【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 利限制制度。正如有學(xué)者指出的，在制度構(gòu)成上，權(quán)利的限制制度是 公共利益在版權(quán)法上的直接體現(xiàn)。權(quán)利限制制度構(gòu)建了以公共利益為目標(biāo)的利益平衡機(jī)制，兩者的結(jié)合構(gòu)成了完整的權(quán)利制度體系。 [9]確實(shí)，公共利益也是實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法價(jià)值目標(biāo)的重要內(nèi)容。著作權(quán)限制體現(xiàn)出的公共利益主要有以下幾個(gè)方面： 其一是從尊重基本自由尤其是言論自由、出版自由和信息獲 第 9 頁(yè) 共 23 頁(yè) 取權(quán)來(lái)解釋，這種限制通常有引用權(quán)、滑稽模仿權(quán)、漫畫權(quán)、報(bào)刊摘編權(quán)、模仿權(quán)等例外 。 其二是與公眾利益相吻合，這種限制適用于圖書館、檔案館等公共機(jī)構(gòu)和學(xué)校等教育機(jī)構(gòu)，旨在滿足社會(huì)對(duì)作品的自由使用 。 其三是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失 敗的一些例外，如私人性質(zhì)的復(fù)制。 [10]在私人復(fù)制情況下，由于其具有非商業(yè)性，在傳統(tǒng)的復(fù)制條件下對(duì)著作權(quán)人利益損害不大。允許這種為個(gè)人目的而自由使用他人作品的形式，有利于增進(jìn)社會(huì)利益。 3. 經(jīng)濟(jì)學(xué)視野： 基于交易成本與市場(chǎng)失敗的考慮 著作權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)理性是，文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品是商品，這些商品創(chuàng)造了市場(chǎng)失敗、外部性和適當(dāng)性等問(wèn)題。從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方面看，由于著作權(quán)法的目標(biāo)是為對(duì)于公眾具有價(jià)值的作品的創(chuàng)作提供激勵(lì)，著作權(quán)法應(yīng)該保護(hù)這種作品中對(duì)社會(huì)最有價(jià)值的部分。 [11] 著作權(quán)法的經(jīng)濟(jì)邏輯表明， 除了關(guān)注成本和利益的問(wèn)題外，也與市場(chǎng)效率具有密切聯(lián)系，并且更加需要考量市場(chǎng)效率。在著作權(quán)法的制度設(shè)計(jì)中，用市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)來(lái)激勵(lì)對(duì)新作品的創(chuàng)作和傳播的機(jī)制是非常重要的特點(diǎn)。在這種機(jī)制中，著作權(quán)法允許并鼓勵(lì)作者對(duì)其作品的商業(yè) 第 10 頁(yè) 共 23 頁(yè) 化，而作者從作品商業(yè)化中獲得潛在或現(xiàn)實(shí)的利潤(rùn)則是刺激作者創(chuàng)作作品經(jīng)濟(jì)上的重要?jiǎng)右颉淖鳛?? 理性經(jīng)濟(jì)人 ? 的角度看，作者只有在從作品中獲得利益大于創(chuàng)作的各種成本時(shí)才有動(dòng)力從事創(chuàng)作活動(dòng)。換言之，當(dāng)創(chuàng)作的成本高于個(gè)人獲得的利益時(shí)，新作品的創(chuàng)作就會(huì)受到 嚴(yán)重影響。著作權(quán)法建立類似于解決外部性問(wèn)題的壟斷控制形式，為作品的創(chuàng)作及向社會(huì)公開(kāi)提供了經(jīng)濟(jì)上的動(dòng)力。這種作為對(duì)進(jìn)一步的智力創(chuàng)造的激勵(lì)，也可以看成是著作權(quán)保護(hù)的利益，看成是著作權(quán)保護(hù)所要實(shí)現(xiàn)的直接目標(biāo)。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，著作權(quán)限制是實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源優(yōu)化配置、實(shí)現(xiàn)最佳經(jīng)濟(jì)效益的保障。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，作品是具有非獨(dú)占性和非排他性的公共產(chǎn)品，這一特性決定了他人使用不用支付作品創(chuàng)作的成本而免費(fèi)地獲取與使用，在不受限制的情況下會(huì)導(dǎo)致大量搭便車行為出現(xiàn)，從而減損作者的創(chuàng)作動(dòng)機(jī)，使社會(huì)知識(shí)資源總量造成損失。同時(shí)，由于 著作權(quán)表現(xiàn)為限制、禁止他人未經(jīng)許可利用和傳播著作權(quán)人之作品，賦予獨(dú)占性的著作權(quán)也會(huì)使公眾接近、使用和傳播知識(shí)、信息受到阻礙，這樣將降低知識(shí)資源的利用價(jià)值，并最終影響著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)效益，因?yàn)橹鳈?quán)人之著作財(cái)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)很大程度建立在對(duì)其作品的傳播和利用上，其自身受到多方面條件限制難以踐行。這樣，作為制度設(shè)計(jì)和安排，著作權(quán)立法需要找到一種既能激勵(lì)作者創(chuàng)作和作品傳播，又能保障負(fù)載作品的思想、知識(shí)和信息的自由傳播與利用的法律機(jī)制。對(duì)于 第 11 頁(yè) 共 23 頁(yè) 著作權(quán)以適當(dāng)限制，則可以實(shí)現(xiàn)上述兩方面目標(biāo)。著作權(quán)限制反映了在一定情況下著作權(quán)人對(duì)其專 有權(quán)利的必要讓度，節(jié)省了交易成本，使著作權(quán)作品更加有效率地發(fā)揮其價(jià)值功用。而且，作品作為著作權(quán)的客體具有公共產(chǎn)品的屬性，該公共產(chǎn)品屬性也是著作權(quán)保護(hù)之公共利益的源泉。正如有學(xué)者指出： 如允許自由接觸、散布、復(fù)制，以現(xiàn)代科技為傳播媒介，可以促使信息廣為傳播與擴(kuò)散，共享人類文化資產(chǎn)。但這樣會(huì)損害作者的創(chuàng)作誘因，難以達(dá)到以財(cái)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造資源有效利用的誘因。這樣，如何避免著作權(quán)之授予與社會(huì)大眾接觸，利用著作權(quán)產(chǎn)生外部效用，并降低其交易成本，即著作權(quán)設(shè)置于限制之經(jīng)濟(jì)合理性。 [12]二、著作權(quán)限制是實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人利 益與公共利益平衡的基本制度安排 從著作權(quán)制度的價(jià)值構(gòu)造看，在著作權(quán)法中存在權(quán)利保護(hù)和權(quán)利限制的內(nèi)在協(xié)調(diào)機(jī)制。權(quán)利限制的前提是權(quán)利的充分保護(hù)，這是因?yàn)榇_保公眾能夠獲得作品的前提是存在大量的為社會(huì)公眾需要的作品，這就需要通過(guò)激勵(lì)作者創(chuàng)作來(lái)實(shí)現(xiàn)，而在著作權(quán)法中激勵(lì)作者創(chuàng)作的重要機(jī)制則是對(duì)作者作品予以充分保護(hù)。在著作權(quán)法中著作權(quán)保護(hù)與權(quán)利限制因而是并行不悖的。沒(méi)有權(quán)利限制，著作權(quán)法確保公眾接近作品的目的將無(wú)從實(shí)現(xiàn)。權(quán)利限制成為實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)作者的激勵(lì)與公眾接近之間平衡的機(jī)制。 [13]正如有學(xué)者所指出的： ? 大多數(shù) 版權(quán)立法擬訂時(shí)都考慮在創(chuàng)作者對(duì)其 第 12 頁(yè) 共 23 頁(yè) 作品享有的獨(dú)占權(quán)與不受作者專有權(quán)限制而能自由獲取這些作品的社會(huì)需要之間建立一種平衡。就版權(quán)法律而言，關(guān)鍵是要尊重各方利益的 ‘ 平衡 ’ 。只有法律賦予作者對(duì)其