5期貨經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)防范調(diào)查研究報(bào)告(編輯修改稿)
2025-09-11 23:04 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 擔(dān)心，在社會(huì)上產(chǎn)生了一些負(fù)面影響，損害了期貨公司和期貨行業(yè)的整體形象，引起了業(yè) 內(nèi)外人士的擔(dān)憂和社會(huì)的關(guān)注。 而類似 “ ?？谌f匯事件 ” 的發(fā)生，反映出我國(guó)期貨市場(chǎng)的一些痼疾、問題和困難并沒有得到根本性的解決，這突出表現(xiàn)在： 一、不少公司法人治理狀況和財(cái)務(wù)狀況并不理想，一股獨(dú)大、 第 3 頁(yè) 共 5 頁(yè) 內(nèi)部人控制、注冊(cè)資本不實(shí)、資產(chǎn)流動(dòng)性差、公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏制衡機(jī)制等問題，在不少公司均有不同程度的存在，成為制約行業(yè)快速發(fā)展的重要隱患。 二、行業(yè)風(fēng)氣有待進(jìn)一步扭轉(zhuǎn)，違規(guī)操作有待進(jìn)一步糾正，如公司挪用客戶保證金、混碼和透支交易，以及大戶違規(guī)操縱價(jià)格現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生。 三、期 貨公司設(shè)施和技術(shù)相對(duì)落后，高水平的技術(shù)人員嚴(yán)重缺乏，特別是一些公司的交易系統(tǒng)和網(wǎng)站存在嚴(yán)重的安全隱患，風(fēng)險(xiǎn)很大。 萬匯事件是從其董事長(zhǎng)及總經(jīng)理夫妻攜款潛逃開始被揭露的，正是萬匯期貨及其股東方畸形的治理結(jié)構(gòu)導(dǎo)致公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系喪失，最終才釀成了事件的發(fā)生。針對(duì)萬匯期貨這類管理比較混亂的企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)一方面要加強(qiáng)日常監(jiān)管，強(qiáng)化以防范為主的監(jiān)管理念，完成期貨保證金安全監(jiān)管電子化平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)
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