【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 人員 評(píng)審人員、監(jiān)察機(jī)構(gòu)代表、申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé) 人和質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員 (3)會(huì)議內(nèi)容 －組長(zhǎng)代表鑒定評(píng)審組介紹鑒定評(píng)審工作情況和 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題， 評(píng)審報(bào)告初步結(jié)論和整改內(nèi)容， 提出整改確認(rèn)的方式 －監(jiān)察機(jī)構(gòu)代表講話 －申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)講話 3 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審程序 主要內(nèi)容和目的 編制鑒定評(píng)審報(bào)告 包括評(píng)審組向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提出的工作報(bào)告、 確認(rèn)報(bào)告、鑒定評(píng)審報(bào)告等。鑒定評(píng)審報(bào)告的 具體內(nèi)容和要求在第 7部分論述 4 質(zhì)量保證體系的評(píng)審 評(píng)審內(nèi)容和要求 按照鑒定評(píng)審細(xì)則附件 D的要求，重點(diǎn)是： (1)體系文件建立的要求 －符合規(guī)定要求 －質(zhì)量方針和目標(biāo)明確，符合實(shí)際情況 －人員的職、責(zé)、權(quán)明確、清晰 －具有系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，層次是否合理，確定的 要素符合許可條件要求 －有關(guān)標(biāo)識(shí)明確 (受控、非受控、修訂、外來(lái) ) 4 質(zhì)量保證體系的評(píng)審 工作內(nèi)容和要求 (2)運(yùn)行 有效性形式和符合性 －完成策劃活動(dòng)和達(dá)到活動(dòng)結(jié)果的程度，即得到有效實(shí)施。 其有效性表現(xiàn)形式總的是，能夠?qū)崿F(xiàn)其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)得到有效控制、產(chǎn)品安全性能符合要求，并且能夠不斷提高，監(jiān)督管部門和用戶的滿意程度不斷提高，持續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)機(jī)制已經(jīng)形成要求，同時(shí)也包括質(zhì)量損失減少、質(zhì)量成本逐漸降低 －符合性的客觀證據(jù) 包括合同、協(xié)議、記錄、報(bào)告等有關(guān)工作見(jiàn) 證，也包括各種審查報(bào)告 (內(nèi)審 ) 4 質(zhì)量保證體系的評(píng)審 工作內(nèi)容和要求 工作方式 (1)查閱手冊(cè)，程序文件和相應(yīng)的作業(yè) (工藝 )文 件，追蹤工作見(jiàn)證 (2)抽查產(chǎn)品、設(shè)備檔案、現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)告，對(duì)照質(zhì) 量保證體系文件要求 (3)與質(zhì)量保證工程師、體系控制人員座談 4 質(zhì)量保證體系的評(píng)審 基本評(píng)價(jià)原則 (1)質(zhì)量保證體系建立科學(xué)、完善，滿足質(zhì)量保證體系基本要求 (規(guī)范八個(gè)原則 ) (2)與申請(qǐng)?jiān)S可范圍的特種設(shè)備生產(chǎn)相適應(yīng) (3)按規(guī)定有效運(yùn)行，各種工作見(jiàn)證齊全、有效 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 包括資源條件和產(chǎn)品質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面 資源條件 總的方式：檢查現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況，查證原始有效憑證、工作見(jiàn)證 工作內(nèi)容 按照鑒定評(píng)審細(xì)則附件 C的要求，重點(diǎn)是： (1)法定資格 (2)申請(qǐng)項(xiàng)目 (3)單位規(guī)模（注冊(cè)資金、人員數(shù)量、產(chǎn)量） (4)生產(chǎn)條件 (地址、廠房、場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備 )和檢驗(yàn)、試驗(yàn)條件，法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn) (5)人員資格和水平 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 資源條件 基本工作方法 (1)法定資格 查閱受理申請(qǐng)書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼等 法定資格的有效原始憑證 (2)申請(qǐng)項(xiàng)目 對(duì)照申請(qǐng)書與申請(qǐng)單位法定代表人 (或者委托 人 )確認(rèn)，并且在 鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表 (鑒 定評(píng)審細(xì)則表 C1)簽字 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 資源條件 基本工作方法 (3)單位規(guī)模 －注冊(cè)資金，查驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者提供的有效證明 －職工總?cè)藬?shù)，查驗(yàn)近期職工工資表，抽查勞動(dòng)、 保險(xiǎn)、醫(yī)療合同 －取證期間生產(chǎn)產(chǎn)量，查閱生產(chǎn)產(chǎn)品明細(xì) (賬目 ) ,抽查有關(guān)合同 (賬目 ) (4)生產(chǎn)條件 －生產(chǎn)地址和規(guī)模，對(duì)照營(yíng)業(yè)執(zhí)照、申請(qǐng)書、現(xiàn) 時(shí)的實(shí)際地址、土地使用證、房屋使用證、建 筑規(guī)劃憑證，租賃 (外協(xié) )的查看有效協(xié)議，查 看現(xiàn)場(chǎng) 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 資源條件 基本工作方法 (4)生產(chǎn)條件 －設(shè)備狀況，查閱設(shè)備臺(tái)帳，相應(yīng)的抽查檔案 (包括采購(gòu)合同 )，追蹤查看設(shè)備狀況，對(duì)檢驗(yàn) 試驗(yàn)設(shè)備，還可以現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行操作試驗(yàn) －法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，查閱法律、法規(guī)、規(guī) 章、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，檢查是否齊 全、有效版本 －生產(chǎn)業(yè)績(jī) (換證 )， 根據(jù)產(chǎn)品明細(xì)表，抽查產(chǎn) 品檔案，主要了解產(chǎn)品種類、品種與生產(chǎn)條件 的適應(yīng) 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 資源條件 工作方式 (5)人員資格和水平 查看職工工資表，抽查勞動(dòng)、保險(xiǎn)、醫(yī)療合同或者有效憑證、作業(yè)的工作見(jiàn)證，檢查特殊要求的證件 －技術(shù)人員，技術(shù)職稱證書 －特種設(shè)備作業(yè)人員，特種設(shè)備作業(yè)人員證書（有單位聘用記載） －體系責(zé)任人員，技術(shù)職稱證書、單位任命書 －進(jìn)行水平和能力考核，采用工作憑證、座談、書面考核 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 資源條件 基本評(píng)價(jià)原則 (1)法定資格、相關(guān)資質(zhì)符合規(guī)定 (2)實(shí)際資源條件與申請(qǐng)書一致， (3)生產(chǎn)能力滿足申請(qǐng)項(xiàng)目的要求 產(chǎn)品質(zhì)量 工作內(nèi)容及要求 按照鑒定評(píng)審細(xì)則附件 E的要求，重點(diǎn)是： (1)設(shè)備技術(shù)資料和檔案 包括設(shè)計(jì)文件、工藝文件、材料和零部件證明、 使用見(jiàn)證資料、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告、產(chǎn)品 隨機(jī)資料 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 產(chǎn)品質(zhì)量 (2)產(chǎn)品安全性能 包括結(jié)構(gòu)形式、外觀與幾何尺寸、焊縫布置和 質(zhì)量、焊接人員和無(wú)損檢測(cè)與材料等標(biāo)記、熱 處理與無(wú)損檢測(cè)和耐壓試驗(yàn)等 工作方式 (1)查閱試制產(chǎn)品和現(xiàn)場(chǎng)查閱在線生產(chǎn)的產(chǎn)品的技 術(shù)資料，對(duì)換證的可以按照產(chǎn)品臺(tái)賬抽查檔 案，檢查是否符合要求 (2)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和測(cè)量，抽查的質(zhì)量是否附合要 求 (具體檢查工作，可以采取監(jiān)督方式 ) (3)有關(guān)資料、檢查試驗(yàn)情況，追蹤有關(guān)部門、查 閱相關(guān)資料 5 生產(chǎn)能力的評(píng)審 產(chǎn)品質(zhì)量 基本評(píng)價(jià)原則 (1)質(zhì)量保證體系能有效運(yùn)轉(zhuǎn)，質(zhì)量控制有效 根據(jù)技術(shù)資料審查情況，資料的完整、有效 ( (簽字 )可追蹤性 (2)生產(chǎn)技術(shù)能力滿足需要，產(chǎn)品安全性能得到保 證 根據(jù)完成產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程情況、產(chǎn)品檢查情況， 有能力、可控。滿足規(guī)范及其標(biāo)準(zhǔn)要求 6 問(wèn)題處理 問(wèn)題處理原則及方式 (1)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)記錄 (2)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需得到申請(qǐng)單位陪同人員確 認(rèn) (3)作為備忘錄需要提出的問(wèn)題，必須在評(píng)審組內(nèi) 部會(huì)上，提出、討論并判定，特別是需要整改 的內(nèi)容 (4)重要問(wèn)題，評(píng)審組長(zhǎng)必要時(shí)可以要求評(píng)審員回 現(xiàn)場(chǎng)對(duì)某些情況進(jìn)一步調(diào)查、核實(shí) (5)評(píng)審過(guò)程中，不要對(duì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提處理建議 6 問(wèn)題處