【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 上下調(diào)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)本行案防工作。 第十八條本評(píng)估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十九條本評(píng)估辦法自印發(fā)之日起施行。 附件： 銀行股 份有限公司自我評(píng)估報(bào)告（模板） 銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系 第 10 頁(yè) 共 22 頁(yè) 附件 1： 商業(yè)銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告 （模板） 自評(píng)單位：自評(píng)年份： 一、案防工作開(kāi)展情況 二、案防工作自我評(píng)估得分情況 三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 四、整改措施 五、下一步工作計(jì)劃或安排 第三篇：商業(yè)銀行案防工作評(píng)估辦法商業(yè)銀行案防工作評(píng)估辦法 （征求意見(jiàn)稿）第一條： 為加強(qiáng)案防工作，客觀(guān)評(píng)價(jià)案 防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》及我行相關(guān)制度，制訂本辦法。 第二條為了加強(qiáng)對(duì)案防工作的領(lǐng)導(dǎo)，客觀(guān)評(píng)價(jià)案防工作情況和成效，總行成立了案防工和自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記和各部室負(fù)責(zé)人為成員，案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核部。 本辦法所稱(chēng)的案防工作評(píng)估包括自我評(píng)估和監(jiān)督評(píng)價(jià)。 （一）自我評(píng)估由以下三部分構(gòu)成 第 11 頁(yè) 共 22 頁(yè) 總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)年度全行的案防工作情況進(jìn)行評(píng)估 。 總行各部門(mén)對(duì)年度本部門(mén)的案防工作情況進(jìn)行自我評(píng)估，主要包括制度，業(yè)務(wù)檢查等情況。 各支行對(duì)本單位年度案防工作情況進(jìn)行自我評(píng)估。 （二）監(jiān)督評(píng)價(jià) 監(jiān)督評(píng)價(jià)是指總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室通過(guò)對(duì)總行各部門(mén)及分行年度案防工作自我評(píng)估情況以抽查的方式進(jìn)行的監(jiān)督評(píng)價(jià)。 第三條本辦法適用于總行及各支行 第二章自我評(píng)估第四條案防工作自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照 “ 統(tǒng)一組織，分級(jí)實(shí)施 ” 原則，客觀(guān)公正，實(shí)事求是，由總行牽頭，總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總 行各部門(mén)及各支行具體負(fù)責(zé)組織開(kāi)展自我評(píng)估工作。 第五條總行各部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本部門(mén)自我評(píng)估工作，各支行應(yīng)成立本單位案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，明確組織領(lǐng)導(dǎo)和職責(zé)，保證評(píng)估工作落到實(shí)處。 第六條總行案防工作自我評(píng)估扣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總行各部門(mén)及支行應(yīng)依據(jù)《 xx 商業(yè)銀行案防工作評(píng)估指標(biāo)系》（附件 1）明確評(píng)估指標(biāo)構(gòu)成，并制定年度自我說(shuō)估工作方案，明確職責(zé)分工，規(guī)范評(píng)估流程，合理分配資源并建立必要的監(jiān)督，檢查和保 第 12 頁(yè) 共 22 頁(yè) 障機(jī)制，做好自我評(píng)估的準(zhǔn)備，組織實(shí)施和報(bào)告工作。 第七條總行案防工作自我說(shuō) 估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總行各部門(mén)及各支行應(yīng)拫據(jù)《 xx 商業(yè)銀行案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》（附件 2）對(duì)本部門(mén)、本單位案防工作進(jìn)行評(píng)估打分。 第八條自我評(píng)估工作應(yīng)建立《 xx 商業(yè)銀行案防工作自我評(píng)估問(wèn)題臺(tái)賬》（附件 3）評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，必須及時(shí)登記臺(tái)賬，全面深入分析問(wèn)題成因，并且持續(xù)跟蹤整改情況。 第九條總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，總行各部門(mén)及各支行在自我評(píng)估結(jié)束后，應(yīng)形成《 xx 案防工作自我評(píng)估報(bào)告》（附件 ）總行各部門(mén)及各支行應(yīng)于每年 1 月底前將上年度評(píng)估報(bào)告，打分情況及問(wèn)題臺(tái)賬報(bào)送至總行 案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 第十條總行案防工作自我評(píng)估后領(lǐng)導(dǎo)小組辦公整理匯總之后，形成我行案防工作自我評(píng)估報(bào)告，根據(jù)監(jiān)管要求時(shí)間于每年2 月底前上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。 第三章監(jiān)督評(píng)價(jià) 第十一條監(jiān)督評(píng)價(jià)由總行牽頭，總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)具體監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。 第十二條總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)總行各部門(mén)及各支行案防評(píng)估工作實(shí)施監(jiān)督評(píng)價(jià)，重點(diǎn)對(duì)新開(kāi)立網(wǎng)點(diǎn)或內(nèi)控薄弱，違規(guī)情況多發(fā)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)價(jià)。 第 13 頁(yè) 共 22 頁(yè) 第十三條總行案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照不低于 15%的比例對(duì)總行各部門(mén)及各支行自我評(píng)估打分情況進(jìn)行抽查后，得出該部門(mén)或機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)督評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)，填寫(xiě)《 xx 商業(yè)銀行案防工作監(jiān)督評(píng)價(jià)情況統(tǒng)計(jì)表》（ 7 附件）并向各部門(mén)及各分支反饋。 第十四條總行各部門(mén)及各支行應(yīng)在接到監(jiān)督評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果 5個(gè)工作日內(nèi)向總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反饋意見(jiàn)，逾期未反饋的視同接受評(píng)價(jià)結(jié)果。 第十五條總行案防工作自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果形成《 xx 商業(yè)銀行案防工作監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告》（附件 8） 第四章評(píng)估指標(biāo) 第十六條根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》制定我行評(píng)估內(nèi)容，各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容及所占權(quán)重分別為： （一）案防工作組織，占比 13% （二）案防工作制度及質(zhì)量控制，占比 15%； （三）案防工作執(zhí)行情況，占比 14%； （五）考核與問(wèn)責(zé)，占比 13%。 第五章評(píng)估結(jié)果 第十七條監(jiān)督評(píng)價(jià)等級(jí)，評(píng)價(jià)結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分85 分（含）以上為 “ 綠牌 ” 。 第十八條評(píng)為 “ 綠牌 ” 的，應(yīng)當(dāng)予以表?yè)P(yáng)，評(píng)為 “ 黃牌 ” 的， 第 14 頁(yè) 共 22 頁(yè) 應(yīng)當(dāng)給予警示，評(píng)為 “ 紅牌 ” 的，應(yīng)