xxxx年保險(xiǎn)中介高管培訓(xùn)(3)xxxx0716085810448(編輯修改稿)
2025-02-15 12:56 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 事長(zhǎng)、執(zhí)行董事及高管人員的準(zhǔn)入管理 ——行政許可 ? 基本條件： ； 《 資格證書 》 2年以上； 理能力，熟悉保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定； ，品行良好 （一）高管人員管理 ? 替代條件（代理、經(jīng)紀(jì)）： 10年以上 ——大專學(xué)歷 5年以上或者企業(yè)管理職務(wù)10年以上 —— 持證 ? 替代條件（公估）： 10年以上 —— 大專學(xué)歷 、評(píng)估機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員 5年以上或者企業(yè)管理職務(wù) 10年以上 —— 持證 （一）高管人員管理 ? 禁止性條件： 1.《 規(guī)定 》 中不得擔(dān)任高管的 6種情形 2.《 公司法 》 147條規(guī)定的情形 ? 兼職條件： ，公司的董事和高級(jí)管理人員不得在存在利益沖突的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)（代理、經(jīng)紀(jì)、公估） 與本機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)（公估） 25 （一）高管人員管理 ?任職資格審核 ? 材料的真實(shí)性 （核實(shí)學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷 —提供學(xué)歷原件及從業(yè)單位證明材料） ? 法律法規(guī)掌握情況 （任職資格考試 ——考試成績(jī)作為重要考核因素） ? 專業(yè)能力 （考察談話 ——經(jīng)濟(jì)、金融保險(xiǎn)及公司發(fā)展規(guī)劃介紹） 案例 4：聘任不具有任職資格的人員 ? 2023年 2月，我局對(duì) E代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司股東會(huì)于 2023年 5月作出決議選舉王某為公司執(zhí)行董事，并辦理了相關(guān)工商變更登記。但截至檢查日，公司未向我局提交關(guān)于王某擔(dān)任公司執(zhí)行董事的任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)。 ? 違反了 《 保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定 》 21條規(guī)定 ? 根據(jù) 《 保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定 》 77條規(guī)定，對(duì)公司處以罰款 2萬(wàn)元的行政處罰。 （一）高管人員管理 ?高管人員變更管理 ? 任免董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高管人員，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起 5日內(nèi)，書面報(bào)告北京保監(jiān)局 ? 董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員在機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)職務(wù)，無(wú)須重新核準(zhǔn)任職資格 ? 特殊情況下任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起 5日內(nèi)，書面報(bào)告北京保監(jiān)局。臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò) 3個(gè)月。 ? 董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被起訴的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起 5日內(nèi)和結(jié)案之日起 5日內(nèi)，書面報(bào)告北京保監(jiān)局 （一）高管人員管理 ?高管人員的法律責(zé)任 ? 《 保險(xiǎn)法 》 第 173條及監(jiān)管規(guī)定相關(guān)條文 “ 雙罰 ” 制，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格 ? 《 保險(xiǎn)法 》 179條 違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以禁止有關(guān)責(zé)任人員一定期限直至終身進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)。 （二）從業(yè)人員管理 ?從業(yè)人員持證管理 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持有資格證書 ?從業(yè)人員培訓(xùn)管理 ? 培訓(xùn)時(shí)間要求 ——不得少于 80小時(shí) ——每年累計(jì)不得少于 36小時(shí)（法律知識(shí)培訓(xùn)及職業(yè)道德教育培訓(xùn)不得少于 12小時(shí)） ? 培訓(xùn)管理要求 ，委托行業(yè)組織或其它單位進(jìn)行培訓(xùn) 1月 31日前，向保監(jiān)局報(bào)送繼續(xù)教育管理情況報(bào)告 （保監(jiān)發(fā) 〔 2023〕 70號(hào)、京保監(jiān)發(fā) [2023]370號(hào)） （二）從業(yè)人員管理 ?從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理 ? 代理、經(jīng)紀(jì) 為（ 《 保險(xiǎn)法 》 131條） /保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)按要求到場(chǎng)說(shuō)明情況、回答問(wèn)題 ，應(yīng)當(dāng)依法追究其責(zé)任 ? 代理 在開展保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)過(guò)程中利用執(zhí)行保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)之便牟取非法利益的，由北京保監(jiān)局給予警告，處 1萬(wàn)元以下罰款 （ 83條） （二）從業(yè)人員管理 ? 經(jīng)紀(jì) 在開展保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，索取、收受保險(xiǎn)公司及其工作人員給予的合同約定之外的酬金、其他財(cái)物的，或者利用執(zhí)行保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之便牟取其他非法利益的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì) /保監(jiān)局給予警告，處 1萬(wàn)元以下罰款（ 81條） ? 公估 （ 3 36條） ，應(yīng)當(dāng)告知其他當(dāng)事人（ 3
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