【文章內容簡介】 利限制制度。正如有學者指出的，在制度構成上，權利的限制制度是 公共利益在版權法上的直接體現。權利限制制度構建了以公共利益為目標的利益平衡機制，兩者的結合構成了完整的權利制度體系。 [9]確實，公共利益也是實現著作權法價值目標的重要內容。著作權限制體現出的公共利益主要有以下幾個方面： 其一是從尊重基本自由尤其是言論自由、出版自由和信息獲 第 9 頁 共 23 頁 取權來解釋，這種限制通常有引用權、滑稽模仿權、漫畫權、報刊摘編權、模仿權等例外 。 其二是與公眾利益相吻合，這種限制適用于圖書館、檔案館等公共機構和學校等教育機構，旨在滿足社會對作品的自由使用 。 其三是應對市場失 敗的一些例外，如私人性質的復制。 [10]在私人復制情況下，由于其具有非商業(yè)性，在傳統(tǒng)的復制條件下對著作權人利益損害不大。允許這種為個人目的而自由使用他人作品的形式，有利于增進社會利益。 3. 經濟學視野： 基于交易成本與市場失敗的考慮 著作權保護的經濟理性是，文學、藝術和科學作品是商品，這些商品創(chuàng)造了市場失敗、外部性和適當性等問題。從法律經濟學分析方面看，由于著作權法的目標是為對于公眾具有價值的作品的創(chuàng)作提供激勵，著作權法應該保護這種作品中對社會最有價值的部分。 [11] 著作權法的經濟邏輯表明， 除了關注成本和利益的問題外，也與市場效率具有密切聯(lián)系，并且更加需要考量市場效率。在著作權法的制度設計中，用市場的經濟回報來激勵對新作品的創(chuàng)作和傳播的機制是非常重要的特點。在這種機制中，著作權法允許并鼓勵作者對其作品的商業(yè) 第 10 頁 共 23 頁 化，而作者從作品商業(yè)化中獲得潛在或現實的利潤則是刺激作者創(chuàng)作作品經濟上的重要動因。從作為 ? 理性經濟人 ? 的角度看，作者只有在從作品中獲得利益大于創(chuàng)作的各種成本時才有動力從事創(chuàng)作活動。換言之，當創(chuàng)作的成本高于個人獲得的利益時，新作品的創(chuàng)作就會受到 嚴重影響。著作權法建立類似于解決外部性問題的壟斷控制形式，為作品的創(chuàng)作及向社會公開提供了經濟上的動力。這種作為對進一步的智力創(chuàng)造的激勵，也可以看成是著作權保護的利益，看成是著作權保護所要實現的直接目標。 從經濟學的角度看，著作權限制是實現知識資源優(yōu)化配置、實現最佳經濟效益的保障。在經濟學上，作品是具有非獨占性和非排他性的公共產品，這一特性決定了他人使用不用支付作品創(chuàng)作的成本而免費地獲取與使用，在不受限制的情況下會導致大量搭便車行為出現，從而減損作者的創(chuàng)作動機，使社會知識資源總量造成損失。同時，由于 著作權表現為限制、禁止他人未經許可利用和傳播著作權人之作品，賦予獨占性的著作權也會使公眾接近、使用和傳播知識、信息受到阻礙，這樣將降低知識資源的利用價值，并最終影響著作權人的經濟效益，因為著作權人之著作財產權實現很大程度建立在對其作品的傳播和利用上，其自身受到多方面條件限制難以踐行。這樣，作為制度設計和安排，著作權立法需要找到一種既能激勵作者創(chuàng)作和作品傳播，又能保障負載作品的思想、知識和信息的自由傳播與利用的法律機制。對于 第 11 頁 共 23 頁 著作權以適當限制，則可以實現上述兩方面目標。著作權限制反映了在一定情況下著作權人對其專 有權利的必要讓度，節(jié)省了交易成本，使著作權作品更加有效率地發(fā)揮其價值功用。而且，作品作為著作權的客體具有公共產品的屬性，該公共產品屬性也是著作權保護之公共利益的源泉。正如有學者指出： 如允許自由接觸、散布、復制，以現代科技為傳播媒介，可以促使信息廣為傳播與擴散，共享人類文化資產。但這樣會損害作者的創(chuàng)作誘因，難以達到以財產權創(chuàng)造資源有效利用的誘因。這樣，如何避免著作權之授予與社會大眾接觸，利用著作權產生外部效用，并降低其交易成本，即著作權設置于限制之經濟合理性。 [12]二、著作權限制是實現著作權人利 益與公共利益平衡的基本制度安排 從著作權制度的價值構造看，在著作權法中存在權利保護和權利限制的內在協(xié)調機制。權利限制的前提是權利的充分保護，這是因為確保公眾能夠獲得作品的前提是存在大量的為社會公眾需要的作品，這就需要通過激勵作者創(chuàng)作來實現，而在著作權法中激勵作者創(chuàng)作的重要機制則是對作者作品予以充分保護。在著作權法中著作權保護與權利限制因而是并行不悖的。沒有權利限制，著作權法確保公眾接近作品的目的將無從實現。權利限制成為實現對創(chuàng)作者的激勵與公眾接近之間平衡的機制。 [13]正如有學者所指出的： ? 大多數 版權立法擬訂時都考慮在創(chuàng)作者對其 第 12 頁 共 23 頁 作品享有的獨占權與不受作者專有權限制而能自由獲取這些作品的社會需要之間建立一種平衡。就版權法律而言，關鍵是要尊重各方利益的 ‘ 平衡 ’ 。只有法律賦予作者對其