理財活動風險投資者教育典型案例(編輯修改稿)
2025-03-05 15:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ） ? 不法分子在銷售炒股軟件的過程中，往往會夸大宣傳軟件的兼顧能力，并將證券投資咨詢作為軟件的功能和后期服務(wù)，騙取高額的服務(wù)費。 作案手法剖析 非法證券投資咨詢案例（案例四） ? 投資者要保持理性的投資心態(tài)，證券市場存在一定的投資風險，沒有任何個人和任何炒股軟件能夠?qū)κ袌鲎龀鰷蚀_無誤的判斷，不要被任何高額回報的口頭承諾所蠱惑。 監(jiān)管部門提醒！ 非法證券投資咨詢案例（案例五） ? 投資者張某在家接到電話，對方稱自己是國內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的內(nèi)幕信息，能為其提供證券投資咨詢服務(wù)。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見網(wǎng)站上公布了大量股票研究報告和行情分析，覺得該公司非常專業(yè)，便同意接受該公司的咨詢服務(wù)并繳納了 8000元服務(wù)費。事實上該公司只是個皮包公司，并不具有投資咨詢資質(zhì)，張某繳納的服務(wù)費也打了水漂。 案例五： 以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢。 非法證券投資咨詢案例（案例五） 許多所謂的專業(yè)機構(gòu)無外乎就是租用一個幾十個平米的辦公場所，并雇用一些對證券市場一無所知的業(yè)務(wù)人員通過事先準備好的“話術(shù)”對投資者進行欺詐的“皮包”公司。 作案手法剖析 非法證券投資咨詢案例（案例五） 投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動中，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的 “ 專業(yè)機構(gòu) ” 和 “ 內(nèi)幕消息 ” 。接受投資咨詢服務(wù)時一定要核實對方的資格，明確對方身份，選擇合法機構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。 監(jiān)管部門提醒！ 非法證券投資咨詢案例（案例六） ? 投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務(wù)員稱該公司為專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)公司，可以向投資者推薦股票，有投資者自行操作，利潤三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該咨詢公司的合作，第一只股票賺了 1萬，王某按照約定給公司匯去了 3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務(wù)員討要說法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達數(shù)萬元。 案例六：以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。 非法證券投資咨詢案例（案例六） ? 不法分子以 “ 承諾收益 ” 、 “ 利潤分成 ” 、 “ 坐莊操盤 ” 等形式吸引投資者，按照一定比例進行利潤分成，致使許多不明真相的投資者上當受騙。 作案手法剖析 非法證券投資咨詢案例（案例六） ? “ 承諾收益 ” 、 “ 利潤分成 ” 、“ 坐莊操盤 ” 均屬于違法違規(guī)證券活動，根據(jù)規(guī)定，即使是合法的證券投資咨詢機構(gòu)及其員工，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾，不得與客戶約定利潤分成。 監(jiān)管部門提醒！ 非法證券投資咨詢案例（案例七） ? 投資者張某接到金某來電，稱其是中金公司員工，通過上海證券交易所得知他的股票賬戶虧損，中金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢。出于對中金公司的信任，張某向金某提供的賬戶匯入了 3個月的會員費 60
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