員工違規(guī)違紀(jì)典型案例學(xué)習(xí)心得體會9_4(編輯修改稿)
2024-09-18 06:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的職責(zé)要求， 第 2 頁 共 3 頁 理解和掌握內(nèi)部控制的要點，積極努力去發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，使銀行能擁有一個較好的內(nèi)部控制氛圍。 二、有效開展內(nèi)部控制活動，控制各種風(fēng)險 在規(guī)章制度的規(guī)定方面要實現(xiàn)規(guī)章制度的制定以業(yè)務(wù)流程為中心，緊跟流程過程、變革及業(yè)務(wù)創(chuàng)新。為將各項規(guī)則落到實處，要完善相互協(xié)調(diào)相互制 約的組織結(jié)構(gòu)，如崗位雙人，雙職、雙責(zé)制，進(jìn)一步完善內(nèi)部授權(quán)審批制和崗位責(zé)任制，確保內(nèi)部權(quán)責(zé)明確，防止替崗、代崗現(xiàn)象，同時建立責(zé)任定性，考核定量的管理考評制度，建立風(fēng)險管理獎懲制度，賞罰嚴(yán)明。這些都可以在很大程度上防范操作風(fēng)險。
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