3合規(guī)執(zhí)行是我應(yīng)盡的職責(zé)。(編輯修改稿)
2024-08-26 17:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 總結(jié)。 十六、我行 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動 主要措施： ； 、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)； ； ，加強信貸資產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險管理，確保全行資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定； ； ； 。 十七、 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 活動的重要意義。開展 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ”活動，是落實監(jiān)管部門要求，提高核心競爭力的需要；是強化 “ 三基 ” 管理，提高內(nèi)控管理水平的需要；是嚴(yán)守監(jiān)管底線，確保銀行穩(wěn)健運行的需要；是落實案防責(zé)任，杜絕案件和重大違規(guī)事故 第 8 頁 共 16 頁 發(fā)生的需要。 十八、我行開展 “ 合規(guī)執(zhí)行年 ” 的活動，重點包括以下五項工作： （一）明確責(zé)任，層層落實，莊嚴(yán)簽訂承諾書； （二）梳理制度，強化培訓(xùn)，深刻把握制度內(nèi)涵； （三）突出 “ 三基 ” ，深入排查，及早消除風(fēng)險隱患； （四）調(diào)整結(jié)構(gòu)，落實新規(guī)，確保資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定； （五）加強整改，從嚴(yán)問責(zé)，嚴(yán)懲 “ 屢查屢犯 ” 行為。十 九、建立合規(guī)執(zhí)行長效機制，按照中國銀監(jiān)會頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》 的要求，應(yīng)進一步完善合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)、誠信舉報三項基礎(chǔ)合規(guī)管理制度。 二 十、強化 “ 三基 ” 管理， “ 三基 ” 是指。答?；鶎訖C構(gòu)、基層負責(zé)人、基層營業(yè)網(wǎng)點員工。 二十一、河南銀監(jiān)局在 2024 年工作會議，召開了什么活動動員大會，把 2024 定為什么年。 答。 “ 合規(guī)建設(shè)提升年活動動員大會 ” ， “ 合規(guī)建設(shè)提升年 ” 。二十 二、李伏安局長在河南銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)提升年活動動員大會上的講話中指出合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)方面仍然存在的問題是什么。 答： 第 9 頁 共 16 頁 （一）認(rèn)識問 題還未徹底得到解決。 （二）合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)內(nèi)生動力不足。 （三）違規(guī)問責(zé)制度不完善，問責(zé)力度明顯不足。 二十三、李伏安局長在河南銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)提升年活動動員大會上的講話中指出的 2024 合規(guī)建設(shè)提升年活動的總體目標(biāo)是什么。 答。銀行業(yè)繼續(xù)堅決落實重大實質(zhì)性違規(guī)行為 “ 零容忍 ” ，落實一般性監(jiān)管政策和措施要求的合規(guī)率要達到 95%以上。通過合規(guī)建設(shè)提升年活動，實現(xiàn) “ 四個提升 ” 提升思想認(rèn)識，提升內(nèi)生動力，提升制度建設(shè)，提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理長效機制。 二 十四、 “ 四個提升 ” 指的是什么。答。提升思想認(rèn)識，提升內(nèi)升動力，提升制度建設(shè)，提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理長效機制。 二十五、為確保目標(biāo)實現(xiàn)，銀監(jiān)局要進一步強化責(zé)任力度、落實責(zé)任追究。 答。凡 2024 年發(fā)生重大實質(zhì)性違規(guī)事件的銀行業(yè)金融機構(gòu)和個人，監(jiān)管部門對其要堅決實行 “ 零容忍 ” 監(jiān)管政策，要嚴(yán)格依法對機構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人給予行政處罰和采取審慎監(jiān)管措施；一般性監(jiān)管政策和措施要求合規(guī)率低于 95%的，要堅決對其采取從嚴(yán)監(jiān)管政策，將合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)情況與機構(gòu)準(zhǔn)入、人員準(zhǔn)入、 第 10 頁 共 16 頁 現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施掛鉤。銀行 業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部對于重大實質(zhì)性違規(guī)要根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)從重對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，高管撤職，員工開除，決不能姑息遷就；對于一般性違規(guī)，也要秉承“ 從嚴(yán)治行 ” 理念，堅持 “ 違規(guī)無小事 ” 的問責(zé)原則，全面強化責(zé)任追究力度，對相關(guān)人員從嚴(yán)從重嚴(yán)肅問責(zé)，最終實現(xiàn)違規(guī)即開除的目標(biāo)要求。 二十六、李伏安局長在河南銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)提升年活動動員大會上的講話中指出的 2024 合規(guī)建設(shè)提升年活動要突出的合規(guī)建設(shè)提升重點是什么。 答： 一、要提升合規(guī)認(rèn)識，進一步牢固樹立合規(guī)理念、合規(guī)從業(yè)意識，主動開展合規(guī)建設(shè) 。 二、要提升合規(guī)建設(shè)高度，建立一把手負責(zé)制，把合規(guī)建設(shè)作為一把手來抓：（ 1）要親自抓工作謀劃（ 2）要親自抓合規(guī)動員（ 3）要親自抓督導(dǎo)（ 4）要親自抓問責(zé)。 三、要提升合規(guī)建設(shè)自覺性，落實合規(guī)責(zé)任承
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