案防工作評估辦法(編輯修改稿)
2025-09-21 19:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 上下調(diào)評級細項，并約談本行主要負責人，督促加強本行案防工作。 第十八條本評估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負責解釋和修訂。 第十九條本評估辦法自印發(fā)之日起施行。 附件： 銀行股 份有限公司自我評估報告（模板） 銀行股份有限公司案防工作評估指標體系 第 10 頁 共 22 頁 附件 1： 商業(yè)銀行股份有限公司自我評估報告 （模板） 自評單位：自評年份： 一、案防工作開展情況 二、案防工作自我評估得分情況 三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題 四、整改措施 五、下一步工作計劃或安排 第三篇：商業(yè)銀行案防工作評估辦法商業(yè)銀行案防工作評估辦法 （征求意見稿）第一條： 為加強案防工作，客觀評價案 防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》及我行相關(guān)制度，制訂本辦法。 第二條為了加強對案防工作的領導，客觀評價案防工作情況和成效，總行成立了案防工和自我評估領導小組，行長任組長，副行長、紀委書記和各部室負責人為成員，案防工作自我評估領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核部。 本辦法所稱的案防工作評估包括自我評估和監(jiān)督評價。 （一）自我評估由以下三部分構(gòu)成 第 11 頁 共 22 頁 總行案防工作自我評估領導小組辦公室對年度全行的案防工作情況進行評估 。 總行各部門對年度本部門的案防工作情況進行自我評估，主要包括制度，業(yè)務檢查等情況。 各支行對本單位年度案防工作情況進行自我評估。 （二）監(jiān)督評價 監(jiān)督評價是指總行案防工作自我評估領導小組辦公室通過對總行各部門及分行年度案防工作自我評估情況以抽查的方式進行的監(jiān)督評價。 第三條本辦法適用于總行及各支行 第二章自我評估第四條案防工作自我評估應當按照 “ 統(tǒng)一組織，分級實施 ” 原則，客觀公正，實事求是，由總行牽頭，總行案防工作自我評估領導小組辦公室，總 行各部門及各支行具體負責組織開展自我評估工作。 第五條總行各部門應指定專人負責本部門自我評估工作，各支行應成立本單位案防工作自我評估領導小組，明確組織領導和職責，保證評估工作落到實處。 第六條總行案防工作自我評估扣領導小組辦公室，總行各部門及支行應依據(jù)《 xx 商業(yè)銀行案防工作評估指標系》（附件 1）明確評估指標構(gòu)成，并制定年度自我說估工作方案，明確職責分工，規(guī)范評估流程，合理分配資源并建立必要的監(jiān)督，檢查和保 第 12 頁 共 22 頁 障機制，做好自我評估的準備，組織實施和報告工作。 第七條總行案防工作自我說 估領導小組辦公室，總行各部門及各支行應拫據(jù)《 xx 商業(yè)銀行案防工作評估指標體系》（附件 2）對本部門、本單位案防工作進行評估打分。 第八條自我評估工作應建立《 xx 商業(yè)銀行案防工作自我評估問題臺賬》（附件 3）評估發(fā)現(xiàn)的問題，必須及時登記臺賬，全面深入分析問題成因，并且持續(xù)跟蹤整改情況。 第九條總行案防工作自我評估領導小組辦公室，總行各部門及各支行在自我評估結(jié)束后，應形成《 xx 案防工作自我評估報告》（附件 ）總行各部門及各支行應于每年 1 月底前將上年度評估報告，打分情況及問題臺賬報送至總行 案防工作自我評估領導小組辦公室。 第十條總行案防工作自我評估后領導小組辦公整理匯總之后，形成我行案防工作自我評估報告，根據(jù)監(jiān)管要求時間于每年2 月底前上報監(jiān)管部門。 第三章監(jiān)督評價 第十一條監(jiān)督評價由總行牽頭，總行案防工作自我評估領導小組辦公室負責具體監(jiān)督評價工作。 第十二條總行案防工作自我評估領導小組辦公室對總行各部門及各支行案防評估工作實施監(jiān)督評價，重點對新開立網(wǎng)點或內(nèi)控薄弱，違規(guī)情況多發(fā)的機構(gòu)開展評價。 第 13 頁 共 22 頁 第十三條總行案防工作領導小組辦公室按照不低于 15%的比例對總行各部門及各支行自我評估打分情況進行抽查后，得出該部門或機構(gòu)案防工作監(jiān)督評價得分和相應等級，填寫《 xx 商業(yè)銀行案防工作監(jiān)督評價情況統(tǒng)計表》（ 7 附件）并向各部門及各分支反饋。 第十四條總行各部門及各支行應在接到監(jiān)督評價初評結(jié)果 5個工作日內(nèi)向總行案防工作自我評估領導小組辦公室反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結(jié)果。 第十五條總行案防工作自我評估領導小組辦公室應根據(jù)監(jiān)督評價結(jié)果形成《 xx 商業(yè)銀行案防工作監(jiān)督評價報告》（附件 8） 第四章評估指標 第十六條根據(jù)銀監(jiān)會《 銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標體系》制定我行評估內(nèi)容，各項評估內(nèi)容及所占權(quán)重分別為： （一）案防工作組織，占比 13% （二）案防工作制度及質(zhì)量控制，占比 15%； （三）案防工作執(zhí)行情況，占比 14%； （五）考核與問責，占比 13%。 第五章評估結(jié)果 第十七條監(jiān)督評價等級，評價結(jié)果按百分制計算，綜合評分85 分（含）以上為 “ 綠牌 ” 。 第十八條評為 “ 綠牌 ” 的，應當予以表揚，評為 “ 黃牌 ” 的， 第 14 頁 共 22 頁 應當給予警示，評為 “ 紅牌 ” 的，應
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