(shí)施成本、憲法秩序、現(xiàn)有的知識(shí)積累和社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步、非正式約束或社會(huì)文化傳統(tǒng)與意識(shí)形態(tài)。 （ 2）制度的需求 與制度供給相對(duì)的是制度需求。影響制度潛在需求轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)需求的因素很多，重要的有產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格、憲法秩序、技術(shù)和市場(chǎng)規(guī)模。 （ 3）影響制度供求的因素 制度的供求狀況決定了制度的均衡或失衡。所謂制度均衡，指的是人們對(duì)現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)和制度安排的一種滿意或滿足的狀態(tài)，因而無(wú)意也無(wú)力改變現(xiàn)有制度 ，從供求關(guān)系上來(lái)說(shuō)，制度均衡意味著在現(xiàn)有的影響制度供求的因素之下，制度的供給適應(yīng)制度的需求。 但是，如上所見(jiàn)，影響制度供求的因素非常復(fù)雜，而且?guī)缀趺繒r(shí)每刻都在發(fā)生變化。任何一種因素的變化都有可能使均衡的制度供求變得不均衡。所以，制度均衡是一個(gè)動(dòng)態(tài)的相對(duì)的狀態(tài)，是一種理想狀態(tài)，一種可望而不可及的狀態(tài)?，F(xiàn)實(shí)中任何國(guó)家、任何社會(huì)的制度供求總是處于某種制度的非均衡狀態(tài)。 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）紙 16 制度的功能 制度有哪些功能，這確實(shí)是一個(gè)難以簡(jiǎn)單概括的問(wèn)題。因?yàn)橹贫仁且粋€(gè)涵蓋范圍很廣的概念，如經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、文化制度等等。本節(jié)中 ，主要分析文化制度。制度是人為地制定出來(lái)的，構(gòu)成人與人之間相互作用關(guān)系的約束。它們由正式的約束（如規(guī)則、法律）、非正式的約束（如行為方式、人員素質(zhì)、企業(yè)文化），和它們的實(shí)施特征所組成?？傊鼈儧Q定了社會(huì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。 （ 1）制度所執(zhí)行的功能具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值 著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 ，制度的功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如貨幣的特性之一是提供便利；租賃、抵押貸款和期貨可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約；市場(chǎng)可以提供信息；保險(xiǎn)公司可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；學(xué)校等可以提供公共品服務(wù)，等等。在舒 爾茨看來(lái)，每一種制度都有其特定的功能，所以，制度的基本功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。 那么，每一種制度所執(zhí)行的功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是如何決定的呢？它是由制度的供求關(guān)系所決定。因此，人們正好可以在經(jīng)濟(jì)理論的范圍內(nèi)，用供求分析來(lái)探討決定每一種服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的因素。 （ 2）制度為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間的競(jìng)爭(zhēng)，而忽略了合作。如果說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)能夠給人們帶來(lái)活力與效率的話，那么合作能夠給人們帶來(lái)和諧與效率。其實(shí)競(jìng)爭(zhēng)與合作是一對(duì)矛盾的統(tǒng)一體。亞當(dāng) ． 斯密在強(qiáng)調(diào)分工能夠給人們帶來(lái)效率的時(shí)候，忽略了分工的協(xié)調(diào)成本問(wèn)題。 制度在這個(gè)意義上講，就是人們?cè)谏鐣?huì)分工與協(xié)作過(guò)程中經(jīng)過(guò)多次博弈而達(dá)成的一系列契約的總和。 （ 3）制度提供激勵(lì)機(jī)制 在人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，個(gè)人收益率不斷接近社會(huì)收益率的過(guò)程也就是一個(gè)制度創(chuàng)新的過(guò)程。人類文明史，在某種程度上講就是一個(gè)制度不斷完善的歷史。嚴(yán)格地講并不是人改變了，而是他們的制度環(huán)境改變了。現(xiàn)代人比起先輩生產(chǎn)率高的奧秘就在于我們現(xiàn)在的制度環(huán)境要比他們那時(shí)的制度環(huán)境好的多。在一種制度環(huán)境下人們之所以努力工作、不斷創(chuàng)新，是因?yàn)槠鋫€(gè)人收益率接近社會(huì)收益率（即“多勞多得”）。而能促使個(gè)人不斷努力、不斷創(chuàng) 新的制度就是最好的制度。因?yàn)樗芙o這個(gè)組織里的人提供一種持續(xù)的激勵(lì)。 （ 4）制度創(chuàng)新有利于外部利益內(nèi)部化 外部性概念是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)常提到的一個(gè)重要概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從成本 —— 收益的角度來(lái)討論外部性的。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們假定一個(gè)人會(huì)完全承擔(dān)他的行動(dòng)所引起的成本或收益。而如果存在外部性問(wèn)題，一個(gè)人的行動(dòng)所引起的成本或收益就不完全由他自己承擔(dān)；反過(guò)來(lái)，他也可能在不行動(dòng)時(shí)，承擔(dān)他人的行動(dòng)引起的成本或收益。 綜上所述，我們可把制度功能及其對(duì)個(gè)人行為影響的過(guò)程概括成圖 31： 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）紙 17 圖 31 制度功能及其對(duì)個(gè)人行為影響 制度的實(shí)施機(jī)制 制度的實(shí)施機(jī)制離不開(kāi)人類行為的分析，我們已經(jīng)知道，人具有的經(jīng)濟(jì)人本性，機(jī)會(huì)主義傾向和有限理性，這決定人在交易活動(dòng)中總是試圖鉆空子，投機(jī)取巧，人有破壞制度為自身牟利的天然沖動(dòng)。因此，任何一項(xiàng)制度，如欲有效地得到貫徹執(zhí)行，必須具備保證該制度得以貫徹的實(shí)施機(jī)制。如果一項(xiàng)制度的施行，沒(méi)有相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制，那么，這項(xiàng)制度八成難于貫徹，就會(huì)形同虛設(shè)。制度的實(shí)施機(jī)制，就是保證制度得以執(zhí)行和發(fā)揮作用的手段、工具、政策或措施，包括相應(yīng)的機(jī)構(gòu)、人員 、懲罰措施等，不過(guò)實(shí)施機(jī)制是否健全，主要并不取決于機(jī)構(gòu)和人員的多少，而取決于該制度的“違約成本”。所謂制度的違約成本，就是指一個(gè)人因?yàn)檫`反制度而受到懲罰和付出代價(jià)的大小。這包含兩重意思。一是違反制度的行為被發(fā)現(xiàn)和追究可能性（概率）的大??；二是違反制度的懲罰措施的嚴(yán)厲程度。由于人的經(jīng)濟(jì)人本性和投機(jī)取巧、趨利避害本能，由于違約常常能給違約者帶來(lái)收益，人在采取違反制度的行為時(shí)，都要進(jìn)行成本收益核算，要比較違反制度一旦被追究的可能損失與違反制度的收益之大小。制度 技術(shù)管理制度 為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù) 為合作創(chuàng)造條件 提供激勵(lì)機(jī)制 外部利益內(nèi)部化 抑制人的機(jī)會(huì)主義行為 提供刺激（正向或反向） 提供有效信息使預(yù)期成為可能 個(gè)人偏好形成與抉擇 行 動(dòng) 結(jié) 果 改變相對(duì)價(jià)格格 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）紙 18 如果違反某一項(xiàng)制度被發(fā)現(xiàn)和追究的可能性很小，或者即使被發(fā)現(xiàn) ，對(duì)違反制度行為的懲罰比較輕，就意味著違約成本就比較小，人們就會(huì)選擇違反制度。相反，如果違約行為被發(fā)現(xiàn)和追究的可能性很大，而且一旦發(fā)現(xiàn)違約行為懲罰的力度很強(qiáng)，則表明違約成本較大。人們得自違約的收益大大低于簽字的違約成本，這時(shí)人們就會(huì)選擇遵守制度。 當(dāng)然，這還不是問(wèn)題的全部。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，很多時(shí)候之所以存在著實(shí)施機(jī)制不健全、制度實(shí)施不力的情況，還因?yàn)閺?qiáng)化制度的實(shí)施機(jī)制本身也是要付出成本的，同時(shí)制度的更嚴(yán)格的實(shí)施可能并不一定符合實(shí)施者的目標(biāo)。 煤礦安全管理的理論基礎(chǔ) 煤礦是個(gè)特殊的行業(yè)，為此，黨和國(guó) 家始終把“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理、總體推進(jìn)”作為煤礦安全工作的指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略方針加以強(qiáng)調(diào)；并把“安全裝備、管理、培訓(xùn)并重”視為實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)工作，要求企業(yè)抓實(shí)抓好?？墒牵鹿蕝s屢屢發(fā)生，究其原因主要是管理工作不到位。在煤礦安全生產(chǎn)實(shí)踐中，需要特別指出的是由于生產(chǎn)規(guī)模不同、生產(chǎn)裝備不同、生產(chǎn)環(huán)境不同、管理難易程度不同，發(fā)生事故的性質(zhì)、大小也就不同、通過(guò)對(duì)許許多多、大大小小的事故案例分析，因管理不到位、不扎實(shí)而引發(fā)的事故讓人觸目驚心。比如由于技術(shù)和裝備管理不到位而引發(fā)的冒頂事故、瓦斯爆炸事故、跑車 事故、水災(zāi)事故、火災(zāi)事故等重大事故；再如現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，職工行為不規(guī)范引發(fā)的零打碎敲事故等。因此，管理是安全工作的重中之重，是第一位的工作。 安全管理工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，它包括技術(shù)、裝備、資金投入、職工培訓(xùn)、干部責(zé)任制落實(shí)、安全制度措施落實(shí)等一系列安全管理工作。下面對(duì)煤礦企業(yè)安全管理談幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。 煤礦安全管理的特征 管理，從字義上理解就是管轄和處理，即管人和理事。只要有共同的社會(huì)勞動(dòng)，就有管理。管理的產(chǎn)生與發(fā)展是一個(gè)歷史過(guò)程，在其產(chǎn)生和發(fā)展的過(guò)程中，許多管理的專家學(xué)者根據(jù)自己的理論觀點(diǎn)，從不同 角度給“管理”下了定義。 （ 1）法國(guó)著名管理學(xué)家亨利 .法約爾很早就提出：“管理就是計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、和控制。”這個(gè)定義著重揭示的是管理的職能，但是僅僅表述職能并不能揭示管理的全部本質(zhì)屬性，這類定義有技術(shù)論的傾向。 （ 2）“管理就是由一個(gè)或更多的人來(lái)協(xié)調(diào)他人活動(dòng)，以便收到個(gè)人單獨(dú)活動(dòng)所不能收到的效果”而進(jìn)行的各種活動(dòng)?！? 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）紙 19 （ 3）“為了達(dá)到特定的目標(biāo)而聯(lián)合并指導(dǎo)使用資源的工作叫管理?！? （ 4）“管理是為了保證完滿的實(shí)現(xiàn)企業(yè)任務(wù)而采取的手段、方法，通常是指計(jì)劃的編制、執(zhí)行和控制?！? 以上定義均不同程度地揭示 了管理的職能和展性，但都沒(méi)有揭示管理的全部本質(zhì)展性。因此，我們根據(jù)“管理”這一社會(huì)現(xiàn)象的最一般特性，對(duì)管理的定義簡(jiǎn)要的表述如下： 管理是個(gè)人或集體有效地運(yùn)用集合起來(lái)的各種資源（人力資源、財(cái)力物力資源、信息資源等），去實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的活動(dòng)。 根據(jù)這個(gè)定義得出煤礦安全管理的概念，所謂煤礦安全管理就是煤礦企業(yè)中的個(gè)人或集體有效地運(yùn)用集合起來(lái)的各種資源，去實(shí)現(xiàn)預(yù)定安全目標(biāo)的活動(dòng)，即保障勞動(dòng)者在煤礦生產(chǎn)過(guò)程中的安全和機(jī)器設(shè)備正常運(yùn)行的一系列組織與措施。 煤礦安全現(xiàn)代管理是以安全系統(tǒng)工程為核心，綜合應(yīng)用系統(tǒng)工程、人際工程 、心理學(xué)、行為科學(xué)等原理和方法，在傳統(tǒng)安全管理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展和完善起來(lái)的。它與傳統(tǒng)管理的根本區(qū)別就在于：不是靠經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人的主觀判斷與決策，而是靠客觀實(shí)際的準(zhǔn)確信息，進(jìn)行綜合分析與評(píng)價(jià)，按礦井各類事故發(fā)生規(guī)律進(jìn)行主動(dòng)治理。即變被動(dòng)的事故統(tǒng)計(jì)、分析、處理為主動(dòng)的事故預(yù)測(cè)和安全評(píng)價(jià)；研究事故原因的初始事件，把事故消滅在發(fā)生之前；利用系統(tǒng)分析方法，針對(duì)各類事故“模型”進(jìn)行定性定量分析，以系統(tǒng)的物質(zhì)流、信息流的綜合觀點(diǎn)分析事故發(fā)生的因素。另外，還可應(yīng)用由于計(jì)算機(jī)而開(kāi)展的安全分析、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)工作，組織安全生產(chǎn)，使 事故發(fā)生的可能性降低到最低限度，安全狀況達(dá)到最優(yōu)化。煤礦安全現(xiàn)代管理是知識(shí)本質(zhì)安全化，主動(dòng)的條件管理是治本之策。煤礦安全現(xiàn)代管理與傳統(tǒng)安全管理的主要區(qū)別見(jiàn)表 31。 繼續(xù)教育學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）紙 20 表 31 安全現(xiàn)代管理與傳統(tǒng)安全管理的主要區(qū)別 比項(xiàng) 傳統(tǒng)安全管理 安全現(xiàn)代管理 概念 基本上是縱向分科，單項(xiàng)業(yè)務(wù)報(bào)案，事后追查處理，側(cè)重操作者責(zé)任，安全與生產(chǎn)脫節(jié)，憑經(jīng)驗(yàn)和感覺(jué)處理安全閥，從宏觀方面查找危險(xiǎn)因素。 是把系統(tǒng)科學(xué)引入安全工作領(lǐng)域，它是從性能、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等整體出發(fā)，針對(duì)系統(tǒng)生命周期的所有階段實(shí)施綜合性安全分析、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)可能性的事故，采取措施，以獲得最佳的安全生產(chǎn)綜合指標(biāo)。 實(shí)質(zhì) 強(qiáng)制安全化 —— 被動(dòng)的事故管理 —— 治“標(biāo)”之策。 本質(zhì)安全化 —— 主動(dòng)的條件管理 —— 治“本”之策。 性能 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、實(shí)施、檢查和處理。 對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、措施。也對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、實(shí)施、檢查和處理。 類型 事后追查型 —— 事故分析型，出了事再說(shuō)。 事先預(yù)測(cè)型 —— 安全評(píng)價(jià)型，有把握再干。 做法 主要是人管人的辦法，靠行政管理。 主要是提高物質(zhì)基礎(chǔ)靠系統(tǒng)分析和評(píng)價(jià)。 重點(diǎn) 是抓已發(fā)生事故的統(tǒng)計(jì)分析，即事故本身。 是抓事故背后 的發(fā)生過(guò)程即背后事件。 屬性 安全附屬生產(chǎn)，生產(chǎn)要安全，安全為生產(chǎn)。 安全指導(dǎo)生產(chǎn)，安全第一、預(yù)防為主。 煤礦安全管理的基本原理