【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 S眾多的例外性條款，與 GATS義務(wù)的靈活性結(jié)合在一起，已經(jīng)足以保護(hù)每個(gè)成員方在特殊情況下的利益。因此， GATS規(guī)則工作組無法有效證明在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)確實(shí)需要建立保障機(jī)制。 ? 但大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)緊急保障措施的談判非常積極。泰國(guó)認(rèn)為，服務(wù)貿(mào)易對(duì)緊急保障措施的需要是不言自明的，正如在貨物貿(mào)易領(lǐng)域建立保障措施制度的理由一樣。目前的談判任務(wù)在于如何更好地設(shè)計(jì)這一制度，以便能夠使有關(guān)成員方在非歧視的基礎(chǔ)上，真正有效地處理服務(wù)貿(mào)易中的緊急情況。 支持建立緊急保障措施的理由在于：一方面，在服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程中，發(fā)展中國(guó)家成員有必要利用保障機(jī)制對(duì)相對(duì)落后的國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，使其免受潛在的傷害；另一方面，保障機(jī)制與更高程度的自由化之間有密切的關(guān)系。如果有保障機(jī)制可資補(bǔ)救，發(fā)展中國(guó)家成員會(huì)建立起承擔(dān)更廣泛的服務(wù)自由化的信心，在今后的服務(wù)貿(mào)易談判中更加放心地做出新的減讓。 支付和轉(zhuǎn)讓 （ 11） ? 服務(wù)貿(mào)易自由化不僅包括服務(wù)提供過程的自由化，還包括服務(wù)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的自由化。服務(wù)貿(mào)易很重要的一點(diǎn)就是服務(wù)收入?yún)R回、資金的轉(zhuǎn)移和貨幣的兌換等問題。因此，協(xié)定第 11條規(guī)定除緊急保障措施的條件外，任何成員方不得限制服務(wù)貿(mào)易中貨幣和資本的國(guó)際支付和轉(zhuǎn)移。 案例 ? 泰國(guó)從 1990年代初開始實(shí)施新的金融開放政策特別是外匯自由化政策：取消外國(guó)投資者因直接投資、證券投資、借貸等外匯匯入的限制；規(guī)定外國(guó)投資者資金、利潤(rùn)、償還外債的本息等資金匯出無須批準(zhǔn)；居民亦可擁有外匯帳戶，居民對(duì)外投資或向外國(guó)公司貸款每年在 500萬美元內(nèi)的可自由進(jìn)行（ 94年后進(jìn)一步擴(kuò)大到 1000萬美元）；允許國(guó)內(nèi)投資者通過曼谷國(guó)際銀行獲取低息的外國(guó)資金，并實(shí)行泰銖匯率與美元掛鉤，取消商業(yè)銀行對(duì)非居民貸款的金額限制。 ? 泰國(guó)金融自由化的程度甚至超過了金融業(yè)高度發(fā)達(dá)的美國(guó)。金融自由化實(shí)施以后，泰國(guó)的經(jīng)濟(jì)雖經(jīng)歷了短暫的繁榮，但卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)泡沫：外資流入量大大增加，在 1989到 1994年 4年間外資流入量增加了 10多倍；國(guó)內(nèi)金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等存在著種種過熱的現(xiàn)象；外資流入中投機(jī)性質(zhì)的短期資金增長(zhǎng)迅速，比重超過 50%以上。外債規(guī)模過大失控，國(guó)際收支項(xiàng)目持續(xù)逆差。本來就狀況就不佳的銀行業(yè)問題更顯突出，不良資產(chǎn)大大增加。 ? 金融業(yè)的過度自由化、金融監(jiān)管過于寬松為國(guó)際游資進(jìn)入泰國(guó)提供了十分便利的條件， 90年代中期以來，正當(dāng)泰國(guó)出口開始走下坡路的時(shí)候，低成本的國(guó)際游資（其中大部分是短期資金）開始涌入泰國(guó)。泰國(guó)外債規(guī)模急劇增加。 1992年泰國(guó)的外債僅為 200億美元，但到危機(jī)前的 1997年已達(dá) 900億美元， 5年增長(zhǎng)了 。 ? 以索羅斯為代表的國(guó)際游資就是在這種背景下悄然而頻繁進(jìn)出泰國(guó)資本市場(chǎng)的，由于他們?cè)缫咽煜ち颂﹪?guó)十分開放的金融政策以及泰國(guó)國(guó)內(nèi)泡沫化的金融現(xiàn)狀，早已預(yù)計(jì)到了泰銖存在的貶值壓力，于是事先向泰國(guó)當(dāng)?shù)劂y行借入大量泰銖貸款，然后在外匯即期和遠(yuǎn)期市場(chǎng)上大量拋售泰銖，購(gòu)買、兌換成美元等硬通貨，迫使泰銖貶值，之后再將貶值后的泰銖買回還銀行貸款。歸還貸款及利息后的余額即構(gòu)成投機(jī)的巨額利潤(rùn)，國(guó)際游資平均獲得了 25%的暴利。 政府采購(gòu) （ 13） ? 政府采購(gòu)是各國(guó)在貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易中一種較為普遍的行為，也是一種可能阻礙貿(mào)易自由化的做法。 ? 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第 13條規(guī)定，原則上該協(xié)定有關(guān) 國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入 的各項(xiàng)規(guī)則不適用于成員方涉及政府采購(gòu)的法律、規(guī)章和要求；不過政府采購(gòu)只能是為 政府的目的 ，用于商業(yè)轉(zhuǎn)賣或服務(wù)提供中商業(yè)銷售的政府采購(gòu)不在其內(nèi)。 ? 此外，第 13條還規(guī)定，成員方應(yīng)在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效之日起兩年內(nèi)就服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中的政府采購(gòu)問題進(jìn)行多邊談判。 ? 規(guī)定政府采購(gòu)不受最惠國(guó)待遇、具體承諾及國(guó)民待遇的義務(wù)約束。 WTO框架內(nèi)是有一個(gè)《政府采購(gòu)協(xié)議》，只不過，只有部分 WTO成員簽署了這個(gè)協(xié)議，該協(xié)議只對(duì)簽署協(xié)議的成員有約束力。應(yīng)該充分利用這些條款，通過政府采購(gòu)增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的實(shí)力。 例外原則：一般例外 （ 14） ? 為維護(hù)公共道德所必需的措施 ? 為維護(hù)公共秩序所必需的措施，但只有在社會(huì)的某一根本利益受到真正和足夠嚴(yán)重的威脅時(shí)方可采取。 ? 為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的措施。 ? 為保證與世界貿(mào)易組織規(guī)定不沖突的國(guó)內(nèi)法的執(zhí)行而采取的措施，包括防止欺騙、欺詐行為的措施，處理服務(wù)合同違約后果的措施，保護(hù)與個(gè)人信息處理和傳播有關(guān)的個(gè)人隱私的措施，保護(hù)個(gè)人記錄和賬戶機(jī)密性的措施，以及有關(guān)安全的措施。 例外原則：安全例外 （ 14） ? 允許成員方在戰(zhàn)爭(zhēng)、外交關(guān)系惡化等緊急情況下，為保護(hù)國(guó)家安全利益采取必要的行動(dòng)，對(duì)其他相關(guān)成員不履行世界貿(mào)易組織規(guī)定的義務(wù)。 ? 服務(wù)貿(mào)易作為一個(gè)特殊的貿(mào)易領(lǐng)域，許多影響服務(wù)貿(mào)易的措施涉及到政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、公共道德等國(guó)計(jì)民生的重大問題。對(duì)此，協(xié)定給予一定考慮，規(guī)定了例外條款。 補(bǔ)貼 （ 15） ? 《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》是貨物貿(mào)易領(lǐng)域適用的、較為全面且嚴(yán)格的多邊規(guī)則，但是該協(xié)議直接適用于獨(dú)特而復(fù)雜的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域尚頗具難度。因此 GATS尚未形成多邊的反補(bǔ)貼紀(jì)律框架，只是規(guī)定了成員方的談判義務(wù)，要求成員方舉行多邊談判，制定必要的多邊原則以避免補(bǔ)貼對(duì)服務(wù)貿(mào)易的扭曲影響。 ? 國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐證明，補(bǔ)貼問題是一個(gè)很難解決的問題，在貨物貿(mào)易，尤其是初級(jí)產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問題中表現(xiàn)突出。 ? 其原因之一就是補(bǔ)貼同國(guó)內(nèi)政策甚至國(guó)內(nèi)政治聯(lián)系在一起，而其本身又沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，故各國(guó)扯皮不休，沒有結(jié)論。 ? 而服務(wù)業(yè)補(bǔ)貼問題則更復(fù)雜，服務(wù)業(yè)更緊密地同國(guó)內(nèi)的政策、投資優(yōu)惠安排、研究與開發(fā)的政府資助聯(lián)系在一起，然而發(fā)展中國(guó)家又有充分的理由 (增強(qiáng)自身服務(wù)能力等 )對(duì)某些行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，故預(yù)計(jì)就補(bǔ)貼而進(jìn)行的談判將非常復(fù)雜。 ? 應(yīng)對(duì)補(bǔ)貼首先做出明確的定義，列舉出各種各樣的實(shí)際作法，然后就各種作法逐一進(jìn)行談判，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的靈活和優(yōu)惠做出明確的規(guī)定，對(duì)最有可能消除的補(bǔ)貼首先達(dá)成協(xié)議，因?yàn)榛\統(tǒng)地反對(duì)和取消所有補(bǔ)貼是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)對(duì)單方面的反補(bǔ)貼措施要加以限制，因?yàn)檫@種單方的反補(bǔ)貼做法易引起不良的連鎖反應(yīng)，嚴(yán)重阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，這在貨物貿(mào)易中已得到充分證明。 關(guān)于反補(bǔ)貼 ? 反傾銷所對(duì)付的一般是 私人 企業(yè)（出口人）的行為；反補(bǔ)貼所面對(duì)的全部是 政府行為 ，因而它涉及的大量是政府政策問題。 ? 歐盟關(guān)于構(gòu)成補(bǔ)貼行為的 4個(gè)基本要素為： （ 1）商品進(jìn)口時(shí)的價(jià)格帶有補(bǔ)貼性； （ 2）給進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)帶來損害； （ 3）損害與補(bǔ)貼有直接的因果關(guān)系； （ 4）對(duì)歐洲共同體的利益造成損害。 ? 與反傾銷相比，一直以來國(guó)際上反補(bǔ)貼案發(fā)生較少。因?yàn)閷?shí)施反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)被調(diào)查對(duì)象國(guó) 政府提供給該國(guó)生產(chǎn)商補(bǔ)貼的詳細(xì)資料很難獲得，而且補(bǔ)貼在全世界范圍內(nèi)廣泛存在，因此，除非在被調(diào)查對(duì)象國(guó)政府補(bǔ)貼行為非常明顯的情況下才實(shí)施反補(bǔ)貼調(diào)查，原則上世界各國(guó)一般不愿對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查。 ? 另外，長(zhǎng)期以來， 中國(guó)被視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家” ，西方國(guó)家認(rèn)為在中國(guó)生產(chǎn)資料價(jià)格受政府的控制，難于將政府補(bǔ)貼和實(shí)際生產(chǎn)成本區(qū)分開來，因而在采取貿(mào)易保障措施時(shí)都對(duì)中國(guó)采取反傾銷調(diào)查而不是適用反補(bǔ)貼調(diào)查。 ? 目前，基于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”問題，世貿(mào)組織主要成員尚沒有全面使用反補(bǔ)貼措施。近期加拿大給了中國(guó)企業(yè)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向企業(yè)的認(rèn)定” (并非對(duì)中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位”的認(rèn)定 )，已經(jīng)開始對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查。因此，面對(duì)反傾銷應(yīng)訴重負(fù)的同時(shí)，還需要進(jìn)一步研究反補(bǔ)貼措施的應(yīng)對(duì)。 第三部分 具體承諾 ? 各成員對(duì)本國(guó)服務(wù)貿(mào)易的開放承諾主要是通過 具體承諾表 得以實(shí)施的。具體服務(wù)貿(mào)易承諾表類似于 1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定下的關(guān)稅減讓表。 ? 在具體承諾表中，各成員承諾的義務(wù)分為兩部分。一部分叫作 普遍承諾 （ Horizontal Commitments)。一部分叫作 具體部門承諾 （ Sectorspecific mitments）。 ? 普遍承諾 涉及所有在具體承諾表中列出的部門，其中作出的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、國(guó)民待遇限制和附加承諾，對(duì)這些部門都有效。在普遍承諾中，各成員經(jīng)常針對(duì)商業(yè)存在和自然人流動(dòng)這兩種方式作出一些限制。 ? 在 具體部門承諾 中，各成員按照統(tǒng)一的服務(wù)貿(mào)易分類目錄的順序，對(duì)自己開放的部門逐一列出。同時(shí)分別四種不同的服務(wù)提供方式，對(duì)有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的限制以及附加承諾，也一一列出。有時(shí)，有關(guān)承諾的時(shí)間表也逐一列出。 市場(chǎng)準(zhǔn)入 （第 16條） ? 在服務(wù)貿(mào)易中的市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，每個(gè)成員給予其他任何成員的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，不得低于其承諾表中所同意和明確規(guī)定的期限限制和條件。 ? 協(xié)定第 16條具體規(guī)定了 6種市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙：①對(duì)服務(wù)提供者的數(shù)量限制；②對(duì)服務(wù)交易或資產(chǎn)總金額的限制；③對(duì)服務(wù)活動(dòng)數(shù)量或服務(wù)總值的限制；④對(duì)所雇用的自然人數(shù)目的限制；⑤要求以某種形式的法人實(shí)體或合資方式進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易的限制性措施；⑥對(duì)外國(guó)資本進(jìn)入的限制。 國(guó)民待遇 （ 17） 關(guān)于國(guó)民待遇，在列入其承諾表的部門中，在遵照其中所列條件和資格的前提下，每個(gè)成員在所有影響服務(wù)提供的措施方面，給予任何其他成員的服務(wù)提供和服務(wù)提供者的待遇不得低于其給予 本國(guó)相同服務(wù) 和服務(wù)提供者的待遇。 服務(wù)貿(mào)易的國(guó)民待遇只在 具體承諾的部門中給予，而不是一種普遍義務(wù) 。列明的承諾是義務(wù)，沒有列明的部門則沒有國(guó)民待遇義務(wù)，這被稱為“