公司監(jiān)事會(huì)工作指引(編輯修改稿)
2024-09-28 19:52 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （二）組織履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)； （三）簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件； （四）代表監(jiān)事會(huì)向股東代表大會(huì)或股東會(huì)報(bào)告工作； （五）法律法規(guī)及商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他職責(zé)。 第四章監(jiān)督職責(zé) 第一節(jié)履職監(jiān)督 第二十三條監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)及其成員的履職監(jiān)督重點(diǎn)包括： （一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況； （二）遵循商業(yè)銀行章程、股東大會(huì)或股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則，執(zhí)行股東大會(huì)或股東會(huì)和監(jiān)事會(huì)相關(guān)決議，在經(jīng)營(yíng)管理中的決策中依法行使職權(quán)和履行義務(wù)的情況； （三）持續(xù)改善公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、資本管理、薪酬管理和信息披露及維護(hù)存款人和其他利益相關(guān)者利益等情況； （四）董事會(huì)各專門委員會(huì)有效運(yùn)作情況；董事參加會(huì)議、發(fā)表建議、提出意見(jiàn)情況；獨(dú)立董事對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配方案、可能損害存款人及中小股東權(quán)益或造成商業(yè)銀行重大損失等有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況； （五）其他需要監(jiān)督的重大事項(xiàng)。 第二十四條監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層及其成員的履職監(jiān)督重點(diǎn)包括： （一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況； （二）遵循商業(yè)銀行章程和董事會(huì)授權(quán)，執(zhí)行股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議，在職權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的情況； （三）持續(xù)改善經(jīng)營(yíng)理念、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的情況； （四）其他需要監(jiān)督的重要事項(xiàng)； 第二十五條監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及商業(yè)銀行 章程規(guī)定等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求其限期整改，并建議追究相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。 第二十六條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員的履職評(píng)價(jià)制度，明確評(píng) 價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和方式等，對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度終了四個(gè)月內(nèi)，將其對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員的履職評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)依據(jù)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并將評(píng)價(jià)結(jié)果向股東大會(huì)或股東會(huì)報(bào)告。對(duì)董事和高級(jí)管理人員的履職評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)至少應(yīng)分為三檔：稱職、基本稱職和不稱職。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向被評(píng)為基本稱職的董事、高級(jí)管理人員提出限期改進(jìn)要求。對(duì)連續(xù)兩年被評(píng)為基本稱職的董事、高級(jí)管理人員，監(jiān)事會(huì)有權(quán)建議罷免。對(duì)被評(píng)為不稱職的董事、高級(jí)管理人員，監(jiān)事會(huì)有權(quán)建議罷免。 第二十七條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立董事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員的履職監(jiān)督記錄制度，完善履職 監(jiān)督檔案。 第二節(jié)財(cái)務(wù)管理 第二十八條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層的重要財(cái)務(wù)決策和執(zhí)行情況，包括： （一）合并、分立、解散及變更公司形式等重大決策和執(zhí)行情況； （二）批準(zhǔn)設(shè)立附屬機(jī)構(gòu)、收購(gòu)兼并、對(duì)外投資、資產(chǎn)購(gòu)置、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)核銷、對(duì)外擔(dān)保和管理交易等重大事項(xiàng)； （三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案、經(jīng)
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