【文章內(nèi)容簡介】 ”各種改善的建議 ”40 培訓(xùn)、意識與能力 組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求 .應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) 應(yīng)建立并保持一套程序 ,使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到 : a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 : b) 他們工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響 ,以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益 : c)他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序 ,實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求 ,包括應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面的作用與職責 : d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員應(yīng)具備適當?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和 (或 )工作經(jīng)驗 ,從而勝任他所擔負的工作 . 能力、培訓(xùn)與意識 組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員 ,都具備相應(yīng)的能力 .該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷 .組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄 . 組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素及環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求 ,并提供相應(yīng)的 培訓(xùn) ,或采取其他措施來滿足這些需求 ,并保持相關(guān)的記錄 . 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序 ,使為它或代表它工作的人員都意識到 : a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 。 b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在環(huán)境影響 ,以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益 。 c)他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責 。 d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 .ISO 14001:2023 的主要變動41ISO14001:2023的主要變動l l 將人員能力 (結(jié)果 )的要求由第三段提前到第一段 ,培訓(xùn) (手段 )則順延至第二 ,更強調(diào)勝任能力 (學(xué)歷、培訓(xùn)或經(jīng)驗 )的重要性 。l 能力確認的範圍應(yīng)涵蓋 ”所有為組織工作或代表組織 ”的個人 (隱含外包及監(jiān)工 人員 ),只要他可能 (未必一定 )會造成顯著的環(huán)境影響 。l 在滿足培訓(xùn)需求時除了可經(jīng)由教育訓(xùn)練外 ,亦可考慮 ”其他方式 ”(如新聘、外包甚或并購 ),更具彈性 。l 須保留認可能力及滿足培訓(xùn)需求的 ”記錄 ”l 全部員工要具備 4個意識各項重大環(huán)境影響會與哪些作業(yè)人員相關(guān) ?他們的能力夠嗎 ?確認過了嗎 ?不夠怎么辦 ?他們是否了解作業(yè)的重要性及失誤后果的嚴重性 ?42 審核要點本條款各部門審核l 是否建立培訓(xùn)程序 ,明確培訓(xùn)效果 (文審 )l 是否明確培訓(xùn)需求 ,查培訓(xùn)計劃 ,要 因 人 因 崗位確定不同的培訓(xùn)計劃166。 培訓(xùn)計劃中是否包含重要環(huán)境崗位 ,計劃是否已實施166。 查培訓(xùn)記錄及培訓(xùn)效果評價 ,現(xiàn)場驗證166。 對供應(yīng)和承包方是否需要培訓(xùn) ,培訓(xùn)內(nèi)容是什么166。 現(xiàn)場抽查工作人員 ,詢問是否知道環(huán)境方針 ,是否清楚本崗位工作內(nèi)容及操作要求 ,如不按要求操作會產(chǎn)生什么后果166。 需求來源：體系 +環(huán)境因素43 信息溝通 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ,用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a)組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流 。 b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù) . 組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理 ,并記錄其決定 . 信息交流 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序 ,用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 。 a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流 。 b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng) . 組織應(yīng) 決定 是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流 ,并將決定形成文件 .如決定進行外部交流 ,則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施 .ISO 14001:2023 的主要變動44ISO14001:2023 的主要變動l l 先決定 “要不要 ”對外界溝通 (不同于公告 )監(jiān)別出的重大環(huán)境因素l 如果答案是 “要 ”,必須建立如何溝通的方法并付諸執(zhí)行找出或建立各種溝通 ( 雙向 )的渠道 ,包括內(nèi)部 (水平及垂直 )及外部 (對象、窗口、記錄及回應(yīng)的方式 )45 審核要點l 程序l 內(nèi) /外信息交流的渠道暢通l 異常 /緊急情況下的信息如何交流l 與重大環(huán)境因素相關(guān)的外部信息的接受、處理、答復(fù)記錄l 主動對外部溝通重大環(huán)境因素的決定 (溝通 /不溝通 )l 對外溝通的方法及執(zhí)行46 環(huán)境管理體系文件 組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息 : a) 對管理體系核心要素及其相與作用的描述 : b)查詢相關(guān)文件的途逕 . 文件 環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括 : a)環(huán)境方針、目標及指標 b)環(huán)境管理體系範圍的描述 : c)對管理體系主要要素及其相互作用的描述 ,及相參考文件 。 d)本國際標準要求的文件 ,包括記錄 : e)由組織決定的有必要保證與重要環(huán)境因素相關(guān)的有效的計劃、實施與控制過程的文件及記錄 . ISO 14001:2023 的主要變動47ISO14001:2023的主要變動? ? 大幅修改以與 ISO 9001 一致? 文件至少須包括適度的文件化系統(tǒng)有助于確保系統(tǒng)的有效循環(huán) (規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控檢討及改善 )l 環(huán)境方針、目標和指標l 描述環(huán)境管理體系的範圍 。l 描述有哪些環(huán)境管理體系的主要組成元素以及它們的相互作用 。并列出與之相關(guān)的文件 。l ISO 14001要求必須有的文件及記錄 。l 組織自己認定 ”需要 ”的文件及記錄 ,用來確認與重大環(huán)境因素相關(guān)的規(guī)劃、執(zhí)行及管控是否有效48本條款文件審核l 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋并符合 17個要素的要求l 各要素之間的相互關(guān)系是否明確l EMS的相關(guān)文件是否便于查詢 (包括一、二、三級文件 )l 若采用電子版 ,確認是否有效49 實例? 環(huán)境因素識別與評價程序 [環(huán)境管理規(guī)定 ] [環(huán)境因素管理要領(lǐng) ]? 法規(guī)與其他要求識別與評價程序 [環(huán)保法律法規(guī)及其他要求管理要領(lǐng) ]? 培訓(xùn)意識與能力程序 [教育訓(xùn)練實施要領(lǐng) ]? 信息交流程序 [ 溝通管理要領(lǐng) ]? 文件控制程序 [文件管理規(guī)定 ] [文件與資料管理要領(lǐng) ]? 運行控制管理程序 [環(huán)境目標與指標管理要領(lǐng) ][緊急事項準備與應(yīng)變管理要領(lǐng) ]? 監(jiān)測與測量程序 [環(huán)境管制與監(jiān)督測量管理要領(lǐng) ][過程監(jiān)控與測量管理要領(lǐng) ]? 不符合糾正與預(yù)防措施程序 [環(huán)境管理不符合糾正與預(yù)防措施管理要領(lǐng) ]? 環(huán)境記錄管理程序 [品質(zhì)記錄管理要領(lǐng) ]? 環(huán)境管理體系審核程序 [內(nèi)部稽核管理要領(lǐng) ][管理評審要領(lǐng) ]組織常 見的系統(tǒng)程序50ISO14001:2023的主要變動文件的編制、審查、核準及分發(fā)回收主要是讓需要的人有所依循 ,并且要防止被誤用l 大幅修改以與 ISO9001一致 (實質(zhì)要求相似 )。l 必需的文件的管制應(yīng)符合以下要求 ,記錄的管理則依 的要求 。l 文件在發(fā)行前須核準其充分性l 因應(yīng)需求重新審查、更新及重新核準文件l 最新的文件版本及變更應(yīng)予標識l 適當版本的文件須在使用的地方能夠取得l 文件清晰可讀、妥善標識l 必需的外來文件應(yīng)有標識并管制其分發(fā)l 舊版文件須標識及防止誤用51 審核要點u 是否建立文件控制程序 (文件審核 )u 抽查文件 ,看體系運行各類文件是否便于查找 ,審批是否齊全u 查文件發(fā)放記錄 ,看各相關(guān)場所 (特別是關(guān)鍵環(huán)境崗位 )是否是到所需文件的現(xiàn)行版本u 詢問是否有失效文件 ,如何管理 ,并查證u 查文件修訂、更改是否符合程序要求u 文件的保存期是否明確52 運行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標 ,確定與所標識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動 .應(yīng)針對這些活動 (包括維護工作 )制作計劃 ,確保它們在程序規(guī)定的條件下進行 .程序的建立應(yīng)符合下述要求 :a)對于缺失程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標與指標的運行 ,應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序 : b)在程序中對運行標準予以規(guī)定 。 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標識的 重要環(huán)境因素 ,應(yīng)建立并保持一套管理程序 ,并將有關(guān)的程序與要求通報供方和承包方 . 運行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標 ,識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行 ,以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行 : a)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序 ,以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況 。 b)在程序中規(guī)定運行準則 。 c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素 ,應(yīng)建立、實施并保持程序 ,并將適用的程序和要求通報供方及合同方 .ISO 14001:2023 的主要變動53ISO14001:2023的主要變動? ? 幾乎未修改或新增 ,只有將 “保養(yǎng) ”一詞移除 ,因為在環(huán)境因素中已納入找出重要環(huán)境因素后 ,相關(guān)的作業(yè)項目都應(yīng)有書面化的作業(yè)程序并在其中制定操作上的各項基準 ,其中與供應(yīng)應(yīng)商或分包商相關(guān)的部分 ,必須將程序及要求充分溝通54 審核要點l 詢問策劃部門 ,根據(jù)方針目標指標 ,組織確定了哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動 (可文審查看 )l 查看現(xiàn)場是否有對可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針