公司監(jiān)事會工作指引(編輯修改稿)
2025-09-28 19:52 本頁面
【文章內容簡介】 （二）組織履行監(jiān)事會職責； （三）簽署監(jiān)事會報告和其他重要文件； （四）代表監(jiān)事會向股東代表大會或股東會報告工作； （五）法律法規(guī)及商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他職責。 第四章監(jiān)督職責 第一節(jié)履職監(jiān)督 第二十三條監(jiān)事會對董事會及其成員的履職監(jiān)督重點包括： （一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況； （二）遵循商業(yè)銀行章程、股東大會或股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則，執(zhí)行股東大會或股東會和監(jiān)事會相關決議，在經營管理中的決策中依法行使職權和履行義務的情況； （三）持續(xù)改善公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經營理念、資本管理、薪酬管理和信息披露及維護存款人和其他利益相關者利益等情況； （四）董事會各專門委員會有效運作情況；董事參加會議、發(fā)表建議、提出意見情況；獨立董事對重大關聯(lián)交易、利潤分配方案、可能損害存款人及中小股東權益或造成商業(yè)銀行重大損失等有關事項發(fā)表獨立意見的情況； （五）其他需要監(jiān)督的重大事項。 第二十四條監(jiān)事會對高級管理層及其成員的履職監(jiān)督重點包括： （一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況； （二）遵循商業(yè)銀行章程和董事會授權，執(zhí)行股東大會或股東會、董事會和監(jiān)事會決議，在職權范圍內履行經營管理職責的情況； （三）持續(xù)改善經營理念、風險管理和內部控制的情況； （四）其他需要監(jiān)督的重要事項； 第二十五條監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事會、高級管理層及其成員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及商業(yè)銀行 章程規(guī)定等情形時，應當要求其限期整改，并建議追究相關責任人員責任。 第二十六條監(jiān)事會應當建立健全對董事會和高級管理層及其成員的履職評價制度，明確評 價內容、標準和方式等，對董事會和高級管理層及其成員的履職情況進行評價。監(jiān)事會應當在每個年度終了四個月內，將其對董事會和高級管理層及其成員的履職評價結果和評價依據(jù)向監(jiān)管機構報告，并將評價結果向股東大會或股東會報告。對董事和高級管理人員的履職評價結果應當至少應分為三檔：稱職、基本稱職和不稱職。監(jiān)事會應當向被評為基本稱職的董事、高級管理人員提出限期改進要求。對連續(xù)兩年被評為基本稱職的董事、高級管理人員，監(jiān)事會有權建議罷免。對被評為不稱職的董事、高級管理人員，監(jiān)事會有權建議罷免。 第二十七條監(jiān)事會應當建立董事會和高級管理層及其成員的履職監(jiān)督記錄制度，完善履職 監(jiān)督檔案。 第二節(jié)財務管理 第二十八條監(jiān)事會應當重點監(jiān)督董事會和高級管理層的重要財務決策和執(zhí)行情況，包括： （一）合并、分立、解散及變更公司形式等重大決策和執(zhí)行情況； （二）批準設立附屬機構、收購兼并、對外投資、資產購置、資產處置、資產核銷、對外擔保和管理交易等重大事項； （三）經營計劃和投資方案、經
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