【文章內(nèi)容簡介】 到每個(gè)小的細(xì)節(jié)，故采用控制大的點(diǎn)來控制業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)，并積極做好城、縣區(qū)業(yè)務(wù)稽核人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，使其更好地做好城、縣級主廳、合作廳等一級窗口人員的后臺業(yè)務(wù)支撐； 對于各城、縣區(qū)在業(yè)務(wù)流程及辦理過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)與其溝通，并電話指導(dǎo)其各廳稽核或值班長對出現(xiàn)的問題要常提醒、多問； 每月到城、縣區(qū)營業(yè)現(xiàn)場檢查其用戶資料填寫、歸檔情況，檢查營業(yè)人員對業(yè)務(wù)知識的熟知情況，并現(xiàn)場指正要求立即整改； 作為部門的**接口人，根據(jù)公司要求，指導(dǎo)部門相關(guān)人員對每日的日常工作和稽核作好相應(yīng)的記錄，認(rèn)真檢查部門人員的稽核記錄并匯總成月報(bào)，按時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部；功夫不負(fù)有心人，通過我們堅(jiān)持不懈的努力，2009年部門的**工作在每月考評中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司檢查，我積極配合省分檢查人員并提供相關(guān)資料，使部門**工作受到好評，并于5月受邀參加省公司**部組織的***輸理討論會； 8月，省公司**組到公司檢查，我作為部門**人員，指導(dǎo)部門涉及人員準(zhǔn)備好相關(guān)資料及記錄，為檢查人員講解部門的職責(zé)及各崗位的工作職責(zé)，雖然在部分環(huán)節(jié)上仍然存在一定問題，但我立即查找問題原因，實(shí)時(shí)整改，及時(shí)做好補(bǔ)救措施，順利配合完成了此次檢查工作； 回想這一年來的工作，之所以能夠取得一些成績，得益于同事之間團(tuán)結(jié)共事，相互信任，互相支持，就這樣，我從無限繁忙中走進(jìn)這一年，又從無限輕松中走出這一年，盡管我做了大量的工作，取得了一定的成績，但與領(lǐng)導(dǎo)和公司的要求相比，仍存在一定的差距，我將在今后的工作中不斷努力克服和改進(jìn)。人都是在不斷學(xué) 習(xí)中進(jìn)步，相信憑著自己認(rèn)真學(xué)習(xí)的工作作風(fēng)和踏實(shí)進(jìn)取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好、更充實(shí)。 第四篇。證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。 德： 為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。 能。本年度，本人順利通過了高級會計(jì)師評審，取得了高級會計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。 勤。自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。 績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作： 一、常規(guī)性工作 （一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。 （二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》； 為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》； 為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改； 審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團(tuán)隊(duì)由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部； 建議對現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （二）報(bào)表審核及報(bào)送。 公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。 營業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時(shí)填報(bào)營業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對各營業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)報(bào)表和16月月報(bào)。 自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會要求報(bào)送的自律報(bào)表。 按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。 （三）稽核審計(jì)。 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進(jìn)行修改，未對營業(yè)部造成損失。