法規(guī)模擬試題(編輯修改稿)
2025-01-19 04:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 議的事項于會議召開5日前通知會員（ ）。，并向會員大會報告工作、決算報告，提交會員大會通過（ ）組成。（ ）。、分立、解散和清算的方案、住所或者營業(yè)場所的方案，聘任和解聘工作人員（ ）。，（ ）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。、高級管理人員執(zhí)行職務行為（ ）組成。（ ）組成?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（ ）。、副總經(jīng)理 ，應當具備的條件有（ ）。、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有（ ）。 、學歷、（ ）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。（ ）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。 、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（ ）監(jiān)管措施。（ ）。，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（ ）。、流程，向乙保證投資該期貨肯定賺錢，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是（ ）。、分立、解散和清算事項（ ）。，應當提交的申請材料包括（ ）。(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)（ ）。，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是（ ）。（ ）。、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年（ ）。，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，不應當相應扣除，期貨公司可以在報表附注中說明，包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。、傳播虛假或者誤導客戶的信息（ ）行為。、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金、傳播虛假或者誤導客戶的信息（ ）。、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，應當具備的條件是（ ）。，并且取得學士以上學位、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有（ ）。、學歷、學位證明《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的宗旨是（ ）。，公開下列（ ）信息。、期貨保證金安全存管方式、出入金流程《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當（ ）。，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格，按照（ ）采取不同比例進行風險調(diào)整。，下列（ ）人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。、結(jié)算負責人，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當（ ）。（ ）。，應當（ ）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法
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