【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 業(yè)背景。幾年以前，由于一批公司持續(xù)嚴(yán)重違規(guī)所累積的風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，證券行業(yè)曾經(jīng)處于生死存亡的關(guān)口，嚴(yán)重威脅到市場(chǎng)的安全和穩(wěn)定；隨后，經(jīng)歷了艱苦卓絕的綜合治理，終于擺脫了危機(jī)，步入了健康發(fā)展的軌道。那段驚心動(dòng)魄、刻骨銘心的經(jīng)歷，使全行業(yè)深刻認(rèn)識(shí)到，證券公司想要生存和發(fā)展，必須始終堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，必須高度重視風(fēng)險(xiǎn)控制。從對(duì)自身狀況的反思和對(duì)境外經(jīng)驗(yàn)的觀察中認(rèn)識(shí)到，要有效防范風(fēng)險(xiǎn)，真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，必須建立實(shí)施合規(guī)管理制度，建立完善內(nèi)部控制機(jī)制。 一、合規(guī)管理工作的框架和建設(shè) 合規(guī)管理的基本框架已經(jīng)形成。公司建立了合規(guī)管理制度體系和組織架構(gòu)，通過(guò)公司章程等內(nèi)部制度確定了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理職責(zé)，設(shè)立或指定了合規(guī)部門(mén)，遴選、配備了合規(guī)管理人員，并為合規(guī)管理工作的開(kāi)展提供了必要的財(cái)務(wù)和技術(shù)保障。 合規(guī)管理的各項(xiàng)工作循序啟動(dòng)。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)已經(jīng)按照監(jiān)管規(guī)定和公司要求，組織梳理、修訂公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，在合規(guī)審查和合規(guī)咨詢(xún)等方面做了大量工作，努力開(kāi)展了合規(guī)檢查和合規(guī)培訓(xùn)，并開(kāi)始履行合規(guī)檢測(cè)和合規(guī)報(bào)告等職責(zé)。并且還探索建立和實(shí)施了信息隔離墻制度，形成了較為有效的反洗錢(qián)工作機(jī)制，并認(rèn)真開(kāi)展了合規(guī)管理有效性評(píng)估。合規(guī)管理工作趨于系統(tǒng)化、規(guī)范化，逐步落實(shí)到公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，較好地預(yù)防了違法違規(guī)行為的發(fā)生，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和糾正了一批違法違規(guī)行為。 二、合規(guī)管理工作的前提和基礎(chǔ) 正確的思想認(rèn)識(shí)，是合規(guī)管理工作有效開(kāi)展的基本前提。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是目標(biāo)、是結(jié)果，合規(guī)管理是手段、是過(guò)程。對(duì)于證券公司這樣一個(gè)面對(duì)龐大客戶(hù)群體、經(jīng)營(yíng)復(fù)雜金融業(yè)務(wù)的企業(yè)來(lái)講，如果沒(méi)有一套機(jī)制和方法，沒(méi)有一支專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，對(duì)決策和執(zhí)行行為的合規(guī)性進(jìn)行流程化管理，其經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)性是無(wú)法持續(xù)保證的，合規(guī)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)因而也是無(wú)法徹底實(shí)現(xiàn)的。進(jìn)一步講：合規(guī)管理是證券公司拓寬創(chuàng)新空間，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的必要保障；合規(guī)管理是提升證券公司綜合素質(zhì)，增強(qiáng)證券行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需要；合規(guī)管理是提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者利益的必然要求；合規(guī)管理是維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要手段。證券公司作為資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)資本市場(chǎng)的健康運(yùn)行和穩(wěn)定發(fā)展肩負(fù)著不可推卸的責(zé)任，這是市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在要求和必然趨勢(shì)。 良好的制度和機(jī)制，是合規(guī)管理工作有效開(kāi)展的必要基礎(chǔ)。制度和機(jī)制建設(shè)不可能一勞永逸，需要根據(jù)情況的變化持續(xù)改進(jìn)完善。我們要高度重視合規(guī)管理制度和機(jī)制建設(shè)，以實(shí)際效果為檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，不斷查找現(xiàn)有制度和機(jī)制的薄弱環(huán)節(jié)和突出問(wèn)題，從自身的現(xiàn)實(shí)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)需要出發(fā)，參考業(yè)內(nèi)有效做法，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性地改革管理制度、完善組織體系、改進(jìn)業(yè)務(wù)流程、創(chuàng)新管理方法，努力形成保持公司持續(xù)合規(guī)的長(zhǎng)效機(jī)制。并且應(yīng)當(dāng)著重處理好合規(guī)管理與內(nèi)部控制、合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，使合規(guī)管理真正融入日常經(jīng)營(yíng)管理之中。 三、持續(xù)深化合規(guī)管理工作 持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)，是合規(guī)管理工作有效開(kāi)展的最終體現(xiàn)。要使合規(guī)管理不斷取得實(shí)際效果，必須全面規(guī)劃，遠(yuǎn)近結(jié)合，突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)。我們要著力抓好六個(gè)方面的合規(guī)工作：一是強(qiáng)化對(duì)營(yíng)銷(xiāo)行為，特別是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)行為的合規(guī)管理；二是以創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理為新起點(diǎn)，切實(shí)提高對(duì)客戶(hù)行為的合規(guī)管理水平；三是妥善處理客戶(hù)投訴，高度重視媒體報(bào)道，通過(guò)處理客戶(hù)投訴和媒體報(bào)道反映的問(wèn)題促進(jìn)合規(guī)管理；四是建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突；五是加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，防范業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新中的違規(guī)行為；六是完善合規(guī)管理措施，確保投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展。 實(shí)施合規(guī)管理，是鞏固和發(fā)展綜合治理成果，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要措施，是確保證券行業(yè)長(zhǎng)治久安的戰(zhàn)略性舉措，事關(guān)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的大局，要真正建立起持續(xù)有效發(fā)揮作用的合規(guī)管理機(jī)制，仍然任重道遠(yuǎn)。讓我們?cè)诳茖W(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，以改革創(chuàng)新的精神、求真務(wù)實(shí)的態(tài)度、扎實(shí)有效的工作、堅(jiān)持不懈的努力，把這項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)不斷引向深入、推向前進(jìn)，為證券行業(yè)和資本市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展做出新的更大的貢獻(xiàn)。 第四篇：合規(guī)管理檢查工作總結(jié)設(shè)計(jì)分公司合規(guī)管理監(jiān)督檢查 工作總結(jié) 公司領(lǐng)導(dǎo)： 2016年，設(shè)計(jì)分公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神，以監(jiān)察部門(mén)為主，開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實(shí)主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門(mén)和監(jiān)察部門(mén)監(jiān)督力量為手段，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點(diǎn)工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。 一、合規(guī)管理檢查工作整體情況 2016年，設(shè)計(jì)分公司結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)科研項(xiàng)目、后勤采購(gòu)管理項(xiàng)目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點(diǎn)，著重查找管理流程的薄弱點(diǎn)，廉政建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 ，確保工作開(kāi)展 為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實(shí)推進(jìn)，設(shè)計(jì)分公司成立了由紀(jì)委書(shū)記為組長(zhǎng)、黨委辦公室主任為副組長(zhǎng)的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組