【文章內(nèi)容簡介】 X%；實際投資總額與項目公司注冊資本金之間的差額由項目公司負(fù)責(zé)融資，若項目公司不能順利完成項目融資，則由社會資本方通過股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項目公司的融資足額及時到位。因此，該類風(fēng)險由項目公司和社會資本方承擔(dān)。 （ 2）融資成本變動。在項目的建設(shè)和運(yùn)營期內(nèi)，融資費(fèi)率（貸款利率）的波動會直接或間接影響到融資成本和項目的價值，使項目面臨收益損失的風(fēng)險。融資成本變動風(fēng)險由項目公司和社會資本方承擔(dān)。 風(fēng)險 （ 1）不可抗力風(fēng)險。合同一方無法控制，在簽訂合同前無法合理防范，情況發(fā)生時，又無法回避和克服。具體包括施工和運(yùn)營期間由地震、洪水等引起的崩塌、山體滑坡、泥石流、地面沉降等地質(zhì)災(zāi)害，惡劣的氣候環(huán)境、戰(zhàn)爭、疾病、社會暴亂等不可控制的因素導(dǎo)致施工與運(yùn)營無法正常進(jìn)行，不可抗力的風(fēng)險應(yīng)當(dāng)由政府方、社會資本方與項目公司共同承擔(dān)。如社會資本方在知道或應(yīng)當(dāng)知道此情況發(fā)生時，未及時采取相應(yīng)的應(yīng)急措施防止風(fēng)險增大、損失增加的，增大的風(fēng)險和增加的損失由社會資本方承擔(dān)。 （ 2）地質(zhì)條件風(fēng)險。地形復(fù)雜，前期勘測疏漏，準(zhǔn)備不充分 ，加重項目建設(shè)難度，增加項目投資，出現(xiàn)該風(fēng)險由政府承擔(dān)。如社會資本方在知道或應(yīng)當(dāng)知道此情況發(fā)生時，未及時提出報告，直接采取相應(yīng)辦法導(dǎo)致風(fēng)險增大損失增加時，增大的風(fēng)險和增加的損失由社會資本方全部承擔(dān)。 主要指項目建設(shè)實施中面臨的風(fēng)險，按照項目實施時序，所面臨的主要風(fēng)險包括： （ 1）土地拆遷及補(bǔ)償風(fēng)險。征地拆遷資金由區(qū)財政承擔(dān)，征地具體工作由政府部門配合并組織實施，因此該項風(fēng)險由政府方承擔(dān)。 （ 2）招投標(biāo)風(fēng)險。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，由政府方選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)按規(guī)定開展招標(biāo)工 作，若招投標(biāo)過程中發(fā)生招投標(biāo)費(fèi)用高，招標(biāo)程序不公正、不公平、不透明，招標(biāo)項目信息不充分等情況，致使沒能選擇合適的中標(biāo)人，由于投資者資金實力、誠信、項目投資經(jīng)驗、項目運(yùn)營能力等的要求，致使符合招標(biāo)條件的投資者少，導(dǎo)致高價奪標(biāo)等情形。該項風(fēng)險由政府方承擔(dān)。 （ 3）設(shè)計風(fēng)險。 。設(shè)計文件內(nèi)容和深度不符合項目特定的要求，或存在錯誤、表述不清楚造成不符合技術(shù)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等導(dǎo)致項目功能和質(zhì)量存在不確定性。本項目的設(shè)計工作由政府方負(fù)責(zé)，設(shè)計風(fēng)險應(yīng)由政府方承擔(dān)。 。設(shè)計變更會造成返工或額外的工 程，會導(dǎo)致 PPP項目建設(shè)工期延遲、項目直接成本超支，也可能破壞建造工程的進(jìn)展情況，由此增加項目實施的風(fēng)險。因社會資本方或者項目公司在建設(shè)、運(yùn)營期施工不當(dāng)、未及時采取補(bǔ)救措施把風(fēng)險降至最低，引起設(shè)計變更，增加工程造價的和造成損失的，此部分風(fēng)險責(zé)任由社會資本或者項目公司承擔(dān)。 （ 4）技術(shù)風(fēng)險。施工技術(shù)不合格、不成熟而產(chǎn)生的項目風(fēng)險。項目采用的技術(shù)對項目的可操作性影響極大。此項風(fēng)險由負(fù)責(zé)項目工程具體實施工作的社會資本方承擔(dān)。 （ 5）工期延誤風(fēng)險。主要指因原材料、能源、施工配套設(shè)施的供應(yīng)短缺、供應(yīng)不及時，工程質(zhì)量不 過關(guān)、或自身管理等投資方（施工方）問題造成的工期延誤影響，此項風(fēng)險由社會資本方承擔(dān)。 （ 6）工程質(zhì)量風(fēng)險。是指由于承包商把關(guān)不嚴(yán)、偷工減料、不按技術(shù)規(guī)范施工、施工方案缺乏可行性論證、供應(yīng)商提供材料有質(zhì)量問題等原因引發(fā)的各種工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)或要求，項目無法投入使用或使用功能受限的風(fēng)險。此項風(fēng)險由負(fù)責(zé)項目工程具體實施工作的社會資本方承擔(dān)。 （ 7）建設(shè)投資風(fēng)險。由于材料價格上漲、人工工資上漲、預(yù)算數(shù)量的偏差等造成施工費(fèi)用增加而導(dǎo)致的項目風(fēng)險增加。此項風(fēng)險由負(fù)責(zé)項目工程具體實施工作的社會資本方承擔(dān)。 （ 1）通貨膨脹風(fēng)險。由于國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化，引起貨幣貶值，使得工資和物價水平大幅上漲、建設(shè)運(yùn)營成本上升，從而使投資者在特許權(quán)協(xié)議確定的項目財政支付標(biāo)準(zhǔn)下無法按期收回預(yù)期投資所帶來的風(fēng)險。該項風(fēng)險屬于市場經(jīng)濟(jì)大背景下難以預(yù)測和防控的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)由政府方、社會資本方、項目公司共同承擔(dān)。 （ 1）管理風(fēng)險。項目公司由于缺乏項目運(yùn)行、管理維護(hù)方面實際經(jīng)驗，導(dǎo)致項目在管理和維護(hù)中存在缺失，對項目安全、穩(wěn)定通行等造成的影響。此項風(fēng)險由項目公司或者社會資本方承擔(dān)。 （ 2）財務(wù)風(fēng)險。 該項風(fēng)險大小與債務(wù)償付能力直接相關(guān)。財務(wù)風(fēng)險是指項目的現(xiàn)金收入不足以支付債務(wù)和利息，從而可能造成債權(quán)人求諸法律，造成 PPP模式運(yùn)行失敗的風(fēng)險。此項風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。 。 本項目采用建設(shè) 運(yùn)營 移交（ BOT）模式運(yùn)行，項目的移交風(fēng)險是指特許經(jīng)營期滿移交時相關(guān)設(shè)備存在損壞等情況影響了正常使用，對移交政府后的經(jīng)營管理造成影響或損失的風(fēng)險。該風(fēng)險由社會資本方承擔(dān)。 風(fēng)險分配框架 根據(jù)項目的風(fēng)險種類、風(fēng)險分配原則以及項目運(yùn)作方式等情況，本項目的各項風(fēng)險的分配按照下表進(jìn)行： 表 51 項目具體風(fēng)險分配表 政府承擔(dān) 社會資本方承擔(dān) 項目公司承擔(dān) 政 治 風(fēng) 險 政局穩(wěn)定性 √ √ √ 政策穩(wěn)定性 √ √ √ 政府決策風(fēng)險 √ 政府信用 √ 政治反對風(fēng)險 √ 前期審批風(fēng)險 √ 法律風(fēng)險 法律變更 √ √ 法律及監(jiān)管體系 √ √ 金融風(fēng)險 融資風(fēng)險 √ √ 融資成本變動 √ √ 自然風(fēng)險 不可抗自然風(fēng)險 √ √ √ 建 設(shè) 風(fēng) 險 土地拆遷及補(bǔ)償風(fēng)險 √ 招投標(biāo)風(fēng)險 √ 設(shè)計風(fēng)險 √ 技術(shù)風(fēng)險 √ 工期延誤 √ √ 工程質(zhì)量 √ 建設(shè)投資 √ 安全事故風(fēng)險 √ √ 市場風(fēng)險 市場需求變化 √ √ √ 稅收政策變化 √ √ √ 通貨膨脹風(fēng)險 √ √ √ 經(jīng)營風(fēng)險 管理風(fēng)險 √ √ 財務(wù)風(fēng)險 √ √ 移交風(fēng)險 項目移交風(fēng)險 √ 第 4條 法律適用 本合同條款的分析和解釋均以我國現(xiàn)行法律作為適用依據(jù)。 第二章、引言、定義和解釋 第 5條 引言 簽署時間及主要信息 本合同于 ____年 ___月 ___日在 市 簽訂。 項目名稱： 特色小鎮(zhèn)建設(shè)項目。 項目地點： 。 合同價款：本項目全部建設(shè)成本中標(biāo)價約為 元人民幣（最終以 XXX財政審計為結(jié)算依據(jù)）。 本合同以中文書寫。正本一式 份，各執(zhí) 份，各份合同具有同等法律效力。 本合同由各方法定代表人或正式授權(quán)的代表在其簽名下注明的日期簽署。各方愿受本合同的法律約束。 本合同自雙方簽字蓋章并在第四章規(guī)定的前提條件達(dá)成后正式生效。 甲方： XX市 XXXX人民政府 地址： 法定代表人或授權(quán)代表： 日期： 乙方： XXXX公司 地址： 法定代表人或授權(quán)代表： 日期： 丙方： XXXX公司 地址： 法定代表人或授權(quán)代表： 日期： 簽約背景及簽約目的。 《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會資本合作項目推介工作的通知》（財建 [2020]29號）文件的要求， XX市 XXX人民政府決定采用 PPP模式建設(shè)XXXX特色小鎮(zhèn)建設(shè)項目（以下簡稱 “本項目 ”），并授權(quán)甲方作為本項目的實施機(jī)構(gòu)，指定乙方作為本項目的政府出資代表及實施單位。 。待乙丙雙方按照《投資協(xié)議》、《公司章程》的約定在 XXX出資設(shè)立項目公司后，由項目公司與甲、乙、丙 三方簽訂承繼合同或重新簽署 PPP項目合同（合同內(nèi)容不變），項目公司全面承繼丙方在本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。 、建設(shè)、運(yùn)營、移交一體化的運(yùn)作方式。項目公司是乙丙雙方為實施投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營、管理、移交以及項目而依法設(shè)立的企業(yè)法人，組織形式為有限責(zé)任公司。 ，各方達(dá)成本合同。 第 6條 定義 以下定義適用于本合 同： 本合同 指由甲乙丙三方簽署的項目合同，包括全部附件，以及日后可能簽署的任何項目合同之補(bǔ)充修改合同和附件，每一部分都應(yīng)視為本合同的組成部分。 本項目 指位于 XX市 XXXX 特色小鎮(zhèn)建設(shè)項目，具體包括投資、融資、建設(shè)、管理、運(yùn)營及移交。 甲方 指本項目政府方授權(quán)的實施機(jī)構(gòu) XX市 XXXX人民政府。 乙方 指本項目政府方指定的出資代表 XX市 XXX 公司 。 丙方 指政府方通過公開招標(biāo)方式選定的中標(biāo)社會資本 XX公司。 社會資本方 在本項目中指丙方 。 項目公司 指乙丙雙方為實施投資、融資、建設(shè)、管理、運(yùn)營、移交本項目而按照本合同約定出資設(shè)立的企業(yè)法人。 全部建設(shè)成本 指項目公司為本項目建設(shè)符合適用法律及本合同規(guī)定的竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)之目的投入的資本性總支出，包括項目建設(shè)投資和建設(shè)期收益。 建設(shè)期收益 指丙方為本項目建設(shè)符合適用法律及本合同規(guī)定的竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)之目的投入的資本性總支出而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括項目建設(shè)投資成本、融資成本及必要的合理回報。建設(shè)期收益根據(jù)本合同的約定按年支付，付費(fèi)金額按照本合同約定計算。 績效運(yùn)維服務(wù)費(fèi)用 指項目公司為建設(shè)本項目并提供符合本合同規(guī)定的考核標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)營管理服務(wù)而需要獲得的收入，主要包括運(yùn)營管理費(fèi)用及必要的合理回報。服務(wù)費(fèi)用根據(jù)本合同的約定按年支付，付費(fèi)金額按照本合同約定計算。 合作期 自本合同簽訂生效之日起，至合同終止之日止。 項目文件 指包括但不限于下列文件： (a) 本合同及附件； (b) 融資文件； (c) 與項目有關(guān)的其它文件。 項目設(shè)施 指與本項目建設(shè)和運(yùn)營管理相關(guān)的設(shè)施。 中國 指中華人民共和國，僅為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)。 法律 指所有適用的中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋、政府部門頒布的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或其他適用的強(qiáng)制性要求、有法律約束力的規(guī)范性文件等。 法律變更 指在生效日后頒布、修訂、廢止或重新解釋的任何適用法律導(dǎo)致政府方和丙方及在本合同項下的權(quán)利義務(wù)發(fā)生實質(zhì)性變化。 政府行為 指甲方的任何上級政府部門（市級及以上）的國有化、征收及征用等行為。 批準(zhǔn) 指為了使合同各方能夠履行其在本合同項下的義務(wù)和行使其在本合同項下的權(quán)利，乙丙雙方必須或希望從政府機(jī)關(guān)依法獲得的為乙丙雙方的投資、建設(shè)、管理養(yǎng)護(hù)和移交所需要的任 何許可、執(zhí)照、同意、授權(quán)、免除或批準(zhǔn)。 貸款人 指融資文件中的貸款人或項目資金提供人。 融資文件 指與項目或其任何一部分的建設(shè)和運(yùn)營管理相關(guān)的貸款協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、保函和其他文件，但不包括股東作出的出資承諾或出資、建設(shè)履約保函及運(yùn)營維護(hù)保函。 建設(shè)履約保函 指丙方按照《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》（財庫 [2020]215號）等規(guī)定以及本合同的約定提供的、為擔(dān)保其履行在本合同項下的建設(shè)等義務(wù)的擔(dān)保函。 運(yùn)營維護(hù)保函 指丙方按照本合同的規(guī)定提交的、為擔(dān)保其履行在本合同項下的運(yùn)營管理等義務(wù)的擔(dān)保 函。 建設(shè)期 指自監(jiān)理工程師發(fā)出開工令之日起至竣工驗收通過之日止的期間。 開工日 指項目工程開始施工之日，具體日期見本合同第 24 條。 運(yùn)營日 指本合同第八章約定的日期。 運(yùn)營期 自運(yùn)營日起的 年內(nèi)。 爭議解決程序 指本合同第二十章中提及的解決爭議的程序。 政府部門 指： 中國國務(wù)院及其下屬的部、委、局、署、行，中國的任何司法或軍事當(dāng)局，或具有中央政府行政管理功能的其他行政實體； 省、市、區(qū)、縣各級地方政府及其職能部門。 終止通知 指合同各方按照本合同第 78條向其他方發(fā)出的通知。 終止意向通知 指合同各方按照本合同第 78條向其他方發(fā)出的通知。 生效日 指滿足本合同第四章后，本合同甲乙丙三方蓋章并由三方法定代表人或授權(quán)代表人簽字之日。 工作日 指除中國法定休息日和法定節(jié)日或假日以外的、各機(jī)構(gòu)普遍工作的任何日期。 終止日 指本合同提前終止的日期。 移交日期 指合作期屆滿之日（適用于本合同期滿終止），或經(jīng)合同各方書面同意的移交項目設(shè)施的其他日期。 第 7條 解釋 本合同中的標(biāo)題僅為閱讀方便所設(shè)，不應(yīng)影響條文的解釋。以下的規(guī)定同樣適用于對本 合同進(jìn)行解釋，除非其上下文明確顯示其不適用。 （一） 與本合同相關(guān)的解釋： （ 1） 前期工作 :指由甲方具體負(fù)責(zé)完成的工作 ,包括但不限于 : 項目投資建設(shè)的各項行政許可辦理 ,包括項目立項及工程可行性研究 批復(fù)、采用 PPP 建設(shè)模式實施方案的批復(fù)、招標(biāo)、項目建設(shè)用地規(guī)劃許可、項