【文章內(nèi)容簡介】 式充分發(fā)揮作用的前提必須是信息的完整性和真實(shí)性，否則就會(huì)事倍功半。分散模式。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于每一個(gè)業(yè)務(wù)板塊的企業(yè)法律顧問能全面、真實(shí)地掌握相關(guān)信息并快速地做出反應(yīng)；但是由于缺乏企業(yè)總法律顧問的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮，在遇到跨業(yè)務(wù)板塊、復(fù)雜的法律事務(wù)時(shí)，不能發(fā)揮企業(yè)法律顧問的整體優(yōu)勢?；旌夏Ｊ??；旌夏Ｊ降淖畲筇攸c(diǎn)是雙道命令系統(tǒng)，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律顧問既要服從板塊負(fù)責(zé)人的指揮，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直接上級領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也會(huì)出現(xiàn)推諉、扯皮的情形。06 09例題：雙道命令系統(tǒng)特點(diǎn)最突出的企業(yè)法律事務(wù)組織模式是（ ）（2009年）A、集中模式 B、分散模式 C、混合模式 D、簡單模式 答案：C第四節(jié) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征（P41）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面影響的可能性。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所面對的風(fēng)險(xiǎn)，可以概括為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別又有聯(lián)系，其主要特征是：（1）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性(約定性)；（2）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性；（3）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性；（4）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性；（5）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可預(yù)見性。例題：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括（ ）。（2008年）A、發(fā)生原因的法定 B、發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性C、發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性 D、發(fā)生后果的不可預(yù)見性答案：ABC（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類（P42）按照法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因與企業(yè)的關(guān)系進(jìn)行的分類，可以分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接法律風(fēng)險(xiǎn)。直接法律風(fēng)險(xiǎn)：如合同關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)；間接法律風(fēng)險(xiǎn)：如因擔(dān)保產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。 按照法律風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行的分類；可以分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。 按照法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與人的意識(shí)行為的關(guān)系進(jìn)行的劃分，可以分為客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)?？陀^類法律風(fēng)險(xiǎn)：例如，因自然災(zāi)害暴露的管理漏洞，致使企業(yè)遭受重大損失；主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)是指由人有意識(shí)的行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)，這實(shí)際上是對主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的具體細(xì)分。作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)主動(dòng)實(shí)施一定行為造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)未及時(shí)注冊自己的商標(biāo)，而遭他人搶注。（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀分析（P43）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。企業(yè)的組織性質(zhì)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。企業(yè)的法人實(shí)體地位決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制（一）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基本原則（P45）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)性；法律風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)性；法律風(fēng)險(xiǎn)控制的整體性；機(jī)制運(yùn)行的持續(xù)性。（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的主要內(nèi)容和方法企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評估與更新四個(gè)環(huán)節(jié)。其中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（P46）（1）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。不能有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，就不可能對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析和有效的控制。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法①問卷調(diào)查；②人員訪談；③流程梳理；④案例梳理；⑤法律法規(guī)梳理。法律風(fēng)險(xiǎn)分析（1）法律風(fēng)險(xiǎn)分析過程（P48） 法律風(fēng)險(xiǎn)分析一般有兩種方式：一種是直接由評估人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失度，通常按高、中、低區(qū)分。這種方式比較適用于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較少、種類簡單、企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)管理要求不高的中小企業(yè)；另一種方式是運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成損失的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析，通常會(huì)給出比較精確的數(shù)值，適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)種類復(fù)雜、數(shù)量眾多、管理要求嚴(yán)格的大型企業(yè)。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)測評方法①法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析；②法律風(fēng)險(xiǎn)定量分析。（3）法律風(fēng)險(xiǎn)測評維度法律風(fēng)險(xiǎn)量化測評建立在指標(biāo)確認(rèn)和維度選擇的基礎(chǔ)之上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，可能性、損失度和期望值是風(fēng)險(xiǎn)測評的三項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)。提示：對法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的評估維度主要有三個(gè)，即發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)產(chǎn)損失、非財(cái)產(chǎn)損失以及風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍。例題：法律風(fēng)險(xiǎn)測評的基礎(chǔ)指標(biāo)包括( )。（2010年）A、可能性 B、損失度 C、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) D、期望值答案：ABD法律風(fēng)險(xiǎn)控制（1）法律風(fēng)險(xiǎn)控制過程（P49） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，最終目的都是為了控制風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的主要任務(wù)是明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，確定法律風(fēng)險(xiǎn)控制對象，評估法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，選擇風(fēng)險(xiǎn)控制策略，提出法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定并實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。提示：風(fēng)險(xiǎn)控制對象數(shù)量應(yīng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制資源和能力來確定，通常風(fēng)險(xiǎn)控制對象應(yīng)該在企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)中選取，且比重不宜超過風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)的20％。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)控制方法（P50）法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀評估可以從以下幾個(gè)方面考慮：①資源配置；②職責(zé)權(quán)限；③執(zhí)行者能力要求；④業(yè)務(wù)單元的法律審核；⑤專業(yè)法律審查；⑥過程監(jiān)控；⑦獎(jiǎng)懲機(jī)制。提示：從企業(yè)管理角度看，對法律風(fēng)險(xiǎn)的控制可以有多種措施，常用的主要有：（1）配置資源；(2)制定制度、完善流程；(3)編制指引、標(biāo)準(zhǔn)；(4)法律培訓(xùn)；(5)技術(shù)手段。法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評估與更新（P51） 法律風(fēng)險(xiǎn)評估要對風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的實(shí)施主體工作情況進(jìn)行評價(jià)，主要從控制措施的完成情況、控制措施的質(zhì)量以及措施難度三個(gè)指標(biāo)予以衡量。例題：法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)是( )。（2010年）A、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B、法律風(fēng)險(xiǎn)分析 C、法律風(fēng)險(xiǎn)控制 D、法律風(fēng)險(xiǎn)控制效果評估答案：A三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范策略（P52）避免風(fēng)險(xiǎn)；轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； 降低風(fēng)險(xiǎn)；接受風(fēng)險(xiǎn)。四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系和管理模式（一）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的管理模式（P54）縱向集中模式；橫向分散模式；縱橫結(jié)合模式或“網(wǎng)絡(luò)”模式。 從全球發(fā)展趨勢來看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正逐漸向由企業(yè)總法律顧問牽頭的縱向集中模式、縱橫結(jié)合模式(“網(wǎng)絡(luò)”模式)靠攏。（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的價(jià)值取向決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制重要法律風(fēng)險(xiǎn)源的查找、分析和控制 從企業(yè)內(nèi)部來看，法律風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為：(1)企業(yè)購銷中的法律風(fēng)險(xiǎn)；(2)企業(yè)改制、并購重組等重大資產(chǎn)變動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)；(3)企業(yè)內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)；(4)企業(yè)訴訟仲裁中的法律風(fēng)險(xiǎn)。涉外法律環(huán)境的研究法律培訓(xùn)與高素質(zhì)法律顧問人才隊(duì)伍的培養(yǎng)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制面臨新形勢第二章 參與企業(yè)重大經(jīng)營決策法律實(shí)務(wù)考情分析本章主要介紹企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的內(nèi)容、作用和主要方式及企業(yè)改制、并購、重組上市法律實(shí)務(wù)等內(nèi)容，考試中考核的知識(shí)點(diǎn)也以記憶為主。在近三年的考試中，本章的平均分值在10分左右，題型主要是單選題、多選題。第一節(jié) 企業(yè)重大經(jīng)營決策概述一、企業(yè)重大經(jīng)營決策的概念和分類（P58）（一）企業(yè)重大經(jīng)營決策的概念企業(yè)重大經(jīng)營決策是指企業(yè)針對經(jīng)營活動(dòng)中的重大事項(xiàng)，按照規(guī)定的權(quán)限和程序確定最佳方案的判斷決定過程。企業(yè)重大經(jīng)營決策一般由決策主體、決策對象、決策目標(biāo)、備選方案、決策結(jié)果五個(gè)基本要素構(gòu)成。企業(yè)重大經(jīng)營決策有如下特點(diǎn)：（1）針對性；（2）預(yù)測性；（3）系統(tǒng)性；（4）選擇性；（5）可行性。企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要原則 07（1）信息準(zhǔn)確全面原則；（2）科學(xué)性原則；（3）民主性原則；(4)可行性原則；(5)跟蹤監(jiān)控原則。企業(yè)重大經(jīng)營決策基本程序（1）分析問題，確定目標(biāo)；（2）調(diào)查研究，收集資料：（3）分析比較，擬定方案；（4）論證評價(jià)，優(yōu)選確定。例題1：企業(yè)重大經(jīng)營決策的基本要素有( )。 A、決策主體 B、決策評估 C、決策目標(biāo) D、決策對象答案：ACD例題2：下列選項(xiàng)中，不屬于企業(yè)重大經(jīng)營決策特點(diǎn)的是（ ）。A、必要性 B、針對性 C、預(yù)測性 D、可行性 答案：A例題3：企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要原則有（ ）。A、信息準(zhǔn)確全面原則 B、董事長負(fù)責(zé)制原則 C、科學(xué)性原則 D、可行性原則答案：ACD（二）企業(yè)重大經(jīng)營決策分類06（P56）按決策的主體不同，可劃分為集體決策和個(gè)人決策；按決策的對象不同，可分為企業(yè)總體發(fā)展決策、資本經(jīng)營決策、產(chǎn)品經(jīng)營決策、市場營銷決策等。提示：（1）對企業(yè)總體規(guī)劃、發(fā)展目標(biāo)等全局性重大事項(xiàng)做出的決策屬于企業(yè)總體發(fā)展決策；（2）對企業(yè)投融資、合資合作、改制上市、并購重組等做出的決策屬于資本經(jīng)營決策；（3）對企業(yè)產(chǎn)品的改進(jìn)改型、更新?lián)Q代、新產(chǎn)品科研開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)等做出的決策屬于產(chǎn)品經(jīng)營決策；（4）對企業(yè)市場開發(fā)、營銷體系建設(shè)、營銷策略確定、企業(yè)形象策劃等屬于市場營銷決策。決策的重要程度和影響長遠(yuǎn)的不同，可分為戰(zhàn)略性決策、戰(zhàn)術(shù)性決策和業(yè)務(wù)性決策。按決策依據(jù)情況的不同，可分為確定性決策、不確定性決策和風(fēng)險(xiǎn)性決策。按決策的目標(biāo)的不同，可分為單一目標(biāo)決策、多目標(biāo)(分步目標(biāo)或稱序慣性目標(biāo))決策。提示：企業(yè)重大經(jīng)營決策往往都是總體性決策、戰(zhàn)略性決策、不確定性決策、風(fēng)險(xiǎn)性決策、多目標(biāo)決策和集體決策。例題：企業(yè)重大經(jīng)營決策按決策依據(jù)和方法程序的不同，可分為（ ）。A、個(gè)人決策與集體決策 B、單一目標(biāo)決策與多目標(biāo)決策C、資本經(jīng)營決策與產(chǎn)品經(jīng)營決策 D、確定型決策和不確定型決策答案：D二、法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要作用（P60）（一）為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供可靠的法律依據(jù)（二）確保企業(yè)重大經(jīng)營決策有切實(shí)的法律保障保障重大經(jīng)營決策中法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益最大化。保障企業(yè)重大經(jīng)營決策預(yù)期目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)獲得的利益順利實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益不受侵害。保障企業(yè)重大經(jīng)營決策在法律上選取最佳的方案，使企業(yè)合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)減少障礙和降低成本。（三）有效防范企業(yè)重大經(jīng)營決策的法律風(fēng)險(xiǎn)例題：企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要作用是（ ）。A、保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分實(shí)現(xiàn) B、保證決策實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)效益C、避免和防范法律風(fēng)險(xiǎn) D、為決策提供可靠的法律依據(jù) 答案：ACD三、法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的有關(guān)規(guī)定（P61）1997年5月3日，原國家經(jīng)貿(mào)委制定發(fā)布的《企業(yè)法律顧問管理辦法》；2002年7月18日，原國家經(jīng)貿(mào)委等七部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在國家重點(diǎn)企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》；2004年5月11日，國務(wù)院國資委制定發(fā)布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》；2008年5月13日，國務(wù)院國資委召開的中央企業(yè)法制工作會(huì)議，明確提出央企法制工作三年目標(biāo)，要求“進(jìn)一步健全和完善企業(yè)重要經(jīng)營決策會(huì)議紀(jì)要制度，規(guī)范決策程序，保證總法律顧問參加企業(yè)重要經(jīng)營決策會(huì)議，保證企業(yè)重要經(jīng)營決策有法律審核意見，努力在決策層面上筑起法律的防火墻”。力爭到2010年重要決策的法律審核把關(guān)率達(dá)到100％。2010年11月26日，國務(wù)院國資委再次重申：中央企業(yè)的重大決策事項(xiàng)，一律必須經(jīng)過合法性審查。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要進(jìn)一步提高法律審核意見的針對性、專業(yè)性和可操作性。四、法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的制度保障08（P62） 企業(yè)與此有關(guān)的制度主要有：會(huì)議制度；文件審簽制度；專項(xiàng)規(guī)章制度；企業(yè)法律顧問制度。例題：保證企業(yè)法律顧問參與重大經(jīng)營決策的制度有（ ）。A、會(huì)議制度 B、文件審簽制度 C、企業(yè)法律顧問制度 D、企業(yè)章程 答案：ABC第二節(jié) 企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要方式及其工作內(nèi)容 06一、參加企業(yè)重大經(jīng)營決策會(huì)議（P65） 參加決策會(huì)議是企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策最重要和最佳的方式。例題：企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最重要和最佳的方式是（　）。A、為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢意見 B、參加企業(yè)重大經(jīng)營決策會(huì)議C、起草、修改、審核有關(guān)法律文件 D、辦理重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的具體事務(wù)答案：B二、為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢意見（P66）為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢意見是企業(yè)法律顧問參加企業(yè)重大經(jīng)營決策最直接的方式，也是較常見的方式。法律顧問為經(jīng)營決策提供法律咨詢意見時(shí)的注意事項(xiàng)：（1）準(zhǔn)確及時(shí)；（2）簡潔明了，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)；（3）敢于和善于提出并堅(jiān)持不同意見。三、參加企業(yè)重大經(jīng)營決策前期談判和承辦相關(guān)法律事務(wù)（P67）四、起草、修改、審核會(huì)簽企業(yè)重大經(jīng)營決策相關(guān)法律文件（P68）在這種方式中，企業(yè)法律顧問要注意以下幾點(diǎn)：（1）要吃透決策的意圖實(shí)質(zhì)，熟悉了解有關(guān)情況和資料，包括背景情況和企業(yè)已做出的承諾，掌握所涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策。（2）對文件要充分研讀、反復(fù)推敲，切忌草率匆忙，不能放過一個(gè)漏洞和錯(cuò)誤。（3）要注意與標(biāo)準(zhǔn)文本或好的范本對照比較，便于從中發(fā)現(xiàn)問題。（4）要盡量參與前期的談判、討論等決策活動(dòng)，否則文件草稿形成了，甚至合同已經(jīng)草簽，倉促之間讓企業(yè)法律顧問“看看”，是很難提出全面系統(tǒng)意見的，即使提出意見，也難免掛一漏萬。五、法律顧問主動(dòng)提出建議或方案，被接受采納形成企業(yè)重大經(jīng)營決策（P69）這種方式是法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的最高形式，標(biāo)志著企業(yè)法