【文章內(nèi)容簡介】 87 有效文件的確立是索賠的保證 88 施工合同簽訂后，項目經(jīng)理部應索取設計圖紙和技術資料，指定專人管理并公布 有效文件清單 。 有效文件應包括：規(guī)范、圖紙、施工中發(fā)生的文件等。 89 有效文件的策劃 ? 識別項目進行中將發(fā)生的主要工程文件及其流程。 (不包括財務或器材的手續(xù)） ? 文件的語言、格式。 ? 識別每項文件的發(fā)放、主送、抄送單位。 ? 文件的有效條件。 ? 必需產(chǎn)生的文件及其數(shù)量。 ? 支持文件 90 有效文件的分類和流動 ? 有效文件可分為內(nèi)部文件和外部文件 ? 建筑項目的外部文件主要有： 圖紙、會議記錄、通知單（聯(lián)系單）、監(jiān)理工程師通知單（不合格通知單）、驗收報告、月報告、歸檔文件。 ? 文件流動的表示方法可以是圖形或表格。 91 建筑項目有關工程文件的策劃 項目經(jīng)理部 業(yè)主 監(jiān)理 分包方 圖紙和變更 業(yè)主主持的會議紀要 工程執(zhí)行通知書 工程聯(lián)系單 項目經(jīng)理主持的會議紀要 竣工檔案 月報告 項目經(jīng)理主持的會議紀要 工程聯(lián)系單 報驗、報審表 監(jiān)理主持的會議紀要 整改通知單 報驗批準 報驗申請 分包工程聯(lián)系單 交工檔案 圖紙和變更 項目經(jīng)理主持的會議紀要 工程通知書 報驗批準 92 紫金花園工程往來工程文件運轉程序 文件類別 業(yè)主 設計 北京監(jiān)理天津監(jiān)理總包 分包工程執(zhí)行通知書 Δ ○ ○ √工程聯(lián)系單 √ ○ ○ Δ工程通知書 Δ √分包工程聯(lián)系單 √ Δ天津監(jiān)理整改通知○ ○ Δ √施工圖紙及變更 √ Δ ○ ○ ○施工協(xié)商記錄 √ √ ○ ○ Δ業(yè)主會議紀要 Δ √質(zhì)量保證資料 √ Δ竣工圖紙及資料 √ Δ注：圖例： Δ 簽發(fā)單位 √主送單位 ○抄送單位93 有效文件的確定 ? 施工合同的規(guī)定 ? 有效文件的確定 ? 第一號聯(lián)系單 /通知單 94 《建設工程施工合同》對文件聯(lián)系的規(guī)定 《 建設工程施工合同》只要求是書面形式，沒有對聯(lián)系的要求。 書面形式最好是有親筆簽名的有效文件。 95 FIDIC合同的規(guī)定 FIDIC《設計 建造與交鑰匙工程合同條件》 通訊聯(lián)絡應是書面的，且不得無故扣押或拖延。 書面指手寫、打字或印刷的文件。 雙方的文件應通過人工送達、航空郵寄或商定的電子傳送系統(tǒng)方式。 96 往來工程文件的有效條件 ? 文件必需由有效簽字人簽署。有效簽字人是在第一張聯(lián)系單上規(guī)定的。第一張聯(lián)系單由簽合同的人員簽署。 ? 文件的有效性應在合同中規(guī)定。所有送達對方的文件必需簽收。簽收后在規(guī)定期限內(nèi)不作書面答復視作有效。 文件執(zhí)行的障礙是對方不簽收。 97 天津建工集團總公司工程總承包部 城鄉(xiāng)經(jīng)濟學校項目工程聯(lián)系單 編號： TJMCCX JJ99001主送：發(fā)件單位：天津建工集團總公司工程總承包部日期：頁數(shù)：第 1 頁，共 1 頁 （包括本頁）主題：指定我公司工程文件有效簽字人。內(nèi)容：為確保在本工程中有關工程文件的正常聯(lián)系，現(xiàn)指定下列人員作為我方文件的有效簽字人。由下列人員之一簽字的工程文件才屬于有效文件。指定簽字有效人員 職務 簽字樣式李春民 項目經(jīng)理以上簽字自 1999 年 11 日 1 日起生效。指定簽字人如有變動，我方將提前 7 天通知你公司。 此致敬禮簽發(fā)人： 天津建工總公司工程總承包部部長 王學旺抄送：附件： 收件人：T CM TCMCF B20203B98 工程變更 工程變更應嚴格執(zhí)行工程變更程序，經(jīng)有關單位批準后實施。 應注意變更對工程的漸變影響。 99 FULLARTON 工程變更單 變更內(nèi)容：變更原因：業(yè)主 施工單位 對工程影響批準 質(zhì)量審核 造價批準：日期：編制 工期項目名稱： 編號： 簽發(fā)日期： ? —— 超出了方針、目標和組織規(guī)定的其它要求； ? —— 超出了人們普遍接受程度（通常是隱含的）的要求； 100 1Z206060 掌握建設工程索賠的主要內(nèi)容 101 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 1）索賠的概念 （ 2）建設工程索賠的起因 發(fā)包人違約 （承包人違約） 合同錯誤 合同變更 環(huán)境變化 不可抗力 （ 3）分類 102 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 1）索賠的概念 索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件而遭受 損失 后，向?qū)Ψ教岢龅难a償要求。 索賠是相互的。 103 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 索賠的概念 索賠（ Claim） [longman 辭典定義 ]是指作為合法的所有者，根據(jù)自己的權利提出的有關某一資格、財產(chǎn)、金錢等到方面的要求。 104 多項選擇題 索賠的概念是指（ ）時，對方提出的賠償或補償要求。 A 合同一方未履行合同導致對方遭受損失。 B 合同一方未能正確履行合同所規(guī)定的部分義務 C 經(jīng)工程師批準的承包商提出的變更 D 合同一方未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)，導致對方遭受損失。 Ｅ 合同條款變更導致對方遭受損失。 （天津大學指導書 何伯森主編） 105 多項選擇題 索賠的概念是指（ ）時，對方提出的賠償或補償要求。 A 合同一方未履行合同導致對方遭受損失 。 B 合同一方未能正確履行合同所規(guī)定的部分義務 C 經(jīng)工程師批準的承包商提出的變更 D 合同一方未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)，導致對方遭受損失。 Ｅ 合同條款變更導致對方遭受損失。 （天津大學指導書 何伯森主編） 106 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 2）建設工程索賠的起因 發(fā)包人違約 （承包人違約） 合同錯誤 合同變更 環(huán)境變化 不可抗力 107 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 3）分類 1)按索賠當事人分類 承包人與發(fā)包人之間索賠 承包人與分包人之間索賠 承包人與供貨人之間索賠 承包人與保險人之間索賠 108 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 3）分類 2)按索賠事件的影響分類 工期拖延索賠 不可預見的外部障礙或條件索賠 工程變更索賠 工程終止索賠 其他索賠 109 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 3）分類 3)按索賠要求分類 工期索賠 費用索賠 110 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 3）分類 4)按索賠所依據(jù)的理由分類 合同內(nèi)索賠 合同外索賠 道義索賠 111 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 道義索賠（ exgratia claims）是通情達理的業(yè)主目睹承包商為完成某項困難的施工而遭受了額外費用損失，因而出于善良意愿，同意給承包商以適當?shù)慕?jīng)濟補償，雖然在合同條款中找不到此項索賠的規(guī)定。 這是施工合同雙方友好信任的表現(xiàn)，在國際工程界是有例可循的。 112 多項選擇題 道義索賠指的是（ ）。 A 發(fā)生不可抗力時承包人向發(fā)包人提出的索賠 B 由于承包人報價失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。 C 索賠事件由發(fā)包人造成，但其性質(zhì)超出合同范圍的索賠 D 發(fā)生了承包人應負責的風險而造成承包人重大損失，向發(fā)包人提出的補償要求。 Ｅ 由于承包人的環(huán)境調(diào)查失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。 （天津大學指導書 何伯森主編） 113 多項選擇題 道義索賠指的是（ BDE ）。 A 發(fā)生不可抗力時承包人向發(fā)包人提出的索賠 B 由于承包人報價失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。 C 索賠事件由發(fā)包人造成，但其性質(zhì)超出合同范圍的索賠 D 發(fā)生了承包人應負責的風險而造成承包人重大損失，向發(fā)包人提出的補償要求。 Ｅ 由于承包人的環(huán)境調(diào)查失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。 （天津大學指導書 何伯森主編） 114 1Z206061 建設工程索賠的起因和分類 （ 3）分類 5)按索賠的處理方式分類 單項索賠 是針對某一干擾事件提出的。 在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)進行。 總索賠 又稱一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起耒，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。 115 1Z206062 建設工程索賠成立的條件 （ 1）索賠成立的條件 （ 2）施工項目索賠應具備的理由 116 《建設工程施工合同》索賠的時限 索賠事件發(fā)生 28天內(nèi) 提出索賠意向通知 28天內(nèi) 提出索賠報告和資料 28天內(nèi) 工程師答復 : 是否同意或要求證據(jù) 事件持續(xù)時，應階段性提出索賠意向。終了后 28天內(nèi)提出報告和資料 每 28天 28天內(nèi) 117 1Z206063 常見的建設工程索賠 （ 1）因合同文件引起的索賠 （ 2）有關工程施工的索賠 （ 3）關于價款方面的索賠 （ 4）關于工期的索賠 （ 5）特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠 （ 6）工程暫停、中止合同的索賠 （ 7）財務費用補償?shù)乃髻r 118 承包商的索賠要求的成立條件 1)與合同相比已造成了實際的額外費用或工期損失； 2)不屬于承包商的責任； 3)不屬于承包商應承擔的風險； 4)承包商在規(guī)定的時間內(nèi)提交了意向書和索賠報告。 P178 119 要注意的事 1)招標文件提出的供砂地點不合格，業(yè)主不負責，因為承包商已作了勘察。 2)業(yè)主不能及時付款，要求停工，承包商可索賠工期； 3)特大暴雨是不可抗力。 4)供電停電可索賠。 P178 120 天氣的索賠 季節(jié)性大雨不得索賠； 特大暴雨可以索賠。 P18 182 121 討論 6 某施工單位在塘沽地區(qū)施工，五至十月中，共因降雨影響施工十八天，提出索賠，要求業(yè)主同意延長工期十八天，如何處理？ 122 討論 6 答：應在合同中事先注明 ： “每日 20時至次日20時內(nèi)附近氣象臺統(tǒng)計的降雨量大于或等于 10mm時認為影響施工。在五至十月間塘沽地區(qū)每月平均降雨量為 5月 2天， 6月 2天， 7月 2天， 8月 4天， 9月 2天，10月 2天，累計 14天。施工期內(nèi)累計超過上述天數(shù)可延長工期，但不作經(jīng)濟補償?！? 如有該條文可同意延長工期 4天。如事先無確定則酌情處理 。 123 NEC合同 “ 不利氣候條件 ” “若氣象資料表明氣象條件為十年期限內(nèi)可能出現(xiàn)的 , 則屬于承包商的費用與時間風險 .” 124 討論 5 業(yè)主供應的潔具遲到 8 天，承包方要求延長工期 8 天。業(yè)主是否應同意？