【正文】 制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺從思想筑起不違規(guī)、不違紀(jì)的“防火墻”。 ，確保監(jiān)察效果 分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的有效落實。監(jiān)督單位落實主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和監(jiān)察部門監(jiān)督力量為手段，堅持問題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。我們要高度重視合規(guī)管理制度和機(jī)制建設(shè)，以實際效果為檢驗標(biāo)準(zhǔn)，不斷查找現(xiàn)有制度和機(jī)制的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，從自身的現(xiàn)實狀況和長遠(yuǎn)需要出發(fā)，參考業(yè)內(nèi)有效做法，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，有針對性地改革管理制度、完善組織體系、改進(jìn)業(yè)務(wù)流程、創(chuàng)新管理方法，努力形成保持公司持續(xù)合規(guī)的長效機(jī)制。合規(guī)管理工作趨于系統(tǒng)化、規(guī)范化，逐步落實到公司經(jīng)營管理活動的各個環(huán)節(jié)，較好地預(yù)防了違法違規(guī)行為的發(fā)生，并及時發(fā)現(xiàn)、制止和糾正了一批違法違規(guī)行為。幾年以前，由于一批公司持續(xù)嚴(yán)重違規(guī)所累積的風(fēng)險集中爆發(fā)，證券行業(yè)曾經(jīng)處于生死存亡的關(guān)口，嚴(yán)重威脅到市場的安全和穩(wěn)定；隨后，經(jīng)歷了艱苦卓絕的綜合治理，終于擺脫了危機(jī)，步入了健康發(fā)展的軌道。每個干部員工能夠不折不扣執(zhí)行各項工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實處。四是個別干部員工對自身崗位工作的職責(zé)要求還不夠明確，在理解和掌握內(nèi)控要點上做得不夠，不能及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險。要通過查找合規(guī)建設(shè)中存在的問題，采取切實措施加以改進(jìn)和提高，建立合規(guī)建設(shè)的長效機(jī)制和體制，建設(shè)人人遵守的合規(guī)文化，樹立“合規(guī)經(jīng)營、協(xié)調(diào)發(fā)展”的經(jīng)營理念，切實做到合法合規(guī)，力爭把我行“建設(shè)成為一家具有核心競爭優(yōu)勢、能夠提供一流金融服務(wù)的現(xiàn)代化商業(yè)銀行”。組織全員參加案件形勢分析會，提高排風(fēng)險，防案件意識。 四、合規(guī)建設(shè)自查自糾活動取得的成效 通過合規(guī)建設(shè)自查自糾活動，我行高級管理人員增強(qiáng)了合規(guī)意識，在加強(qiáng)銀行防范金融風(fēng)險，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)方面取得了一定成績，產(chǎn)生良好效果。 二、努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動精神認(rèn)真做好自查自糾活動 我行高級管理人員在開展自查自糾活動中，努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動精神與要求，在合規(guī)履職及推動合規(guī)組織架構(gòu)完善、合規(guī)資源配備、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程與合規(guī)文化建設(shè)等方面，認(rèn)真扎實開展自查自糾。但是，我行高級管理人員在合規(guī)建設(shè)自查自糾中，也發(fā)現(xiàn)了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內(nèi)控文化還不夠堅強(qiáng)，信仰理念還不夠堅定，內(nèi)部控制和風(fēng)險管理存在沒有完全到位的情況，容易產(chǎn)生違規(guī)違法行為。加強(qiáng)對員工的思想道德教育，要求員工做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風(fēng)，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實現(xiàn)最大效益。加強(qiáng)了對基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。 三、合規(guī)建設(shè)自查自糾的基本情況 我分行合規(guī)建設(shè)情況總體較好，全體干部員工具有良好的合規(guī)合法意識，能夠按照合規(guī)合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨著改革開放與社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在營業(yè)網(wǎng)點增多，經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品日益豐富的情況下，沒有發(fā)生大的金融風(fēng)險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。 增強(qiáng)金融風(fēng)險意識。 熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。 一、合規(guī)管理工作的框架和建設(shè) 合規(guī)管理的基本框架已經(jīng)形成。對于證券公司這樣一個面對龐大客戶群體、經(jīng)營復(fù)雜金融業(yè)務(wù)的企業(yè)來講，如果沒有一套機(jī)制和方法，沒有一支專業(yè)隊伍，對決策和執(zhí)行行為的合規(guī)性進(jìn)行流程化管理，其經(jīng)營行為的合規(guī)性是無法持續(xù)保證的，合規(guī)經(jīng)營的目標(biāo)因而也是無法徹底實現(xiàn)的。要使合規(guī)管理不斷取得實際效果，必須全面規(guī)劃，遠(yuǎn)近結(jié)合，突出重點，狠抓落實。 組織召開了合規(guī)管理監(jiān)察工作推進(jìn)會，針對管理中在制度薄弱環(huán)節(jié)、需要加強(qiáng)和改進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了分析探討，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)部門監(jiān)管職責(zé)、相關(guān)人員崗位職責(zé)、強(qiáng)化部門監(jiān)督職責(zé)，梳理了業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點、風(fēng)險點、廉潔點，為合規(guī)監(jiān)察工作全面推進(jìn)奠定了基礎(chǔ) ，增強(qiáng)監(jiān)察能力 紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制，通報整改情況，加強(qiáng)工作督辦，確保各項整改工作取得實效。 （二） 表現(xiàn)在少數(shù)干部職工對自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動腦，缺乏肯于鉆研的精神。在紀(jì)檢監(jiān)察干部內(nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作，提高思想意識，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。為此，我行制訂并貫徹實施了嚴(yán)格的學(xué)習(xí)計劃和落實措施，全市農(nóng)行統(tǒng)一實行周四集中學(xué)習(xí)制。 四、以開展活動促合規(guī) 合規(guī)文化建設(shè)做到一時一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規(guī)就非常