【文章內(nèi)容簡介】 聲明，鄭重承諾：最近兩年內(nèi)本人沒有因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等收到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分。三、獨(dú)立運(yùn)營情況（一）業(yè)務(wù)獨(dú)立情況（二）資產(chǎn)獨(dú)立情況（三）人員獨(dú)立情況（四）財(cái)務(wù)獨(dú)立情況（五）機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況四、同業(yè)競爭（一）控股股東、實(shí)際控制人投資的其他企業(yè)此處為投資的企業(yè)，以便于與盡職調(diào)查銜接；但是同業(yè)競爭的認(rèn)定限于控制的企業(yè)截至本說明書簽署日，公司控股股東、實(shí)際控制人投資的其他企業(yè)如下：注冊號(hào)企業(yè)名稱住所法定代表人注冊資本股權(quán)結(jié)構(gòu)成立日期經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)（二）同業(yè)競爭分析限于對(duì)控制的企業(yè)進(jìn)行分析……（三）關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾為避免潛在的同業(yè)競爭，公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整均出具了《避免同業(yè)競爭的承諾函》，內(nèi)容如下：“本人目前未從事或參與任何與公司存在同業(yè)競爭的行為，并承諾不直接或間接投資并控股與公司相同、相近或類似的公司，不進(jìn)行任何損害或可能損害公司利益的其他行為；不為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與公司同類業(yè)務(wù)；保證不利用股東、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的地位損害公司及其他股東的合法權(quán)益，也不利用自身特殊地位謀取正常的額外利益；保證關(guān)系密切的家庭成員也能遵守以上承諾，如本人、本人關(guān)系密切的家庭成員或者本人實(shí)際控制的企業(yè)違法上述承諾和保證，本人將依法承擔(dān)由此給公司造成的一切經(jīng)濟(jì)損失。”五、報(bào)告期資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況（一）資金占用情況（二）對(duì)外擔(dān)保情況（三）公司為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金采取的具體安排公司成立后，通過制定《對(duì)外投資管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保決策管理辦法》、《關(guān)聯(lián)交易決策管理辦法》、《投資者關(guān)系管理制度》、《重大投資決策管理辦法》、等制度，對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)均進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，嚴(yán)格按照相關(guān)制度的規(guī)定對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策與執(zhí)行，完善了專項(xiàng)治理制度，有利于防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為。根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整六、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)情況（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬持股情況姓名職務(wù)直接持股間接持股間接持股的，應(yīng)在表格下方注明持股方式數(shù)量（股）比例數(shù)量（股）比例除上述持股情況外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬未持有本公司股份。上述董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司的股份不存在質(zhì)押、凍結(jié)或權(quán)屬不清的情況。（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相互之間的親屬關(guān)系公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間不存在親屬關(guān)系。（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與公司簽訂的協(xié)議與承諾公司與受雇于本公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簽訂了《勞動(dòng)合同》，除此之外，未簽訂其他重要協(xié)議。截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書出具之日，上述合同、協(xié)議等均履行正常，不存在違約情形。（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在外兼職情況姓名在本公司職務(wù)兼職單位名稱兼職職務(wù)兼職單位與本公司關(guān)系（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)外投資情況姓名在本公司職務(wù)被投資單位名稱出資額出資比例截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在與公司有利益沖突的個(gè)人投資的情況。（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者采取證券市場禁入措施、受到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)情況截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場禁入措施、受到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)情況。（七）報(bào)告期董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況董事的變動(dòng)情況序號(hào)時(shí)間任職情況備注1有限公司設(shè)立2有限公司3股份公司監(jiān)事會(huì)成員的變動(dòng)情況序號(hào)時(shí)間任職情況備注1有限公司設(shè)立2有限公司3股份公司高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況序號(hào)時(shí)間任職情況備注1有限公司設(shè)立2有限公司3有限公司4股份公司第四節(jié) 公司財(cái)務(wù)一、財(cái)務(wù)報(bào)表注意貨幣單位，逐張表格檢查（一）合并報(bào)表（單位：元）合并資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng) 目【】年【】月【】日【】年12月31日【】年12月31日流動(dòng)資產(chǎn)：貨幣資金交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付款項(xiàng)應(yīng)收利息其他應(yīng)收款存貨一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)非流動(dòng)資產(chǎn)：發(fā)放委托貸款及墊款長期股權(quán)投資固定資產(chǎn)在建工程無形資產(chǎn)長期待攤費(fèi)用遞延所得稅資產(chǎn)其他非流動(dòng)資產(chǎn)非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)資產(chǎn)總計(jì)合并資產(chǎn)負(fù)債表（續(xù)表）項(xiàng) 目【】年【】月【】日【】年12月31日【】年12月31日流動(dòng)負(fù)債：短期借款應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預(yù)收款項(xiàng)應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付利息其他應(yīng)付款一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債合計(jì)非流動(dòng)負(fù)債：長期借款專項(xiàng)應(yīng)付款遞延所得稅負(fù)債其他非流動(dòng)負(fù)債非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：實(shí)收資本（或股本）資本公積盈余公積未分配利潤外幣報(bào)表折算差額歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)少數(shù)股東權(quán)益所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)合并利潤表項(xiàng) 　　目【】年1【】月【】年度【】年度一、營業(yè)總收入其中：營業(yè)收入利息收入二、營業(yè)總成本其中：營業(yè)成本營業(yè)稅金及附加銷售費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用資產(chǎn)減值損失加：公允價(jià)值變動(dòng)收益投資收益三、營業(yè)利潤加：營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出四、利潤總額減：所得稅費(fèi)用五、凈利潤 歸屬于母公司的凈利潤 少數(shù)股東損益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益七、其他綜合收益歸屬于母公司所有者的其他綜合收益歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益八、綜合收益總額歸屬于母公司所有者的綜合收益總額歸屬于少數(shù)股東的綜合收益綜合收益總額合并現(xiàn)金流量表項(xiàng)　　 目【】年1【】月【】年度【】年度一、經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金收到的稅費(fèi)返還收到其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金支付的各項(xiàng)稅費(fèi)支付其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：收回投資收到的現(xiàn)金取得投資收益收到的現(xiàn)金處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額收到其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金投資支付的現(xiàn)金取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：吸收投資收到的現(xiàn)金其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金取得借款收到的現(xiàn)金發(fā)行債券收到的現(xiàn)金收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)償還債務(wù)支付的現(xiàn)金分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額89XXX股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書合并股東權(quán)益變動(dòng)表【】年1【】月項(xiàng)目所有者權(quán)益少數(shù)股東權(quán)益所有者權(quán)益合計(jì)實(shí)收資本（或股本）資本公積減：庫存股盈余公積未分配利潤其他一、上年年末余額加：會(huì)計(jì)政策變更前期差錯(cuò)更正其他二、本年年初余額三、本年增減變動(dòng)金額（一）凈利潤（二）其他綜合收益上述（一）和（二）小計(jì)（三）所有者投入和減少資本1. 所有者投入資本2．股份支付計(jì)入所有者權(quán)益的金額3．其他（四）利潤分配1．提取盈余公積2. 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備3．對(duì)所有者（或股東）的分配4．其他（五）所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn)1．資本公積轉(zhuǎn)增資本（或股本）2．盈余公積轉(zhuǎn)增資本（或股本）3．盈余公積彌補(bǔ)虧損（六）專項(xiàng)儲(chǔ)備1．本期提取2．本期使用（七）其他四、本年年末余額合并股東權(quán)益變動(dòng)表【】年度項(xiàng)目所有者權(quán)益少數(shù)股東權(quán)益所有者權(quán)益合計(jì)實(shí)收資本（或股本）資本公積減：庫存股盈余公積未分配利潤其他一、上年年末余額加：會(huì)計(jì)政策變更前期差錯(cuò)更正其他二、本年年初余額三、本年增減變動(dòng)金額（一）凈利潤（二）其他綜合收益上述（一）和（二）小計(jì)（三）所有者投入和減少資本1. 所有者投入資本2．股份支付計(jì)入所有者權(quán)益的金額3．其他（四）利潤分配1．提取盈余公積2. 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備3．對(duì)所有者（或股東）的分配4．其他（五）所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn)1．資本公積轉(zhuǎn)增資本（或股本）2．盈余公積轉(zhuǎn)增資本（或股本）3．盈余公積彌補(bǔ)虧損4．其他（六）專項(xiàng)儲(chǔ)備1．本期提取2．本期使用四、本年年末余額