【文章內容簡介】 /1 48 理解每項法律法規(guī)和其他要求是如何應用于其活動、 產品和服務的，以及在建立和保持環(huán)境管理體系時是 否考慮了這些要求？ （ ） 充分將法律法規(guī)要求轉換為適宜的 EMS要求， 例如： 在針對與所標識的重要環(huán)境因素有關的運行規(guī)定運行準則時，確保考慮這些要求，使之保持一致。（ ） 認證機構可通過現(xiàn)場巡視對重要環(huán)境因素進行抽樣 ，通過 EMS將具體線索追溯到特定的法律要求；也可以按相反順序 ， 針對具體法律法規(guī)要求 ， 評價它們在組織正常運作中的遵循情況 。 法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？ （根據 IAF白皮書） （ 1） 2023/2/1 49 組織可通過對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量的結果，來確定是否符合法律法規(guī)和其他要求（ ）。 認證機構可通過多種渠道來判定組織的守法情況，如 違規(guī)報告 、 ISO14001的 的項目（如內審結果，包括抱怨在內的信息交流，環(huán)境表現(xiàn)（如監(jiān)測與測量的結果），目標和指標，糾正和預防措施，以往審核的跟蹤驗證，不斷變化的環(huán)境和要求（包括法律法規(guī)要求），以及改進建議等）。 法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？ （根據 IAF白皮書） （ 2） 2023/2/1 50 法律法規(guī)與其他要求要點 ? 初步確定收集范圍 ? 建立獲取渠道和獲取方法 ? 與環(huán)境因素相對應，內容要足夠具體 ? 定期評審及時更新信息 ? 完整和適用 2023/2/1 51 組織應對其內部有關職能和層次，建立、 實施 并保持形成 文件的環(huán)境目標和指標。 如可行 ， 目標和指標應可測量 。 目標和指標應與環(huán)境方針 相一致 ， 并包括對污染預防 、 持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī) 要求及其他要求的承諾 。 組織在建立和評審環(huán)境目標時 ， 應考慮法律法規(guī)要求和其 他要求 ， 以及它自身的重要環(huán)境因素 。 此外 ， 還應考慮可選的 技術方案 ， 財務 、 運行和經營要求 ， 以及相關方的觀點 。 組織應制定 、 實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和 指標的方案 ， 其中應包括： a)規(guī)定組織內各有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職 責； b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表 。 目標、指標 和方案 2023/2/1 52 ? 組織環(huán)境方針中的原則和承諾； ? 組織的重要環(huán)境因素（及在確定這些環(huán)境因素時所收集到的信息）； ? 適用的法律法規(guī)和其他要求； ? 因實現(xiàn)目標對組織其他活動及過程帶來的影響； ? 相關方的觀點； ? 可選技術方案及其可行性； ? 經濟上、運行上和組織上的因素，包括來自供方和合同方的信息； ? 可能給組織公眾形象帶來的影響； ? 環(huán)境評審時了解到的情況； ? 組織的其他目標。 在制定目標時，組織應當考慮的輸入包括： 2023/2/1 53 目標可以直接 表述 為一種具體的績效水平，也 可以是 一般性的敘述 ，并進而規(guī)定為一個或多個指標。所規(guī)定的指標應當是可測量的，體現(xiàn)為實現(xiàn)相關目標應達到的績效水平。對指標往往有一個 時間限制 ，通過實施方案予以實現(xiàn)。 環(huán)境目標應當納入組織的整體管理目標 。這一整合不僅使環(huán)境管理體系，同時也使參與整合的其他管理體系，都得到了價值提升。 目標與指標的制定可以針對 整個組織，也可以只針對特定場所乃至個別活動 。 將目標與指標形成文件并進行 溝通 ，加強組織實現(xiàn)其目標與指標的能力。 確定目標和指標時，應： 2023/2/1 54 應 規(guī)定 組織各層次和職能在實現(xiàn)目標所起的作用、職責、過程、資源、時間表、優(yōu)先次序及所采取的措施。這些措施可針對單個過程、項目、產品、服務、場所或場所內的設施。 組織可將其實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案與其戰(zhàn)略策劃過程中的 其他方案 （如改進運行效率或產品質量的方案）結合。 實現(xiàn)目標和指標的方案幫助組織改進環(huán)境績效。它們應當是 動態(tài) 的。當環(huán)境管理體系中的過程、活動、服務和產品發(fā)生變化時，應當對目標、指標和相關的方案進行必要的修訂。 環(huán)境管理方案： 2023/2/1 55 、指標和方案要點 目標指標制定時應考慮 ? 法規(guī)和其他要求； ? 重要環(huán)境因素； ? 相關方要求（投訴方、客戶）； ? 公司工作薄弱環(huán)節(jié)或期望改善的方面； ? 一目了然的文件化 ? 職責明確、層次清晰； ? 方案具有實質性的內容并可追蹤； ? 時間表、指標量化 2023/2/1 56 _______年環(huán)境管理目標指標和方案一覽表 方 案 名 稱 控制重要因素 目 標 指 標 現(xiàn) 狀 步 驟 技術措施和方法 責任部門 協(xié)助部門 資金額 起止時間 完成時間 1 2 3 4 5 制 表 審 核 審 批 目標、指標和方案表形式事例 2023/2/1 57 – 四個要素的小結 ? 制定大政方針（ 2個承諾 1個框架） ? 尋找管理對象（識別、評價、更新信息） ? 尋找外部要求（知法、建立渠道、識別適用性更新信息） ? 制定目標和實現(xiàn)的方法 2023/2/1 58 管理者應確保為環(huán)境管理體系的 建立 、 實施 、 保持和改進 提供必要的資源 。 資源包括人力資源和專項技能 、 組織的基礎設施 、 以及技術和財力資源 。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展 ， 應當對作用 、 職責和權限做出明確規(guī)定 ， 形成文件 ， 并予以傳達 。 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表 ， 無論他（ 們 ） 是否還負有其他方面的責任 ， 應明確規(guī)定其作用 、職責和權限 ， 以便： a) 確保按照本標準的要求建立 、 實施和保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行表現(xiàn) （ 績效情況 ） 以供評審 ， 并提出改進建議 。 、作用、職責和權限 2023/2/1 59 ?應當對組織 當前的和將來的資源 配置需求予以考慮。在資源配置上，組織可制定程序，以跟蹤其環(huán)境或有關活動的 效益及成本 。其中可包括污染控制、廢物管理及處置方面的費用。 ?應當結合管理評審對資源及其配置進行 定期評審以確保作出了適當安排。評價資源充分性時應當考慮計劃進行的變更和（或）新的項目或運行。 ?組織的基礎設施： 例如：建筑物、通訊網絡、地下貯罐、下水管 道等。 關于資源： 2023/2/1 60 組織應當對那些其工作與環(huán)境管理有關的，為組織或代表組織工作的人員的職責和權限予以規(guī)定和交流。 作用、職責和權限的規(guī)定與傳達： 2023/2/1 61 組織機構和職責 : 環(huán)境責任實例 典型責任人員 確定總體方向 總裁，首席執(zhí)行官，董事會 制定環(huán)境方針 總裁，首席執(zhí)行官，其他適當人員 制定環(huán)境目標、指標和方案 有關管理者 監(jiān)督總體環(huán)境管理體系績效 環(huán)境主管人員 確保對適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守 所有管理者 促進持續(xù)改進 所有管理者 確定顧客需要 營銷人員 確定供方要求 采購人員 建立和保持結算程序 財會主管人員 符合環(huán)境管理體系要求 所有為組織或代表組織工作的人員 環(huán)境管理體系運行的評審 最高管理者 2023/2/1 62 組織應確保 所有為它 、 或代表它從事組織所確定的 可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員 ， 都具備相應的能力 。 該能力基于必要的教育 、 培訓 ， 或經歷 。 組織 應保存相關的記錄 。 組織應確定 和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的 培訓需求并提供培訓 ， 或采取其他措施 來滿足這些需求 。 應保存相關的記錄 。 組織應建立 、 實施 并保持一個或多個程序 ， 使 為它或代表它工作的人員都意識到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響 ，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責； d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 。 能力、培訓和意識 2023/2/1 63 ? 從事具有實際或潛在的重要環(huán)境因素或環(huán)境影響的工作人員應當具有承擔相應工作的能力，從而符合環(huán)境管理體系的要求。 ? 能力是基于適當?shù)慕逃?、培訓、技能和（或）經驗。組織應當在招收和培訓為它或代表它工作的人員，或培養(yǎng)他們的技能和素質時考慮對能力的要求。在選擇合同方和為它或代表它工作的其他人員時也應當考慮能力。 ? 組織應當識別和評價對某活動的能力需求和實際個人能力之間的差距，并通過教育、培訓、技能培養(yǎng)等方式予以彌補。 注：所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括： 員工、合同方及其他有關方面的人員。 理解要點： 2023/2/1 64 ? 組織應當要求代表它工作的合同方能夠證實他們的員工具有必要的能力和（或）接受了適當?shù)呐嘤枴? ? 管理者應當確定為保障人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）勝任性所需的經驗、能力和培訓的程度。 理解要點： 2023/2/1 65 如何確定培訓需求 ? 任職人員與職責要求的差距； ? 管理中的薄弱環(huán)節(jié)； ? 新理念、新知識、新要求。 2023/2/1 66 組織應建立 、 實施 并保持一個或多個程序 ， 用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關方聯(lián)絡的接收 、 形成文件和答復 。 組織應決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素 ， 并將其決定形成文件 。 如決定進行外部交流 ， 就應規(guī)定交流的方式并予以實施 。 信息交流 2023/2/1 67 ?信息交流的策劃 應考慮進行交流的對象、交流的主題和內容、可采用的交流方式等方面問題。 ?內部信息交流 對于確保環(huán)境管理體系的有效實施至為重要。 可通過例行的工作組會議、通訊簡報、公告板、內聯(lián)網等手段或方法進行。 ?外部信息交流 應當包含就應急計劃和其他問題與有關公共機構的聯(lián)絡事宜 。 在考慮就環(huán)境因素進行外部信息交流時 ， 應考慮所有相關方的觀點和信息需求 。 進行外部交流的手段可包括年度報告 、 通訊簡報 、 互聯(lián)網和社區(qū)會議等 。 信息交流 2023/2/1 68 環(huán)境管理體系文件應包括： a)環(huán)境方針 、 目標和指標； b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關文件的查詢途徑； d)本標準要求的文件 ， 包括記錄； e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃 、 運行和控制所需的文件 ， 包括記錄 。 文件 2023/2/1 69 對于不同的組織，環(huán)境管理體系文件的規(guī)模可能由于它們在以下方面的差異而各不相同： 組織及其活動、產品或服務的規(guī)模和類型； 過程及其相互作用的復雜程度； 人員的能力。 同時應當考慮以下方面： ? 為有效管理關鍵過程（即那些與其所確定的重要環(huán)境因素有關的過程），組織應當建立詳盡的程序，描述實施每一過程的具體方法。若組織決定對某