法規(guī)模擬試題(編輯修改稿)
2025-01-19 04:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員（ ）。，并向會員大會報(bào)告工作、決算報(bào)告，提交會員大會通過（ ）組成。（ ）。、分立、解散和清算的方案、住所或者營業(yè)場所的方案，聘任和解聘工作人員（ ）。，（ ）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為（ ）組成。（ ）組成?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（ ）。、副總經(jīng)理 ，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。、會計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有（ ）。 、學(xué)歷、（ ）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。（ ）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。 、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（ ）監(jiān)管措施。（ ）。，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（ ）。、流程，向乙保證投資該期貨肯定賺錢，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。，下列選項(xiàng)中屬于會員大會的職權(quán)的是（ ）。、分立、解散和清算事項(xiàng)（ ）。，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（ ）。(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)（ ）。，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是（ ）。（ ）。、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年（ ）。，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息（ ）行為。、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息（ ）。、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。，并且取得學(xué)士以上學(xué)位、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（ ）。、學(xué)歷、學(xué)位證明《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（ ）。，公開下列（ ）信息。、期貨保證金安全存管方式、出入金流程《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格，按照（ ）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。，下列（ ）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。、結(jié)算負(fù)責(zé)人，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。（ ）。，應(yīng)當(dāng)（ ）地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法
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